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公募基金公司年度违规透视：7家机构违规被罚

监管措施决定书。公告显示，中邮基金因公司治理、合规内控和人员管理等制度不完善且未能有效执行；基金交易、股票入库、基金销售等制度不完善且未能有效执行；公司对境内外子公司管控存在问题共三项违法违规问题，被北京证监局采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。图2：中邮基金收到北京证监局行政监管措施决定书 2023年9月，中邮基金还因子公司存在网络安全风险隐患，收到北京证监局的行政监管措施决定书。这并非中邮基金首次踩中合规红线。公开资料显示，2016年，中邮基金前基金经理厉建超在担任中邮核心优选基金基金经理期间，利用因职务便利获取不公开信息，被证监会采取终身市场禁入处罚。资料显示，中邮基金成立于2006年5月8日。2015年11月，中邮基金在新三板上市。2015年末，中邮基金旗下产品在管规模曾一度超过700亿元，此后公司管理规模开始回落。截至2023年末最新数据，中邮基金管理规模为576.4亿元。梳理中邮基金旗下主动权益基金业绩发现，2023年中邮基金旗下主动权益基金超七成收益率为负（初始基金口径，下同）。九泰基金：利用基金财产为他人牟利被处罚九泰基金2023年内罚单数量同样居前。 2023年2月2日，中国证监会对九泰基金、以及实际控制人吴刚等5名责任主体发布行政处罚决定书。公告显示，九泰基金实际控制人吴刚因违法干预基金经营等被处以100万元罚款；九泰基金管理公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增、利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，被证监会责令改正并处以100万元罚款。图3：中国证监会行政处罚决定书（九泰基金、吴刚等5名责任主体） 2023年4月7日，九泰基金及有关高级管理人员因“固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行”被北京证监局责令整改，相关高级管理人员被出具警示函。九泰基金成立于2014年7月。新华财经和面包财经梳理九泰基金旗下产品业绩发现，2023年九泰基金旗下22只非货币基金全员亏损，其中7只亏损超过20%。处罚信息披露：提升基金信披质量，保护投资者权益除了针对违规当事人的具体违规行为开出行政处罚之外，监管部门还通过警示函、暂停业务资质等方式敦促公募基金管理人完善内控制度、提升合规水平。根据相关信披制度，相关基金产品的定期报告中也需要披露基金管理人在报告期内受处罚情况，这在很大程度上有利于保护投资者权益。兴华基金因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定被中国证券监督管理委员会青岛监管局出具警示函。该警示函的内容已经在兴华基金相关产品定期报告中披露。图4：兴华基金旗下产品被中国证券监督管理委员会青岛监管局出具警示函而中航基金因部分产品主动管理责任履行不到位，部分内部控制制度不完善或执行不到位，被北京证监局采取暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。该罚单也在中航基金相关产品定期报告中披露。图5：中航基金旗下产品被北京证监局采取行政监管措施总体而言，监管部门向公募基金管理公司开具的罚单总数明显少于商业银行、保险公司、证券公司等金融机构。但是，随着公募基金总体规模庞大，基金管理公司合规运营不仅关乎投资者切身利益，也关系到金融市场、资本市场的健康发展。基金合规不容忽视。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2024-01-17

持续走高！日经225指数站上36000点，日经225ETF(513880)高开涨超3%，规模突破近1年新高

策环境”，并补充称，由于包括东京证交所公司治理措施在内的几个较长期利好因素，股市有更多上行空间。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-01-17

分析：马斯克股权警告或震动特斯拉估值

ity of Delaware)温伯格公司治理中心(Weinberg Center for Corporate Governance)创始主任查尔斯·埃尔森(Charles Elson)表示:“如果他未经特斯拉许可，继续开发特斯拉所宣传的技术，那将是违法的。” 马斯克是特斯拉最大的投资者，拥有13%的股份，他拥有几家公司，包括SpaceX、Neuralink、X和xAI。xAI是他最新的合资企业，希望与chatgpt制造商OpenAI竞争。但在过去两年里，他在特斯拉的投票控制权有所下降，因为他出售了数百亿美元的特斯拉股票，为收购之前名为Twitter的平台（X）提供资金。如果马斯克行使他所有的股票期权，他的特斯拉股份将增加到近23%，但他可能不得不出售其中的一部分来支付与行使相关的税收。 “要求只是故作姿态” CFRA Research 分析师加勒特·尼尔森 (Garrett Nelson) 表示：“马斯克正试图恢复因出售股票为 Twitter 提供资金而失去的控制权。我们认为马斯克的要求是在特拉华州法院就其先前的薪酬方案作出裁决之前的姿态。” 特斯拉首席执行官正在等待一项股东诉讼的裁决，该诉讼指控他利用自己在公司董事会的主导地位，在不需要他全职为这家电动汽车制造商工作的情况下，获得了巨额薪酬。投资者理查德•托尔内塔(Richard Tornetta)已要求法院撤销该薪酬方案，如果法院批准，董事会可能难以同意类似规模的新薪酬计划。高管薪酬研究公司Equilar在2022年的一项估计显示，马斯克的薪酬是2021年薪酬最高的200名高管薪酬总和的六倍左右。马斯克周一表示，他与董事会在新的薪酬方案上没有“不和”，悬而未决的判决阻碍了讨论。一些专家认为，他的要求不会遭到董事会的反对，因为他在特斯拉很重要，而且与他的兄弟金巴尔(Kimbal)等几位董事会成员关系密切。杜克大学福库商学院副教授徐江表示:“特斯拉董事会对他过去的古怪行为总体上是宽容的，因此相对于其他科技公司，特斯拉更容易满足这样的要求。” “他可能会面临Vanguard和贝莱德(BlackRock)等大股东的强烈反对。我的猜测是，如果董事会成员有反对意见的话，那将源于他们对股东反对意见的担忧。” 摩根大通分析师Ryan Brinkman表示，马斯克的最新言论增加了他卸任首席执行官的可能性，或者至少是向他奖励股票的可能性，这将减少投资者的持股。他补充说，公开马斯克的观点可能是为了向董事会施压。一些特斯拉观察人士认为，该公司别无选择，只能安抚马斯克，否则就有可能损害围绕人工智能和机器人技术的努力。深水资产管理公司(Deepwater Asset Management)管理合伙人Gene Munster表示：“若不给他所要的、他就坐在那里、任凭他们死在葡萄树上。这不是投资者的最佳利益。” 特斯拉股价目前没有受消息影响，股价表现平稳。（特斯拉股价1日走势图，来源：谷歌）$特斯拉$

Sissi2024-01-17

广发证券获东莞证券增持评级，顺应公募化发展浪潮

动损益变大；资本市场改革进展不及预期；公司治理机制变动风险；信用违约风险；行业监管趋严风险；行业竞争加剧风险。

金融界2024-01-16

国家金融监督管理总局人身险司：有序推动养老保险公司转型发展

主业为导向的长期绩效考核机制，持续提升公司治理水平，规范经营管理，健全风险管控。以功能性与盈利性协调发展为目标，支持养老保险公司走专业化发展道路，通过多种方式、多类业务深度参与服务我国多层次、多支柱养老保险体系发展。

金融界2024-01-16

兴民智通将于2月1日召开股东大会，共审议3项议案

公司章程的议案 2、关于制定、修订部分公司治理制度的议案 3、关于增补第六届董事会独立董事的议案。

金融界2024-01-16

比特天眼今年有哪些加密领域的公司可能上市

币的第三方的首选发行人。除了强有力的公司治理之外，要寻找的关键因素是市场契合度和增长潜力。 Chainalysis拥有大量政府合同，今年也可能处于上市的有利地位。该国在Chainalysis 2023年全球加密货币采用指数中名列第一，以原始交易量计算，印度也是仅次于美国的全球第二大市场，显见加密货币在印度的热门程度。值得注意的是，在现有的加密货币上市公司中，大多数都涉及加密货币挖矿，部分原因是这是一个现金流最容易预测的行业，尽管比特币价格波动很大。最后一个想法是，小编认为复活的FTX可能会尝试上市——哪怕只是因为还有谁会资助它？ “一切都取决于Circle的IPO进展如何。如果进展顺利，很多其他公司可能会对此进行探索。”德尔福数字首席执行官阿尼尔·鲁拉(AnilLulla)表示。来源：金色财经

金色财经2024-01-16

隆华新材：该项目已基本建设完成，目前正在进行单机试车、仪表调试等工作

行业内ESG的标杆汇川技术差距很大。在公司治理子板块华证给出的贵公司的评分也仅为BBB。公司未来有计划去提升ESG评级吗？打算为此投入多少资金呢？隆华新材董秘：感谢您对公司的关注。在公司治理方面，公司严格遵守相关法律法规及要求，不断完善公司治理结构、规范公司运作、提升信息披露水平。未来，公司将不断完善公司治理机制，同时关注ESG相关工作要求。谢谢! 以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2024-01-15

昆仑信托因违规承接风险项目等被罚款540万元

管理不到位；未按规定开展股权投资业务；公司治理不健全；固有业务资产风险分类不准确；违规为保险公司变相投资单一信托提供通道。

金融界2024-01-15

浙江鼎力：1月12日接受机构调研，Allianz Global Investors、CIC等多家机构参与

任主任委员，指导和监督环境、社会责任和公司治理（ESG）相关工作。公司贯彻落实低碳环保的生产经营理念一是健全环境管理体系。公司已通过 ISO14001 认证，覆盖范围100%，并建立《环境管理保护制度》《三废排放管理制度》《环境保护应急预案》等多项内部环境管理制度，实现能源节约、资源利用、污染预防和治理。二是明确环境管理责任。公司已形成以董事长自上而下的管理模式，下设环保部及专职人员负责日常环境督查和污染防治工作，连续三年实现污染源监测率100%、排放达标率 100%、无重大环境污染事故与生态破坏事故。三是落实节能减碳措施。公司加大电动化系列产品销售推广力度，2023 年前三季度剪叉式电动化率已达 90%以上，臂式电动化率已达 70%以上；公司“年产 4000 台大型智能高空作业平台项目”产线方案设计、生产设备选择中使用减碳技术，优化改进工艺流程，从而达到生产制造过程中节能减排要求；公司采用一体化节能方案，涵盖大幅自然采光、大面积植被覆盖、楼顶花园、保温墙体、光伏系统、LED 节能照明、HVLS 节能风扇、BMS 智能电表、热能收、雨水收集、废水用、包装收、感应龙头、安装充电桩、办公用品收等方式，减少资源浪费、践行低碳理念。问：近年来，国内市场竞争激烈，公司有何种销售策略？答：国内市场竞争日益激烈，租赁商在购买新机方面较以往更为谨慎，市场短期承压，长期向好。公司坚持提供高品质、差异化产品及优质的售后服务，帮助客户提升其租赁市场竞争力及盈利能力，为客户长期稳定持续发展而考虑。如公司采用模块化设计，产品部件、结构件通用性强，能够降低客户维护维修成本、配件采购仓储成本，提升维修效率；公司提出全系列高空作业平台产品质保三年的售后政策，有效降低客户维保压力。问：高空作业平台主要应用在哪些场景，公司在研发创新时是否会考虑拓展新的应用领域？答：高空作业平台产品下游应用领域广泛且分散，主要应用于工业领域、商业领域和建筑领域，覆盖建筑工程、建筑物装饰与维护、仓储物流、石油化工、高铁机场等场景。公司不断拓展全新高空作业应用场景和领域，陆续布局国家电网、大型船厂、轨道交通等领域，研发推出一系列业内领先的符合市场需求的绿色、智能、高端新产品。问：公司有在海外建厂的计划吗？答：公司目前暂无海外建厂计划。浙江鼎力（603338）主营业务：各类智能高空作业平台研发、制造、销售和服务。浙江鼎力2023年三季报显示，公司主营收入47.42亿元，同比上升13.77%；归母净利润12.94亿元，同比上升47.58%；扣非净利润12.41亿元，同比上升47.37%；其中2023年第三季度，公司单季度主营收入16.44亿元，同比上升34.32%；单季度归母净利润4.62亿元，同比上升52.72%；单季度扣非净利润4.26亿元，同比上升49.17%；负债率41.5%，投资收益5531.57万元，财务费用-1.54亿元，毛利率37.67%。该股最近90天内共有15家机构给出评级，买入评级10家，增持评级4家；过去90天内机构目标均价为62.85。以下是详细的盈利预测信息：融资融券数据显示该股近3个月融资净流入1211.87万，融资余额增加；融券净流出47.69万，融券余额减少。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2024-01-15

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