华安证券研报制作不审慎等被责令改正lg...

华安证券18日晚间公告，2024年2月18日，公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]18号）。安徽证监局指出，华安证券存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情形不符合有关规定，反映出公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施。