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美国政府监管币安细节曝光币安还有未来吗

道”，“同时利用Binance.us的公司治理弱点来避免对该活动的审查”。第三，许多事实与CZ的论点相矛盾，即法院对他没有管辖权，因为他与美国缺乏充分的接触。CZ 对币安进行“日常”控制，其中包括“为币安制定战略决策”。除此之外，他“授权并指导”币安秘密鼓励美国客户在Binance.com 平台上进行交易的策略。美国SEC 认为这对 CZ 很重要，因为他知道美国客户“对于币安的发展至关重要，是重要的收入来源，并且具有巨大的网络效应。” CZ“为公司谋求这些利益，却无视实施有效的[反洗钱]计划的法律义务。” 由于币安和 CZ 的认罪协议，预计 SEC 会采取更多行动。SEC 现在可以使用从各种诉状、命令、附件和其他与币安相关的指控文件中收集到的大量新鲜且全面的与币安相关的罪责证据。事实上，广泛指控和断言的新证据记录现在将向美国SEC 提供为美国 SEC 调查人员和诉讼律师提供强大的炮火，以强化他们与币安相关的指控和争论。币安的未来严酷的现实是，币安之前，从未有任何其他大型加密货币公司（或世界上任何金融公司）签署过DOJ/FinCEN这样的认罪协议，该协议要求政府对币安进行如此广泛、有力且包罗万象的监管，币安已同意并支付费用。币安未来面临的监控和监督就像在全球犯罪贩毒集团的每个成员身上安装随身摄像头一样，进行以24-7录像监控，并让贩毒集团承担由前任和现任政府特工组成的庞大、经验丰富、资历良好的团队的费用。我的看法是，就像贩毒集团一样，像币安这样隐秘且不透明的金融公司不可能突然转变为传统的、守法的、开放的、透明的、听话的、顺从的、对政府友好的金融公司。对于陷入困境的币来说，通过美国SEC的审查已经足够困难，但面临DOJ/FinCEN的审查——嗯，这似乎几乎是不可能的。对我来说，整个币安认罪协议的崩溃只是时间问题，导致币安受到额外指控，CZ受到额外指控，以及对其他任何人（合作伙伴、客户、合资企业、合作者等）的新指控，这些罪名与币安犯罪企业交织在一起。。新发布的DOJ/SEC币安相关诉状链接 1、Binance Plea，附件A ：事实陈述 https://johnreedstark.com/wp-content/uploads/sites/180/2023/12/Attachment-Statement-of- Facts.pdf 2、Binance Plea，附件C：合规承诺 https://johnreedstark.com/wp-content/uploads/sites/180/2023/12/Compliance-Commitments.pdf 3、Binance Plea，附件D ：独立合规监督 https://johnreedstark.com/wp-content/uploads/sites/180/2023/12/Independentcompliancemonitor.pdf 4、2023年11月21日 DOJ/Binance认罪协议（含所有附件） https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads /sites/180/2023/12/TotalPlea.pdf 5、SEC关于SEC针对币安和CZ的执法行动的补充备忘录： https://johnreedstark.com/wp-content/uploads/sites/180/2023/12/SECSupplemental.pdf 来源：金色财经

金色财经2023-12-11

优创新、高成长！深证50ETF易方达（159150）等首批深证50ETF正式上市

创新，从公司市值、行业代表性、ESG与公司治理等维度综合选取深市核心龙头，体现出“行业均衡”与“可持续性”的特点。从配置价值来看，深证50指数具有较好的可投资性，可作为良好的长期配置工具。指数成份股平均市值接近1500亿元，指数大盘成长风格突出、具备较高的弹性，投资价值备受关注。深证50指数“优创新、高成长”特色鲜明，新兴产业优势突出，前三大权重行业分别为工业（21%）、信息技术（18%）和可选消费（17%）。战略性新兴产业样本公司39家，权重占77%，先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域样本公司34家，权重占71%。深证50指数反映了深市市值规模大、行业代表性强、公司治理良好的50家头部公司股价变化情况。易方达基金指数研究部总经理庞亚平表示，深证50相关产品的上市，将进一步丰富市场优质企业投资标的，为实体经济发展引来资金活水。“深证50指数的行业覆盖均衡全面，能较好地反映我国经济产业结构的动态变化。”庞亚平表示。目前，指数化投资在资产配置与财富管理中发挥着重要作用。宽基指数凭借紧跟市场走势、分散个股风险、投资成本较低等特点，深受长期资金的青睐，成为资产配置的重要工具，跟踪产品规模持续提升。Wind数据显示，截至12月8日，今年已有超2000亿元资金借道宽基ETF流入权益市场。业内人士指出，深证50ETF易方达等（159150）首批深证50ETF上市，可进一步丰富大盘成长风格配置工具，助力投资者布局权益市场。

金融界2023-12-11

甄选绿金行业典范 2023年“GF60绿色金融案例”重磅揭晓

证券之星2023-12-10

又一场券商并购大戏，浙商证券出手了，"瞄准"无实控人的国都证券，背后或有三大原因

。 4月13日，北京证监局认为国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。同时，翁振杰作为公司董事长，朱玉萍作为公司时任董事会秘书，对此负有责任，对翁振杰和朱玉萍分别采取监管谈话措施。北京证监局要求，在2023年4月12日至2023年10月11日期间（共计6个月），暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。第三、监管层再提“券商合并” 在11月3日的证监会新闻发布会上，相关负责人表示，将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强，打造一流的投资银行，推动证券公司投行、投资、投研协同联动，不断提升服务实体经济、服务注册制改革能力，助力构建为实体企业提供多元化接力式金融服务体系。随后，券商之间的合并传闻四起。浙商证券一直在寻找并购目标值得注意的是，浙商证券似乎并未临时起意，其一直在寻找并购目标。 3月13日，浙商证券、东吴证券分别公告称拟参与竞买泛海控股持有的民生证券34.71亿股股权（约占总股本的30.30%），起拍价为58.65亿元。当时经过异常激烈的角逐，在延长拍卖3个小时后，国联证券的控股股东无锡市国联集团击败浙商证券、东吴证券，以约91.05亿人民币的价格竞拍成功。在时隔9个月周，浙商证券再度出手。证券行业历经五轮行业并购潮据券商统计，中国证券行业历经五轮行业并购潮，分别在1995-2001年、2004-2006年、2008-2010年、2014-2015年、2019-2020年。总结来看，证券行业的并购潮通常在行业复苏期出现，一方面，经历了周期底部，部分券商可能经营能力受损，另一方面随着复苏期到来，券商战略从保守向扩张转变，才有更多券商借此机会拓展业务版图。中信证券近日发布研报指出，回顾证券行业过往并购，以推进客户覆盖、获取优质团队、实现业务互补和区域布局互补的并购多数取得了较好的效果，如华泰证券并购联合证券、中金公司收购中投证券，以及中信证券的系列并购。但除了上述成功案例，部分证券行业并购效果也未尽如人意，如方正证券与民族证券的合并中，因抽逃出资和拒绝发放分红款，政泉控股和方正证券长期对簿公堂，申银万国与宏源证券的合并也被业内认为未能有效实现 1+1>2 的效果。中信证券认为，目前国内中小券商以地方国资券商为主。截至今年上半年末，121家证券公司中48家为地方国有企业。地方券商对地方发展和资本运作发挥着重要的作用，国资股东除了经济效益，还考虑地方税收、牌照资源、人员安置等问题，不会轻易放弃控制权。因此，证券行业并购在治理结构层面存在较大难度。并购后的整合存在不小的挑战，合并后的业务团队整合、渠道网点取舍、企业文化融合、管理结构设置对新券商的管理能力和执行力均提出较大挑战。

金融界2023-12-10

比特币ESG｜新ESG叙述或将点燃比特币牛市

件。强风就是围绕比特币的环境、社会和公司治理（ESG）叙事的变革之风。点火事件将是第一个大型 ESG 投资委员会因 ESG 原因支持比特币。 ESG 投资者数量激增带来的问题到 2026 年，以 ESG 为重点的机构投资将激增至 33.9 万亿美元。根据普华永道的一份报告，这超过了管理资产的每 5 美元中的 1 美元。但这份报告更重要的观点，应该引起比特币持有者们当前和未来的警觉，就是目前 ESG 投资者面临一个问题：对稳健的 ESG 投资的需求超过了供应。ESG 投资者花费很长时间寻找合适的 ESG 投资项目，有 30% 的投资者表示他们很难找到有吸引力的 ESG 投资机会。比特币现在占据了解决这个问题的领先地位。以下是原因：比特币的机会 2023 年标志着比特币围绕 ESG 叙事发生转变。仅在今年 8 月 1 日至 9 月 22 日的 53 个宁静日中，发生了五件事件，帮助扭转了比特币的 ESG 叙事： KPMG 报告得出结论，比特币支持 ESG 的迫切性（8 月 1 日）同行评审的研究支持比特币对环境有益的观点（8 月 8 日）剑桥承认对比特币能源的高估（8 月 30 日）彭博智库图表显示比特币挖矿引领脱碳（9 月 14 日）风险管理学会得出结论，比特币有助于可再生能源过渡（9 月 22 日）注：KPMG 是以经营会计业务为中心的大型国际专业服务网络，为四大国际会计师事务所之一，主要提供审计、税务、管理顾问及法律服务。这些报告和论文是由非常有声望的研究人员和组织独立制作的，它们得出的结论远不止于认为比特币「对环境的影响没有我们想象的那么糟糕」，而是得出了比特币作为 ESG 资产的净正面结论。这场变革之风有可能成为比特币完成牛市所需的一系列条件中所需要的强风。这意味着什么信息就是力量，而目前存在信息不对称。叙事已经根据新数据发生了变化，但大多数 ESG 投资者还没有这些数据，至少目前还没有。在他们获得这些新数据之前，他们将继续相信旧的「比特币对环境的影响是净负面的」叙事。如果我们需要证据，这是我几天前从一个基金经理那里收到的私信。译文：我有一个投资者，他不打算把我们的基金提交给投资委员会，因为他们需要一个可持续发展的倾向。这类 ESG 投资者仍然无法将更高比例的资金投入比特币，因为他们对比特币的 ESG 信息已经过时数年，并且还不知道上述五个改变叙事的事件。尽管 ESG 投资委员会成员对比特币的看法通常非常负面，但根据我的经验，与环保非政府组织不同，他们的观点也相对宽松。最近我在悉尼时，一位年轻的澳大利亚人热情地走到我面前说：「Dan，我用你的图表改变了我们的投资委员会观点！」那么，当这种信息不对称被新的比特币 ESG 叙事的强风吹散时会发生什么？多亏了 Willy Woo 的分析，我们可以把 ESG 在一定范围内对比特币市值产生的影响进行量化。量化 ESG 如何等于 NGU 截至撰稿时，比特币的市值相对较小，为 7130 亿美元。Woo 认为，比特币需要保持在 1 万亿美元以上，才能让持有国家财富和退休基金的机构对大规模投资感到舒适。 Source. 那么，如果 ESG 投资者将其 2026 年 AUM（管理资产）的 1% 投入比特币，那么比特币的市值会发生什么变化？ Source. 按照当今的市值增长与投资美元之比，比特币的市值将增至健康的 2.26 万亿美元，为目前市值的三倍多。如果 ESG 基金 AUM 的 2.5% 投入比特币，将使市值增至 3.87 万亿美元，为目前市值的五倍多。这将使其直接跻身机构投资者的路线图，导致更多资本的投入，从而形成一个非常看涨的正反馈循环。即使没有这个反馈循环，2.5% 的 ESG 投资也有可能在 2026 年可能的到来的熊市期间催化比特币价格达到约 19.3 万美元。这不是预测，而是一种模拟。我是说如果 ESG 投资委员会将 AUM 的 1-2.5% 投入，那么比特币市值的后果可能是 2-5 倍。话虽如此，比特币有成为世界上第一个无需抵消就能实现负温室气体排放的行业独特潜力，这需要比特币在仅有 35 个中等规模的排放填埋场进行甲烷减排。如果这在 2026 年这个积极但可能的时间框架内实现，而比特币却没有获得 ESG 投资者 AUM 的 2.5% 或更高的部署的话，我将对此感到惊讶。引爆我们需要更多证实 ESG 叙事变化的风仿佛已经席卷而来，最近我在卢加诺举办的 2023 Plan₿论坛上发表了题为「比特币是世界上最佳的 ESG 资产」的演讲。我想利用 Michael Saylor 和 Baseload 先前提出的声明，将其制作成一个以支持数据为后盾的主题演讲。目前，这个演讲是 Youtube 上 2023 年会议上观看次数最多的演讲，并不是因为我个人的声望很大，毕竟有更知名的演讲者，而是正如 Victor Hugo 曾经说过的：「没有什么比时机已到的想法更强大的了。」比特币作为 ESG 资产是一个时代已经到来的观念。在世界迫切需要解决可再生能源和甲烷排放两大问题的时刻，比特币已经展示了其增加可再生能源产能和减少甲烷排放的能力。相比之下，现在以太坊已经迁移到权益证明，它无法再协助解决这两个紧迫问题。在 2022 年初，大多数比特币支持者仍在试图通过「我也是主义」等方式「保卫」比特币免受 ESG 攻击，比如「但烘干机的能耗比我们还多」。但到了 2023 年，比特币支持者开始将比赛进行到对手的半场，而且取得了持续的成功。通过分享基于事实的报告和关于比特币 ESG 正面案例的鼓舞人心的故事的策略正在奏效：今年，《希尔》和彭博社都开始发布关于比特币挖矿的积极新闻报道，正面的主流新闻报道比负面报道多出 4 比 1。当然，还有那 53 天的叙事转变。每四年，都会孵化一个新的虚假叙事。然而，每四年，也是「滴答，下一个待解的虚假叙事。」关于比特币「破坏环境」的叙事如果不死，至少也是个「几乎没头脑的 Nick」。即将到来的减半将进一步减少比特币的供应，同时引起投资者的浓厚兴趣。与此同时，ESG 叙事中的变革之风正在逐渐增强。现在的条件足以引发大型 ESG 基金部署到比特币的火花。 ESG = NGU。来源：金色财经

金色财经2023-12-10

孙祁祥：动态理解和把握”可保风险”内涵，实现保险业高质量发展

大的方面来说，保险业的高质量发展涉及到公司治理结构的完善、高水平人才队伍的建设、先进的科技手段的运用、公平竞争市场环境的构造、监管机制的有效等各个方面，特别是今年大会主题所强调的“科技引领”的问题。但我认为，上述所有方面的提升都基于一个基础、本源的问题，那就是行业自身对风险的正确认知与把握。换句话说，如果行业对这个问题的认知有偏差，高质量发展也就失去了根基。孙祁祥强调，保险理论和实践部门应当基于”可保风险”的特性，深入而全面地研究以下问题：哪些是目前按照行业的承保能力和技术条件可以承保，但保险公司没有承保的风险；哪些是通过科技手段的运用能够拓展其”可保风险”内涵和外延的风险；哪些属于即使会对经济、社会的发展产生重大影响，但行业仍然没有能力承保的风险。如果循规蹈矩，固守于传统”可保风险”的窠臼，而不去根据实践的变化大胆创新，设计出新的产品、提供新的服务，那行业将失去服务民生、促进经济发展的机会；但如果违背客观规律、靠“拍脑袋”设计产品，特别是为吸引眼球而“哗众取宠”，那将给行业带来灾难性的后果。与此同时，行业不仅要关注这个世界已经存在的“显性风险”，更应当探究目前尚未显现，但随着社会和经济的发展将会出现的新的风险；不仅应当了解社会上已存在的、并且可以由保险公司来管理的”可保风险”，更应当分析和应对行业自身存在的风险；不仅应当探究各种风险源、各类风险的载体、主要风险诱发因素、风险的传导机制等，更应当研究防范、控制“可保风险”的各种有效措施。孙祁祥建议，要动态地理解和把握”可保风险”的内涵，是保险行业如何实现创新发展、保证在其控制自身风险的基础上充分发挥其“经济的减震器、社会的稳定器”作用的重要问题，它是保险业高质量发展的基础要件。（金融界保险宋源珺）

金融界2023-12-09

OpenAI董事萨默斯等人委托威凯平和而德律所调查造成CEO奥特曼被罢免的那些事件

的同时，董事会将继续加强OpenAI的公司治理、构建一个合格而多样化的（由出色的个体组成的）董事会、并监督公司在确保通用人工智能对全人类谋利的重要使命。

金融界2023-12-09

负债127万美元后羿国际申请1亿美元纳斯达克IPO上市

国私人发行人豁免适用于美国发行人的某些公司治理标准，但我们的证券可能无法成功上市或可能被摘牌，这可能会对我们证券的价格和您出售它们的能力产生负面影响。（11）无论我们的经营业绩如何，我们普通股的市场价格可能会波动或下跌，您可能无法以公开发行价格或高于公开发行价格出售您的股票。（12）我们在使用我们公开发行的净收益方面拥有广泛的决定权，而且我们可能不会有效地使用它们。（13）我们将因成为上市公司而产生额外的成本，而这可能会对我们的净收入和流动性产生负面影响。（14）公开披露信息的义务可能会使我们在与私营公司竞争时处于不利地位。

金融界2023-12-09

新研股份(300159.SZ)聘任胡海银为总经理

理方德松的书面辞职报告。为了进一步优化公司治理结构，提高公司治理水平，综合考虑公司长远发展规划，公司董事长兼总经理方德松申请辞去公司总经理职务。辞去总经理职务后，方德松仍继续在公司担任董事长、董事会战略委员会召集人职务，以及在下属子公司的任职均不发生变化。

金融界2023-12-08

软通动力ESG评级AA，上榜“2023年度Wind中国上市公司ESG最佳实践100强”

36.SZ）凭借在环境保护、社会责任、公司治理等方面的领先实践和卓越表现，以ESG评级AA级、信息技术服务行业排名第一，成功上榜。 Wind此次发布的榜单是基于全部A股和港股（约8,000家公司）最新Wind ESG评级结果，筛选出各行业ESG表现最佳的上市公司，展示ESG先行者的卓越贡献，推动提升上市公司可持续发展价值，助力投资者关注和发现优秀上市公司创造的ESG价值。软通动力荣获此项殊荣，意味着软通动力ESG实践及成效已获得行业高度认可。近年来，软通动力结合自身特质与行业属性，创新管理方式，打造了独具特色的可持续发展管理体系，规划开展了大量ESG实践，取得了显著成效。2023年，软通动力实现了Wind ESG评级和深交所国证ESG评级AA级、行业排名第一、A股排名TOP5的重大突破，并成功纳入“国证社会责任指数”和“深证责任指数”，充分发挥了行业引领和标杆示范作用。 11月16日，软通动力在首届中国上市公司可持续发展大会上，凭借领先的ESG实践，荣获中国上市公司协会“2023年度上市公司ESG最佳实践案例”。11月23日，软通动力在2023 IDC中国可持续发展峰会上荣膺“2023 IDC中国可持续发展先锋案例”。面对全球可持续发展的共同挑战，软通动力将继续秉持“以人为本、关爱员工、绿色环保、创新发展”的责任理念，持续深化ESG实践，不断加强和完善ESG管理，携手各利益相关方，共同探索可持续发展之路，为赋能千行百业数字化转型、推动经济绿色低碳高质量发展作出新的更大贡献。

美通社2023-12-08

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