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证券从业人员月报（2023年1月）：总人数连续2月下滑，“千人投顾俱乐部”扩容至20家

财富在今年1月人数增加最多，为53人。国金证券、中金财富、中原证券均增员超20人。相比增加的人数，各家券商流失的人员更多。其中，中航证券则于1月减员135人，中信建投、方正证券减员均超70人。首创证券、长城证券、华福证券、申万宏源、东方证券等券商减员人数均超50人。　　二、业务细分　　1.一般证券业务、投顾成为团队扩大“主力军” 　　近两月券商从业人数虽有所减少，不过，对比往期数据发现，证券从业人员整体呈上升趋势，较2022年1月增加1.84万人，同比增长5.49％。据统计，一般证券业务与投资顾问是券商团队持续扩大的“主力军”。数据显示，截至2023年1月末，一般证券业务人员共计22.13万人，较上年同期增加1.84万人，同比增长6.95％；投资顾问共计7.36万人，较上年同期增加4588万人，同比增长6.65％。　　2.经纪人数量跌破5万人　　随着券商财富管理转型提速，投资顾问群体不断扩容，证券经纪人数量逐渐减少。数据显示，截至1月31日，经纪人数量已跌破5万人，较上年同期减少9909人，同比下滑18.06％。　　目前，所有券商的经纪人数量都已降至2000人以下。其中，海通证券经纪人数量从2021年1月的3811人锐减至2022年末的1914人，两年减员1897人。同期，方正证券经纪人数量则从3036人减少至2011人，两年减员1025人。进入2023年，上述两家券商的经纪人数量仍在递减，较上月分别减少67人、66人。　　除上述两家券商外，中航证券此次经纪人减员力度空前。数据显示，截至2023年1月，中航证券经纪人数量为481人，较上月减少137人。　　3.20家券商进入“千人投顾俱乐部” 　　投资顾问方面，20家券商投顾人数超1000，较2021年增加3家。其中，广发证券投顾人数达4261人。中信证券、银河证券、国泰君安、国信证券、中信建投、华泰证券等6家券商投顾人数破3000。方正证券、招商证券、长江证券、兴业证券、中泰证券、申万宏源等6家券商破2000。　　对比2022年12月份数据，国信证券投顾数量增加最多，为34人。此外，兴业证券、中金财富、国金证券、恒泰证券、中泰证券、东方财富均增员超10人。而中信证券及其子公司于今年1月共减员66人。　　4.头部券商保代队伍持续扩容　　2月1日，证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见，这标志着A股全面注册制改革全面启动。证监会有关部门负责人表示，试点注册制是符合中国国情的，是成功的，主要制度安排经受住了市场检验，给市场各方带来了实实在在的获得感，向全市场推广水到渠成。　　在全面注册制背景下，保代人数仍保持稳增长态势。截至2023年1月末，证券行业保荐人数为7882人，较上年同期增加432人，同比增长5.80％。其中，中信证券及中信建投保代人数超500人。中金公司保代人数为478人，名列第三。华泰联合证券、海通证券、民生证券保代人数超300。国泰君安、国信证券、国金证券、申万宏源、招商证券等5家券商数量超200。　　其中，中信证券拥有的保荐人数最多，也是数量增加最多的企业，较上月增加9人。国信证券、国金证券、华泰联合证券、海通证券也分别增加6人、5人、4人、4人。而中天国富证券、汇丰前海证券、西南证券、长城证券等20家券商有不同程度的小幅减员。　　总结：虽然近两月券商从业人员有所减少，但整体来看，人员增长趋势不变。在全面注册制改革和财富管理转型背景下，投资顾问和保荐代表人数量呈稳增长趋势，而证券经纪人数量迅速减少。（数据来源：中证协网站、choice）

金融界2023-02-02

午评：A股三大指数震荡沪指涨0.29%，消费股受追捧，芯片股表现活跃

走，信达证券、红塔证券涨停，东方证券、国金证券等跌超3％；　　小金属板块分化，东方锆业、翔鹭钨业涨停，洛阳钼业、锡业股份等纷纷下跌；　　创投概念震荡下行，创业黑马、中航产融大跌，九鼎投资、财富趋势等跟跌；　　个股方面，拟购买航空工业成飞100％股权，中航电测复牌大单封涨停；　　控股股东拟变更为江苏东祁，宝利国际复牌涨停。　　对于A股，国海证券表示，在经过了两个月的上涨后，短期市场确实可能存在一定的整理需求，但是中长期来看，市场的配置价值仍然不低。国内经济恢复或存在一些压力，但总体向好的势头是确定无疑的。因此投资者无需盲目乐观，但过度悲观也确实没有必要。　　东方证券分析称，从市场表现看，短期市场仍处于强势格局当中，继续维持震荡攀升形态不变，部分行业估值处于上升阶段，市场交投氛围仍在活跃水平，机会仍大于风险。　　中信建投证券建议，中线配置方向上：一、成长主线。重点关注高端制造和既有“政策底”又具有基本面逻辑自主可控方向如：计算机、半导体设备及医疗器械等；二、稳增长主线。当前经济恢复基础尚不稳固，宏观政策还有继续发力的必要性，可持续关注在“稳增长”持续加码下有望受益的新老基建、地产产业链、建材等板块；三、左侧逢低布局出现基本面回暖迹象的消费服务行业，随着防疫政策宽松化，大消费市场潜力被一定程度释放；包括：社会服务、医药生物、黑色家电、商贸零售、食品饮料、券商等。四、央企估值回归方向。如中字头、央企资产整合等。五、重视大周期趋势，看好黄金和船舶等。长远来看，赛道和核心资产都是资产配置的重要组成部分，可逢低均衡配置。

金融界2023-02-02

券商股高开低走东方证券一度跌超5%，创投板块下挫创业黑马跌超8％

，下跌个股方面，东方证券一度跌超5％，国金证券、国盛金控、兴业证券、国联证券、广发证券等跌超3％。　　另外，创投板块也出现大幅下挫，创业黑马跌超8％，财富趋势跌超7％，九鼎投资、鲁信创投等跌幅靠前。　　消息面上，2月2日，中国证监会就全面实行股票发行注册制涉及的《首次公开发行股票注册管理办法》等主要制度规则草案公开征求意见。这标志着经过4年试点后，我国启动全面股票发行注册制改革。

金融界2023-02-02

券商板块高开，红塔证券、信达证券一字涨停

套政策值得期待，建议关注投行业务突出的国金证券。3）券商财富管理将受益。注册制为市场带来新的活力，交投活跃度有望进一步提升，但与此同时A股“新陈代谢”机制将趋于完善，市场对于投资者的投研能力将提出全新要求，A股机构化趋势有望加速，首推最具成长性的零售券商龙头东方财富，市场回暖预期下建议关注具有财富管理特色的公司广发证券、东方证券、长城证券、兴业证券。4）注册制为金融IT贡献业绩增量。注册制推动金融IT基础设施迎来新一轮更新换代，回顾历史资本市场重大变革往往伴随着金融IT公司收入的加速上升，首推金融IT行业龙头恒生电子，建议关注财富趋势、同花顺、指南针。　　兴业证券指出，全面注册制改革有望提振市场风险偏好，推动修复行情继续演绎，结构上关注券商和金融科技相关板块。2023年以来A股迎来春季行情，外资是主要驱动力。注册制改革有望提振内资情绪，带动市场风险偏好进一步修复，推动春季行情继续演绎。结构上看，随着全面注册制改革推进，IPO和再融资等投行业务有望持续增长，资本市场扩容，券商板块直接受益；另一方面，金融科技公司也有望受益于券商注册制相关的IT需求扩张。

金融界2023-02-02

全面注册制加速东吴证券：看好创投、券商、金融科技

套政策值得期待，建议关注投行业务突出的国金证券。3）券商财富管理将受益。注册制为市场带来新的活力，交投活跃度有望进一步提升，但与此同时A股“新陈代谢”机制将趋于完善，市场对于投资者的投研能力将提出全新要求，A股机构化趋势有望加速，首推最具成长性的零售券商龙头东方财富，市场回暖预期下建议关注具有财富管理特色的公司广发证券、东方证券、长城证券、兴业证券。4）注册制为金融IT贡献业绩增量。注册制推动金融IT基础设施迎来新一轮更新换代，回顾历史资本市场重大变革往往伴随着金融IT公司收入的加速上升，首推金融IT行业龙头恒生电子，建议关注财富趋势、同花顺、指南针。

金融界2023-02-02

全面注册制改革正式启动哪类券商最受益？

1162）、东兴证券（601198）、国金证券（600109）的营收结构中，投资银行业务占比排名靠前。　　另外，创投企业也将迎来历史性机会，一级退出更加通畅。

金融界2023-02-02

十大券商2月金股纵览

证券、中国平安、迈瑞医疗。　　　　国金证券　　国金证券2月金股偏向成长，新增腾讯控股、新泉股份、博迁新材、特宝生物、顺丰控股、宝丰能源。　　

金融界2023-02-01

两市成交额再超万亿！有色爆发，券商午后飙升，港股互联网巨头集体沸腾！

股份涨6.8%，中信建投涨5.59%，国金证券涨近5%，第一创业、华安证券、国信证券、东方财富等跟涨，截至收盘中证全指证券公司指数上涨2.88%。热门ETF方面，一键跟踪券商板块行情的券商ETF（512000）放量大涨2.29%，成交额9.74亿元，明显放量，收盘强势站上5日线！资金方面，震荡调整区间券商ETF（512000）获得资金逆市加仓，此前2个交易日（1月20日和1月30日），券商ETF（512000）分别获得2.93亿元、3.03亿元的净申购资金，流入额显著增多。券商ETF（512000）基金经理丰晨成近期表示，历史上在2011-2020年这10年中，券商板块在2014年、2017年以外的其余8个年份出现了春季躁动行情，而从2021、2022年连续两年券商股都没有出现带明显超额收益的跨年行情。作为低估值、低基数、高beta、基本面好转的板块，经历了两年的调整，否极泰来的今年春季行情值得期待。同时，随着近期资本市场的回暖，各大主流研究机构也纷纷看好券商行业今年一季度的业绩表现，认为券商业绩有望在去年低基数的基础上迎来高增，自营投资将是核心的增量；同时随着基金销售回暖，券商财富管理后续也将迎来业绩和估值的双重修复。华创证券认为，展望一季度业绩，预计在2022年一季度的低基数下，券商板块一季度净利润有望实现同比明显增长。业绩核心增量来自自营业务，2022年一季度受市场行情显著下行影响，上市券商自营业务收入及收益率较低，考虑到一季度市场行情总体有望实现一定修复。资料显示，券商ETF（512000）跟踪的中证全指证券公司指数一键囊括49只上市券商股，其中前5大权重占比达43%，前10大权重占比达58%，近6成仓位集中于十大龙头券商，“大资管”+“大投行”龙头齐聚；另外4成仓位兼顾中小券商的业绩高弹性，吸收了中小券商阶段性高爆发特点，是一只集中布局头部券商、同时兼顾中小券商的高效率投资工具。三、【港股互联网ETF（513770）】今日港股也沸腾，恒生指数收涨1.05%，重回22000点，恒生科技指数3.37%。互联网板块涨势如虹，大型互联网巨头集体上扬，快手（权重占比10.50%）、小米（权重占比13.40%）均涨超4%，美团（权重占比13.96%）涨超3%，腾讯（权重占比16.96%）收涨0.73%，跟踪港股通互联网板块行情的中证港股通互联网指数收涨2.77%。 ETF方面，跟踪中证港股通互联网指数的港股互联网ETF（513770）早盘高开，午后连续拉升，收涨4.10%，表现优于指数，全天成交额1.65亿元，换手率近25%。针对前两日港股的不佳表现，市场分析人士认为原因有三点，一是近期港股涨幅比较大，短期正常回调；二是反弹过程中可能存在获利回吐式的波动；三是海外市场本周将公布多条重磅宏观数据，同时美国加息会议在即，港股市场易受到外围消息影响。不过本周也不乏利好消息，1月30日《科技日报》发表题为《平台企业引领下一代互联网技术》指出，“支持平台企业在引领发展、创造就业、国际竞争中大显身手。”此前召开的中央经济工作会议也为平台企业发展注入“强心剂”。关于港股后市，光大证券发布研究报告称，港股市场与A股市场都依托于内地基本面。不过港股对于盈利基本面更敏感，潜在收益率更高。尽管港股市场自2022年11月以来持续回暖，但目前相比于A股估值仍然更低。从盈利基本面来看，港股2023年上半年仍有6%到10%的涨幅空间。从估值修复的角度看，港股2023年的涨幅空间更大。【重要提示】看好港股互联网板块投资机会，却没有股票账户的投资者注意啦！港股互联网ETF（513770）联接基金——A类 017125 / C类017126现已开放申购，投资者可通过网上代销平台7*24申赎港股互联网ETF联接基金，最低10元即可买入，低成本便捷投资各领域港股互联网巨头！【港股互联网ETF（513770）支持日内T+0交易，低成本便捷投资港股互联网巨头】港股互联网ETF（513770）跟踪中证港股通互联网指数（931637），从港股通范围内选取30家流动性优、总市值高的互联网相关上市公司作为指数样本股，反映港股通互联网主题上市公司证券整体表现。指数覆盖互联网行业大市值龙头公司，高成长性配置价值凸显；权重股聚集美团、腾讯控股、小米集团、快手等不同互联网细分赛道龙头公司，备受南向资金青睐，后市经营业绩有望迎来回暖；指数长期业绩优于恒生科技指数等同类指数，收益弹性突出。港股互联网ETF支持日内T+0交易，交易时段实时IOPV，可便捷日内交易及套利等操作。风险提示：有色龙头ETF被动跟踪中证有色金属指数，该指数基日为2013.12.31，发布日期为2015.7.13；券商ETF被动跟踪中证全指证券公司指数，该指数基日为2007.6.29，发布于2013.7.15；港股互联网ETF被动跟踪HKC港股通互联网指数，该指数基日为2016.12.30，发布日期为2021.1.11。指数成份股构成根据该指数编制规则适时调整，其回测历史业绩不预示指数未来表现。文中提及个股仅为指数成份股客观展示列举，不作为任何个股推荐，不代表基金管理人和本基金投资方向。任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。另，本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议，本公司亦不对因使用本文内容所引发的直接或间接损失负任何责任。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，选择与自身风险承受能力相适应的产品。基金过往业绩并不预示其未来表现！根据基金管理人的评估，有色龙头ETF、券商ETF、港股互联网ETF风险等级为R3-中风险。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，且基金销售机构所出具的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出的风险等级评价结果。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-02-01

收评：沪指涨0.9%创业板指涨1.27%，两市近4300股上涨

达证券上市大涨44％外，红塔证券涨停，国金证券、湘财股份纷纷上扬；　　个股方面，2022年度净利预增5125％-6139％，宁波富邦连续两日涨停；　　预计净利润增长131.09％-210.78％，楚天龙涨停；　　控股子公司与比亚迪供应链公司签订物料采购通则，王子新材涨停；　　广汇汽车涨停，公司拟回购6000万股至8000万股股份。　　对于A股，中信建投认为，市场在震荡整理后存在上升空间，当前阶段机遇大于风险，投资者可对前期超跌的优质个股保持低吸为主，不宜追高。配置上：一、重点关注稳增长发力方向以及政策持续加码下有望迎来行业景气边际改善的地产、建材等板块；二、关注高景气的储能、锂电、光伏、风电等成长板块；三、逢低关注前期调整较大的大安全板块，包括军工、半导体、信创等。　　东北证券指出，操作上以指数震荡、高低轮动为主要思路；仓位上可以适度采用逆向思路，即如果后续指数顺势回落并回补3240-3247点的下方缺口，则仓轻者可以适度回补些仓位，等待指数再度反弹挑战3300点上方时卖出；仓重者则适度控制仓位、震荡行情中的高低轮动行情为基调，优化持仓，更偏与科创成长、两会题材等内资偏好的主线并适度兼顾保险、新能源赛道，关注消费股分化下的低吸，电子信创军工等仍是重要的主题投资机会，美联储议息会议在即、贵金属波动中的低吸。同时，考虑到业绩预告披露期，需要防范业绩报忧的公司走势，从近期走势看，低开低走趋弱和低开企稳略涨、故相对偏好于市场承接力较好的个股为宜、博弈该类个股利空出尽后的企稳反弹机会。　　平安证券指出，2023年市场结构总体偏均衡，从2022年底消费为主，2023年初成长板块也开始回升，金融板块也有受到资金青睐的迹象。分行业来看，汽车及汽车零部件、机械、军工、计算机、电子、电力设备等行业短期占优，全年来看，有色、化工、食品饮料、生物医药、金融和非银金融等行业仍不乏投资机会。

金融界2023-02-01

券商板块尾盘极限拉升，券商ETF（512000）放量涨超2%，昨日尾盘巨额买单精准潜伏

拉升，红塔证券涨停，湘财股份涨超8%，国金证券涨超5%，华安证券、国信证券、东方财富等跟涨，截至目前中证全指证券公司指数上涨2.7%。券商ETF（512000）强力拉涨超2%，成交额超9亿元，大幅放量！行情数据显示，券商ETF（512000）基金规模达250亿元，稳居两市规模和流动性顶流行业ETF。值得注意的是，昨日尾盘券商ETF（512000）最后5分钟突现巨额买单，溢价垂直飙升，截至收盘溢价率高达0.56%，对于日均成交在10亿元水平，规模250亿元的顶流ETF而言，非同寻常！券商ETF（512000）基金经理丰晨成近期表示，历史上在2011-2020年这10年中，券商板块在2014年、2017年以外的其余8个年份出现了春季躁动行情，而从2021、2022年连续两年券商股都没有出现带明显超额收益的跨年行情。主动偏股公募基金重仓占比连续10个季度显著低配，基金三季报显示券商板块在基金重仓行业中占比低于1%（券商板块在沪深300中权重占比超5%），作为低估值、低配、低基数、高beta、基本面好转的板块（“三低一高一好”），经历了两年的调整，否极泰来的今年春季行情值得期待。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2023-02-01

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