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因“信用证业务开展不审慎”，华夏银行台州分行被罚30万元

用证业务开展不审慎行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则行政处罚决定罚款30万元作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局台州监管分局作出处罚决定的日期 2023年12月14日数量来源：国家金融监督管理总局网站

证券之星2023-12-20

华峰超纤收到监管函：保荐机构东海证券是否履行督导义务？

尽责，2023年2月中国证监会根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，对东海证券立案调查。此外，2022年12月，东海证券公司总裁殷建华因“债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善”等问题被江苏证监局采取出具警示函措施。经查，2020年东海证券在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第八十七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第三十四条的规定。殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务。对上述问题负有管理责任。根据相关规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公开资料显示，东海证券董事长为钱俊文、总裁为杨明、合规总监为马芸。保荐、督导项目出现问题，东海证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总裁、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-20

列治文华人房东倒赔租客五万刀！总算平反了！

当，遇到无赖租客还要倒贴钱！万幸，这位华人房东上诉成功！图片来源：2023年12月19日 Richmond News 列治文的一位华人房东X先生（化名），在2月份被BC住宅租赁审裁处（residential tenancy branch）勒令向其租户支付一年的租金，即4.92万刀。理由居然是，租客状告房东填写的驱逐通知书上的理由与事实不符。 X先生于2019年 10 月与该租客签订了为期两年的定期租赁协议，租金为每月四千一。在2021年7月，X先生通过地产经纪向租户提前两个月发出了驱逐通知，要求终止租赁。并在这驱逐通知书上，勾选了“房东或房东的配偶”将搬进房子。但是，问题来了，通知书填错了！实际上，需要搬进房子的是X先生的父亲！当时，X先生的父亲人在中国，原定于 2021年10月21日抵达温哥华，但他于 2021 年 9 月因胆结石发作入院。因健康状况，医生建议避免乘坐飞机，因此他抵达加拿大的时间被推迟到 2022 年 2 月，随后才搬进了该房产。 2022年春天，租户便以驱逐通知告知的是X先生或其配偶将搬进来，而不是他的父亲为由，申请了RTB听证会。仲裁员得出的结论是“房东歪曲了终止租约的原因” ，并表示这是“致命错误”，判处赔偿租客12个月的租金。 X先生不服判决，因为在BC，如果房东本人或其亲属（父母、子女或配偶）要搬入正在出租的物业，房东都可以合法驱逐租户。所以，并不属于非法驱逐，若只因表填错了就要损失5万刀，可真是太冤了。 X先生在四月份向BC最高法院提起诉讼，声称仲裁员未能“正视真正的问题”，并对事情进行了错误简化。在八月份发布的裁决中，BC省最高法院法官沃德·布兰奇表示，支持了徐先生的观点，并决定将案件发回RTB重新审议。法官布兰奇指出，RTB之前的判决，主要基于房东没有在表格中勾选正确的选项，并认为这个错误就是非法驱逐的铁证。布兰奇表示，“然而，仲裁员将这此定性为‘致命错误’，本身就是一个‘致命错误’，足以证明法院的干预是合理的。” 另外，布兰奇发现仲裁员犯了法律错误，并没有考虑是否可以援引《住宅租赁法》来允许X先生修改通知。根据《住宅租赁法》第 68 条，如果 RTB 主管确信通知的接收者，知道或应该知道通知中遗漏的信息，则可以修改相关通知，并且在这种情况下修改通知是合理的。布兰奇补充说，仲裁员应该“至少考虑到形式上的偏差是否影响了其实质”。因为 RTB 主管有权酌情批准此类表格。法官布兰奇的结论是，这两个错误足以推翻 RTB 的决定，但应将其发回重新考虑，以便 RTB 作为专业法庭可以考虑该案件提出的政策问题，并提供“更全面的审查”。都说加拿大“保护租客”，果然是名不虚传啊！

加拿大乐活网2023-12-20

中俄签署反垄断领域合作谅解备忘录

断局局长沙斯科斯基在北京共同签署了《中华人民共和国国家市场监督管理总局和俄罗斯联邦反垄断局谅解备忘录》。根据该谅解备忘录，中俄双方将开展反垄断、反不正当竞争和广告领域的交流合作。

金融界 1评论2023-12-19

湖南肯林木业科技有限公司被行政罚款10万元

避监管的方式排放大气污染物，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第（三）项的规定。湖南肯林木业科技有限公司违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第（三）项，构成了行政违法行为。怀化市生态环境局芷江分局对其进行了处罚，罚款金额为人民币10万元整。

金融界2023-12-19

湖南兴皓建设有限公司被罚款5000元

活动。湖南兴皓建设有限公司违反了《中华人民共和国消防法》第六十九条第一款、《社会消防技术服务管理规定》（应急管理部令第7号）第二十九条、结合《湖南省消防救援机构行政处罚案件裁量指导意见》（湘消发﹝2023﹞35 号）之规定，构成了不按照国家标准、行业标准开展社会消防技术服务活动的违规行为。因此，湖南兴皓建设有限公司被湘乡市消防救援大队给予罚款人民币5000元整的行政处罚。

金融界2023-12-19

长沙旭运达物流有限公司被罚款0.12万元

驶案。长沙旭运达物流有限公司违反了《中华人民共和国公路法》第七十六条第（五）项、《公路安全保护条例》第六十四条、《湖南省实施〈中华人民共和国公路法〉办法》第三十三条、《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十三条以及《湖南省治理货物运输车辆超限超载条例》第三十一条的规定，构成了超限超载违规行为。因此，长沙市望城区交通运输局依法对其进行了罚款人民币1200元的处罚。

金融界2023-12-19

湖南星沙物流运输有限公司被罚款1800元

案。湖南星沙物流运输有限公司违反了《中华人民共和国公路法》第七十六条第（五）项、《公路安全保护条例》第六十四条、《湖南省实施〈中华人民共和国公路法〉办法》第三十三条、《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十三条、《湖南省治理货物运输车辆超限超载条例》第三十一条，构成了超限超载违规行为。对此，长沙市望城区交通运输局依法对湖南星沙物流运输有限公司进行了罚款人民币1800元的处罚。

金融界2023-12-19

稳定市场秩序甘肃临夏州市场监管局发布提醒告诫书

场价格稳定。各经营主体必须严格遵守《中华人民共和国价格法》《明码标价和禁止价格欺诈行为规定》等法律法规规章，依法实行明码标价，加强价格自律，严禁出现捏造、散布涨价信息、哄抬价格、操纵市场价格、变相牟取暴利，以及损害其他经营主体或消费者合法权益的行为。

金融界2023-12-19

王力安防：收到一种锁具离合机构的发明专利证书

公司于近日收到了中华人民共和国国家知识产权局颁发的1项发明专利证书，发明名称为一种锁具离合机构。

金融界2023-12-19

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