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大摩或将支付至多10亿美元和解金结束配股调查

要支付5亿至10亿美元的和解金，以结束美国司法部及证券交易委员会(SEC)对其涉及不当处理私人配股的调查。大摩须承诺完善内部监控措施，但大摩不须承认犯错，亦没有大摩员工须面对刑事检控。美国监管机构调查大型证券商处理私人配股程序已有一段时间，质疑券商的做法不利于提出配股计划的机构投资者。

金融界2023-11-01

追捕加密逃犯Do Kwon：“每个人都在找我”

金色财经2023-10-30

FTX资产损失案风暴来袭,追究责任的法律之战!FTX事件的深度分析!

筹集的1.7亿美元几乎全部亏损。 • 美国司法部认为SBF恶意欺骗客户盗取资金而SBF律师辩护称FTX只是被另外两家企业的迅猛增长压倒，并没有意图盗取客户资金 • 美国检察官在一起法律诉讼中试图追回两架豪华飞机的资产， FTX的债权人声称拥有这些飞机，然而，巴哈马的包机飞行运营商Island Air Capital（IAC）对所有权提出了异议。IAC声称他们已经购买了这两架飞机，并且使用了FTX提供的融资。 • FTX 联合创始人 Gary Wang 作证称，SBF 允许 Alameda 无限提取资金，FTX 崩溃时，Alameda 已经从平台上提取了 80 亿美元，并从其信贷额度上提取了 650 亿美元。 • SBF 审判中的一名证人表示，FTX 处理客户存款的不寻常方式导致的软件错误夸大了 Alameda 欠该交易平台客户 80 亿美元的金额。 • Paradigm 联创Matt Huang法庭作证称Paradigm 两次向 FTX 总共投资约 2.78 亿美元的过程，但是 FTX 始终缺乏正式的治理结构甚至董事会，并且SBF 明确对其表示 Alameda Research 在 FTX 没有优惠待遇。 • FTX 前高级工程师 Adam Yedidia 于周四在法庭作证SBF已经与2022年倒闭前夕认识到FTX有问题，并需要甚至几年的时间去解决。 • SBF 告诉CTO其要确保 Alameda 的账户永远不会在 FTX 上被清算，并允许Alameda Research花费 80 亿美元的交易平台客户资金。第二周（10.7-10.11）：出席人：前 Alameda CEO，前女友 Caroline Ellison • Caroline Ellison 此前已承认欺诈指控，并已签署认罪协议，无税务犯罪行为。 • 美司法部声称，2022 年对 Anthropic 的 5 亿美元投资来自客户资金， SBF辩护团队对此表示有分歧。 • Alameda 曾向中国官员行贿 1 亿美元，以解冻 Alameda 在 Huobi 和 OKX 的交易账户。 • FTX 客户余额与热钱包资产相等，但存在额外 80 亿美元负债。 • Alameda 挪用 FTX 客户资金用于投资和政治捐款 • SBF 试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安，以提高 FTX 的市场份额。 • SBF 使用 Alemeda 资金购买 6 亿美元 Robinhood 股份，并转移到 FTX 另一实体以避免公开披露。第三周（10.12-10.17）出席人：前 FTX 工程总监 Nishad Singh • Singh指出FTX曾借空白支票给SBF 的弟弟 Gabriel Bankman-Fried团队，非法将用户资金用于政治献金，目的仅为获利和影响力，而非Singh自己 • Singh阐述SBF滥用客户资金与名人打好关系（曾支付大约13亿美元的代言费用），并曾向风险投资公司K5 Global拨款7亿美元，但Singh主张这不实际，尤其在FTX资金短缺时应缩减这类支出，但SBF并未采纳 • Singh表示过对SBF奢侈消费方式的不安，比如 towards AI公司和比特币矿业的大额投资，以及购买顶层豪宅给员工等行为。但SBF最后依然按自己意愿进行。 • SBF的律师在法庭上申请让SBF在庭审期间增加阿得拉（一种治疗ADHD的药物）的剂量。理由是此举可能影响SBF出庭作证的能力 • Singh承认在2022年10月，他知道FTX滥用客户资金情况下，还使用FTX贷款在Orcas岛购房，目前已放弃该房产。 • Singh表示在无意中听到技术干事之间对话前，他不知道导致Alameda负债增加80亿的软件漏洞。 • 政府证据显示FTX破产前几个月， SBF安排在曼哈顿见了克林顿和纽约州长等有影响人士。 • 一封邮件显示，巴哈马总理要求SBF就NFT项目给儿子提供建议，SBF提供了联系方式。目前本周最新进展（10.18－至今） • 前FTX说客Eliora Katz在SBF的案件中作证，对比了SBF一年前在国会关于FTX投资者保护的公开说法与内幕现实：SBF当时在视频中说FTX有透明的系统、可靠的风险控制，但事实FTX财务混乱，客户资金被挪用。Katz主要比较FTX外部保护说法与内部实际处理客户资金差异。 • 检察官向法官提交修订指示，要求指示陪审团不可以用被告声称能够偿还资金为辩护理由。因为犯罪行为是"完整的"，仅凭意图就已构成滥用和诈骗。检察官还要求指示，如果以道德或政治信仰为动机而违法，也不能作为辩护理由。而SBF律师表示陪审团应明白，只有法律规定的犯罪行为才足以定罪，不能依靠模糊感觉或信念定罪。核心是检察官要求排除以偿还资金或其他非法理由作为辩护，而辩方认为只有明确的犯罪理由才能定罪。 • FTX前总法律顾问Can Sun作证，FTX向机构客户虚假保证破产时资产安全，但他不知道客户资金被借给Alameda使用。FTX向客户作出虚假保证，但Sun表示自己没有错，已与政府签署不起诉协议。 • SBF提名金融专家Joseph Pimbley作为其证人，以反驳美司法部的证词： Pimbley将提供FTX数据库提取出的Alameda信贷及用户持仓结构等数据作为庭审证据。 SBF案将进入最后阶段，10月26日最新开庭消息： • Sam Bankman-Fried 的辩护团队要求主审案件的法官做出无罪判决，称检察官未能证明指控 • SBF 在法庭作证表示不记得 2022 年曾通过 Signal 讨论过关闭 Alameda Research 的事宜并表示不记得公司 130 亿美元如何失踪的。 • SBF 在法庭上表示FTX 客户资产一起存储在「综合钱包」是行业惯例。 SBF审判案仍在进行中，尚未作出最终裁决。由于案件的复杂性和相关证据的审查，最后的判决结果需要更多时间来作出决定。最新消息及后续评估目前，最新消息是FTX正在进行债务重组，FTX正在与三个竞标方谈判重启交易所，该公司将在12月中旬之前就如何进行做出决定。本次FTX事件引发了2个重要的思考，首先，建立信任是一个漫长的过程。FTX事件规模巨大，涉及用户金额高，确实给用户对中心化交易所带来了不安与怀疑，从而考虑转向使用去中心化交易所（DEX）和托管钱包。相比依赖于集中管理的中心化交易所，去中心化平台由于拥有分布式特性，能在一定程度上降低单点风险。事件期间，去中心化平台资产价格明显攀升，反映出部分用户角度可能考虑进一步利用其自治威力。同时，选择安全可靠的第三方钱包持有数字资产，也成为一种保障选择。另外，FTX事件再次凸显了加密行业监管和信息透明度的重要性。FTX资金操作存在盲区，高管能单方面决定，导致信任危机。交易所应强化内控账目管理，保护用户权益。监管机构亦需深入了解交易所管理情况，运用合适的监管方法，加强行业治理水平。 FTX事件再次凸显了加密行业监管和信息公开的重要性。FTX资金运营缺乏有效监督，管理层能随意调动资金，但操控影响难具透明度，从而引发用户恐慌和信任危机。交易所应加强内部管控，建立严格的风险管理机制和财务报表制度。重要是能定期第三方审计，并公布审计报告，让用户易于监督企业状况。与此同时，监管机构亦须提升对行业的监督力度，如制定区块链相关法案，各监管机构可借鉴彼此监管经验，形成统一标准，避免“漏网之鱼”。当用户逐渐习惯使用去中心化交易所（DEX）和托管钱包后，重新建立对中心化交易所的信任是一个漫长的过程。然而，如果FTX的庭审案和债务重组能够给债权人一个满意的答复，这将成为加密市场一剂非常有力的强心针。总体来说，各方注重合作，完善监管和提升透明度，有利于加密领域更健康地发展。如果您对FTX事件和SBF的法律进程感兴趣或有所思考，欢迎点击下方的“转发”按钮，分享给您的朋友和关注者。我们也期待听到您的见解和评论，您的反馈是我们持续探讨和分析的动力。请在评论区留下您的想法，谢谢您的支持与参与！来源：金色财经

金色财经2023-10-28

美国政治圈“炸锅”！FBI拒绝追查拜登腐败指控议员：当局破坏逾40名线人多年调查

向他提供有关拜登家族的一长串记录。” 美国司法部已经面临对亨特的税务调查进展缓慢的指控，今年早些时候，2名负责此案的美国国税局特工站出来指控拜登任命的官员试图扼杀调查，并阻止对亨特提出更严厉的指控。格拉斯利提出要求之际，美国众议院仍在继续对拜登家族进行调查。迄今为止，这些努力已发现与拜登家族企业有关的大量外国付款。

颜辞2023-10-27

美参议员呼吁司法部对币安和Tether采取行动

(Cynthia Lummis) 呼吁美国司法部在哈以冲突后考虑对加密货币交易所币安提出指控。在 10 月 26 日写给美国司法部长梅里克·加兰 (Merrick Garland) 的信中，鲁米斯和阿肯色州代表弗伦奇·希尔 (French Hill) 表示：“我们敦促司法部仔细评估币安和 Tether 在多大程度上通过违反适用的制裁法和《银行保密法》来提供物质支持和资源来支持恐怖主义。” “为此，我们强烈支持司法部对币安和 Tether 采取迅速行动，以切断目前哈马斯的资金来源。” 比特币爱好者、国会加密立法支持者鲁米斯和数字资产、金融技术和包容性小组委员会主席希尔的信函呼应了参议员伊丽莎白·沃伦 (Elizabeth Warren) 和其他立法者对加密支付的看法。信中说：“当一小部分不良行为者将所有加密资产中介机构用于其他目的时，我们必须小心，不要将所有加密资产中介机构视为可疑。” “许多加密资产中介机构寻求遵守美国的制裁和反洗钱法，正确地看待这些法规是释放加密资产和分布式账本技术承诺所必需的。” 10 月 7 日袭击发生后，加密货币交易所币安应以色列执法部门的要求冻结了与哈马斯相关的账户。然而，鲁米斯和希尔事后认为这一行动是不够的，因为交易所允许该组织开展业务。他们对 Tether 提出了类似的指控，称其“故意协助违反适用的制裁法”。 “虽然一些报道声称币安现在正在与以色列执法部门合作，但这对于刑事责任来说并不重要，因为币安只是在故意允许其交易所被哈马斯组织使用。” 10 月 25 日，区块链分析公司 Elliptic 向美国立法者和媒体发布了一份声明，称“没有证据”表示哈马斯收到了大量加密货币付款来资助其对以色列的攻击。 Elliptic 表示，与其他媒体声称的数百万美元相比，自 10 月 7 日袭击以来，一项与哈马斯有关的活动仅筹集了 21,000 美元。来源：金色财经

金色财经2023-10-27

美国国会议员指控币安、Tether帮助哈马斯获得不法资金加强打击加密货币与恐怖主义联系

Hill（来自阿肯色州，共和党）敦促美国司法部（DOJ）"迅速结束"对币安（Binance）和泰达币（Tether）可能向哈马斯组织提供援助的调查，并就可能提出刑事指控的问题做出决定。美国议员在写给总检察长Merrick Garland的信中提到，根据《华尔街日报》于2023年10月10日的报道，自2021年8月以来，哈马斯、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织和真主党通过加密资产（即加密货币）收到了资金。不过，随后的报道指出，文章中提到的资金数额可能并不准确。尽管如此，议员们认为，如果被证实有人参与了非法活动，美国司法部仍然有责任追究这些不法行为的责任。这个请求来自两位长期主张加密货币监管的人。Cynthia Lummis参议员是具有影响力的参议院银行委员会的成员，她起草了一项关于加密货币的法案，并继续努力推动该法案在国会通过。在8月份，她还呼吁联邦法院驳回美国证券交易委员会（SEC）对加密货币交易所Coinbase提起的诉讼。美国众议院议员French Hill是金融服务委员会数字资产小组委员会的主席。在这个委员会中，他扮演着领导角色，该委员会一直在推动加密货币立法。 Tether在周四的一篇博文中反驳了这些报道。 Tether表示：“不准确的信息不仅会引发不必要的担忧，还会对泰达币（Tether）和整个加密货币行业形成不公平和扭曲的印象。公司认为，目前没有证据表明Tether通过不足的客户尽职调查或筛查实践违反了制裁法律或银行保密法。” 美国议员在信中指出，尽管有报道称币安（Binance）目前正在与当局合作，但这对于刑事责任来说无关紧要。因为“币安之所以与当局合作，是因为他们知情地允许恐怖组织使用其交易所，并且只有在他们被发现后才采取合作行动。” Cynthia Lummis和French Hill声称，众所周知，Tether明知其产品被用于促成恐怖主义活动，但他们未能进行足够的客户尽职调查，因此帮助了违反制裁法规的行为。币安和Tether尚未立即回应有关这一问题的评论请求。美国参议员Sherrod Brown是美国参议院银行委员会的主席。他表示，该委员会将采取行动打击使用加密货币资助恐怖主义和逃避制裁的行为，特别是在美国必须支持以色列应对像哈马斯这样得到伊朗支持的恐怖分子时。Sherrod Brown认为，他们可以通过各种手段切断恐怖主义资金的源头。他的委员会将审查多种恐怖主义资金来源，包括加密货币，并考虑采取额外措施制止这些资金的流动。最近的报道称，加密货币在以色列和哈马斯冲突中发挥了作用。然而，区块链分析公司Elliptic表示，关于加密货币在这场冲突中的作用的报道解释错误，并夸大了数据。同样，另一家分析公司Chainalysis也在上周发表了类似的声明。在听证会上，Sherrod Brown提到了委员会成员Elizabeth Warren等100多位美国议员，他们上周敦促联邦机构阻止资金流向恐怖分子。Sherrod Brown谈到了参议员Jack Reed等人提出的一项立法倡议，要求去中心化金融（DeFi）项目符合与传统金融公司类似的标准。他表示，委员会将以两党合作的方式共同努力，确保恐怖分子和不法分子无法利用加密货币。他指出，加密平台没有使用常识性的保障措施，无法将非法资金挡在传统银行体系之外。 Sherrod Brown还批评了这个行业，特别是在FTX崩溃后。然而，他的委员会将不得不考虑和批准任何严肃的数字资产立法。他还表示，上周美国财政部采取的制裁措施不够，政府必须采取额外步骤，与盟友协调，追踪、冻结并扣押与哈马斯有关的资产，阻止哈马斯筹集资金。伊朗被广泛认为是目前与以色列交战的巴勒斯坦恐怖组织的主要赞助国。 Sherrod Brown指出，试图阻止恐怖主义资金的加密货币往往变成一场“打地鼠”的游戏，因为执法机构可能会阻止一笔交易，而罪犯则会转移到另一个平台，使用另一个化名。他强调，“恐怖分子知道他们可以用加密货币的方式，而这是他们用美元无法做到的。”

一禾2023-10-27

怎么回事？币安突然“暂停加密货币出金” 赵长鹏、官方团队紧急更新宣布

报道，币安网还因涉嫌违反制裁行为而受到美国司法部调查。

颜辞2023-10-26

贪便宜惹大祸! 华人教授挪用$2.5万公款刚离开加拿大就被抓

e某挪用美国联邦拨款而被起诉一事。据美国司法部（DOJ）及WDTV消息，41 岁的He某因涉嫌在担任西弗吉尼亚大学（WVU）工程系教授期间挪用联邦拨款约$2.5万而被控两项联邦项目欺诈罪。据报道，He某用这笔钱购买了衣服、家具、家居用品和个人使用的电子产品。图自：WDTV2023年10月23日根据2020年11月4日提交的起诉书，He某在2018年挪用拨款时是WVU大学工业和管理系统工程系的助理教授。在第一项联邦项目欺诈罪中，He某在2018年3月至11月期间挪用联邦拨款共计8360.36美元；第二项罪名是针对他在2018年11月至2019年11月期间挪用联邦拨款共计16997.46美元。起初在2020年11月，起诉书就已经发出。不过He某当时逃离了美国，所以起诉一直处于密封状态。今年9月26日，He某从加拿大入境美国时在纽约被捕。由于他被认为有潜逃倾向，在20日举行的听证会上，法官批准了将他一直拘留直到审判的动议。如果最终罪名成立，He某将面临每项控罪最高10年的监禁，恐怕他也无法再任职任何的校园岗位。在美国贪污联邦公款似乎最终都难以逃脱惩处。今年6月，美国俄克拉荷马州一名教授就因滥用联邦研究经费而被判了两年多的牢狱之灾。图自：Courthouse News 2023年6月22日案件中的Liu某在2020年和59岁的妻子Lu某一同被起诉，罪名是串谋实施欺诈，最高可判处20年联邦监狱监禁。他们都在2021年承认了一项较轻的指控，即向美国能源部做出重大虚假陈述。 2023年6月22日，俄克拉何马大学化学教授Liu某在俄克拉何马的小威廉·j·霍洛威美国法院受审。(图自：David Lee/Courthouse News) 据报道，夫妇二人成立了一家名为MicroChem Solutions的公司。该公司在2011年至2016年期间从能源部的小企业技术转移计划中获得了210万美元的联邦拨款。一份长达15页的刑事起诉书称，“例如，他以37,448美元的价格从丰田经销商购买了一辆车，并支付了超过213,000美元的信用卡账单。”“能源部的资金用于支付未经能源部批准的前往多个国际目的地的旅行，如澳大利亚、加拿大、荷兰、西班牙、日本、土耳其和马来西亚。” 检察官称，二人用这笔钱花在了包括去看医生、逛百货商店、射击场、歌剧院和体育场，以及在iTunes和电视节目上的消费。俄克拉荷马大学一度拒绝就Liu教授的判决或他当时的就业状况发表评论。作为一名终身教授，Liu某在官司期间仍在大学网站上被列为化学与生物化学系教员。他的妻子在被起诉时则被描述为曾任附属研究科学家。亏空联邦经费处罚重校园费用好商量？ 2015年，加州大学欧文分校(UCI)一名年薪近120万美元的教授Frank P.K. Hsu 被同事举报挪用大学资金购买了价值近40.4万美元摄影设备一事，也一度被激烈讨论。当时UCI校方针对这事件进行了一系列调查。据纽约时报及Edsource报道，医学院神经外科教授Hsu某曾对于他之所以挪用巨款购买昂贵设备作出解释——“为了创建一个多媒体中心，用于培训住院医生和社区宣传”。虽然这件事情涉嫌涉及到了法律问题，但最终Hsu因为自主地将40.4万美元归还学校，UCI“大学采取了适当的纠正措施”后，事情便渐渐平息。 UCI大学就事件的处理结果也有不少争议。约瑟夫森伦理学院院长Michael Josephson在得知这事后就表示不可思议。他说，“要是结果只是‘哦，你被抓了，那就说声对不起，把钱还回去’，这会传递出错误的信息。” 他认为UCI没有采取足够的措施来确保教授不再滥用公款，这是不恰当的。另有校内教职人员认为Hsu的行为使人怀疑他的判断力，以及他并不适合领导UCI的医学生。

加拿大乐活网2023-10-26

区块链动态2023年10月25日早参考

中是标准做法。 19. 金色财经报道，美国司法部在周二提交的文件中表示，SBF的辩护团队有六名潜在证人，在检方本周完成陈述后开始辩护时，可能会传唤六名潜在证人。司法部还表示，现在只打算在周四恢复审判时传唤一名证人，并要求刘易斯·卡普兰法官要求辩护团队在审判结束后立即开始陈述案情。法院此前同意在周四午餐后开始辩护，司法部预计将传唤两到三名证人，其中包括一名FTX客户和投资者。文件称，辩方已提议由六名证人开始立案。美国司法部的文件没有透露任何潜在辩方证人的名字，目前还不清楚SBF本人是否会出庭作证。 20. 金色财经报道，Cardano开发公司Input Output Global (IOG) 宣布成立一家稳定币公司，并任命W. Sean Ford担任这家新成立的专注于稳定币领域的衍生公司的首席执行官，David Markley 担任首席运营官。 21. 金色财经报道，加密货币贷款机构 Genesis Global 周二表示，纽约民事欺诈诉讼可能导致破产清算，但该诉讼无法解决其对母公司数字货币集团 (DCG) 的索赔。Genesis的律师Sean O'Neal在纽约的一次法庭听证会上表示，与其等待诉讼结果，Genesis 打算提出一个 "无交易 "破产计划，将可用的加密资产分配给客户，并建立一个程序来保留对 DCG 和其他公司的诉讼请求。金色财经此前报道，纽约总检察长 Letitia James于 10 月 19 日起诉加密货币公司 Genesis Global、其母公司 DCG 和前合作伙伴 Gemini Trust Co，指控他们通过名为 Gemini Earn 的联合投资计划诈骗了超过 10 亿美元的投资者。 22. 金色财经报道，美国北卡罗来纳州共和党参议员Thom Tillis和科罗拉多州民主党参议员John Hickenlooper提出了一项法案，他们表示该法案将建立保障措施，防止再次发生 FTX 类型的崩溃。该法案名为《证明其他基金储备金 (PROOF) 法案》，该法案旨在防止不道德地混合客户资金，并要求中立的第三方审计公司每月提交一份准备金证明 (PoR) 报告。根据该法案，加密交易所必须建立保证客户资金的基线账户标准，还将要求验证储备金的加密证明以及公司的责任证明，最后，该法案规定了一系列民事处罚，包括犯罪时应支付的罚款。来源：金色财经

金色财经2023-10-25

谷歌三季报营收和盈利超预期，但云业务不佳，盘后跌超5%

目前，谷歌正面临着一系列监管问题。美国司法部提起了两项反垄断诉讼，指控该公司滥用权力，通过签署具有限制性的默认设备合同，扭曲在线搜索引擎和数字广告市场中的竞争。欧盟委员会也在努力拆分该公司的广告业务。日本反垄断监管机构正在调查谷歌是否要求智能手机制造商倾向于其搜索产品而抑制竞争。华尔街怎么看财报发布前，华尔街普遍维持买入或增持评级，德银还上调目标价，暗示有7%的增幅空间，除了运营支出更有纪律之外，主要还是对广告业务复苏，以及人工智能投入对核心搜索业务的加速提振感到乐观。美国银行便称： “随着广告商越来越多地采用效果最大化广告策略，以及动态关键字广告等人工智能驱动型产品的普及，人工智能将在2023 下半年对谷歌广告销售产生越来越积极的影响。我们预计，随着搜索增长的加速，谷歌的核心业务将在今年下半年显示出强劲的利润杠杆，而 2024 年的成本效率可能会推动华尔街预测的上调。下一个重大事件可能是Gemini的推出，预计它将具有卓越的大语言模型表现，并有助于谷歌人工智能业务的发展。” 不过，富国银行对2024年的预测更为保守，重申“持平大盘”评级，尽管将目标价上调了5美元至126美元，仍意味着股价将较周一的收盘价回落7%，其理由是： “即将到来向对话搜索格式的过渡，将给搜索市场带来巨大不确定性。预计这种格式变化会带来干扰，可能会给谷歌的中期搜索增长带来阻力。同时，竞争对手可能会积极竞购谷歌的搜索分销合作伙伴关系，从而降低谷歌的盈利能力。即使谷歌保持住搜索领先地位，我们也不期望该公司在未来十年复制之前的繁荣。”

金融界2023-10-25

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