银河证券再收监管警示函 年内涉及多起纠纷和处罚lg...

摘要：银河证券收监管警示函 年内涉及多起纠纷和处罚今日下午市场传来消息，中国银河证券收到北京证监局出具的监管警示函，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理；这已经不是银河证券年内第一次收到的处罚。2024年2月1日，银河证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报收大额交易报告或可以交易报告，收到中国人民银行159万元的处罚：同时，企查查显示，银河证券年内有11起商业合作纠纷，1起借款合同纠纷。年内有4起被执行事件，合计金额517.86万元。