编者按:《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出:加强证券基金机构监管,推动行业回归本源、做优做强。 面包财经梳理公开资料发现,2025年上半年,监管部门对公募基金公司的罚单数量整体较少,行业合规表现持续向好。但是,也有一些公募基金公司因违规受到监管处罚,本文案例为中海基金。 公开资料显示,2025年4月,中国证券业协会官网发布自律措施决定书,中海基金因在网下打新时未审慎报价、定价依据不充分等问题,被采取列入网下投资者限制名单六个月并要求参加合规教育的自律措施。 根据国联民生证券股份有限公司财报披露,中海基金2024年实现营业收入12,468.56万元,净利润365.14万元,实现扭亏为盈。中海基金过去几年公募基金管理规模整体处于波动下行态势。 因打新违规被限制网下打新6个月 2025年4月,中国证券业协会网站披露《关于对中海基金管理有限公司采取列入网下投资者限制名单并要求参加合规教育的自律措施决定书》。 决定书显示,中海基金在2024年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中,存在以下情形:一是未审慎报价;二是定价依据不充分;三是未严格履行报价lg...