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区块链动态2023年12月5日早参考

金色财经2023-12-05

末日孤帆：赵长鹏将带领币安走向何方？

日的新闻公告显示： FinCEN（金融犯罪执法网络）分走最大的一块34亿美元，OFAC（外国资产控制办公室）则分走9.68亿美元。作为 MSB，币安有义务通过可疑活动报告（SARs）向 FinCEN 报告可疑交易。FinCEN 在调查中发现，币安的前合规官告诉员工，首席执行官的政策是不报告此类活动，币安从未向 FinCEN 提交过一份 SAR。由于币安严重不足的风险控制措施，几年下来蓄意未报告的可疑交易累计超过10万笔，其中涉及恐怖组织、勒索软件、儿童性剥削材料、暗网以及网络欺诈的交易。恐怖组织资金：币安未向 FinCEN 报告与恐怖组织有关的交易，包括基地组织、伊拉克和叙利亚伊斯兰国（ISIS）、哈马斯的 Al-Qassam 旅和巴勒斯坦伊斯兰圣战组织（PIJ）。勒索软件：尽管是勒索软件收益最高的交易所之一，并且参与了至少 24 种不同勒索软件攻击所涉及的数百万美元的交易，币安未报告这些交易。儿童性虐待：币安从未报告与专门销售儿童性虐待信息的网站的交易，包括 Dark Scandals。暗网黑市、网络诈骗和其他非法活动：尽管币安发送和接收了来自大规模黑客攻击、账户接管以及在非法毒品、伪造品和与欺诈有关的商品和服务中进行交易的暗网市场的虚拟资产收益，但币安从未报告任何此类交易。为了弥补向执法机构报告这些以及其他类型非法活动的空白，币安已同意进行追溯过去的记录，识别并向 FinCEN 报告其处理但故意未报告的可疑交易。美国商品期货交易委员（CFTC）表示，在这次联合执法中， CFTC 要求币安交出 13.5 亿美元的非法所得，并向 CFTC 支付 13.5 亿美元的民事罚款。此外还要求赵长鹏向 CFTC 支付 1.5 亿美元的民事罚款。罚款数额为该监管机构有史以来最大的一笔。这只是已经发生的事实，未来五年币安依然是鱼肉：美国财政部在其与币安的和解公告中表示，金融犯罪执法网络 (FinCEN) 除对币安进行 34 亿美元民事罚款外，还将实施为期五年的监管，保留账本记录和系统访问权限。并要求做出重大合规承诺，包括确保币安完全退出美国。 OFAC 的和解协议除对币安进行 9.68 亿美元的罚款外，还要求币安遵守一系列严格的制裁合规义务，包括与 FinCEN 监督的监管机构充分合作。也就是说未来五年，币安头上一直悬着巨额罚款的铡刀。美国司法部称币安及其 CEO 赵长鹏承认违法 11月21日，美国司法部部长 Merrick B. Garland 在公开发言稿中披露了币安及赵长鹏具体的违法细节，并称对方是“故意违法”、“假装守法”。 1. 2017 年 8 月，赵长鹏创立了币安，从一开始，赵和其他币安高管在没有实施美国法律要求控制的情况下，吸引并建立了庞大的美国客户群。币安成立近 2 年后，赵告诉高级管理层，美国市场占币安潜在收入的 20% 至 30%。 2. 币安为美国客户提供服务，但未遵守美国法律，包括未向美国财政部注册为货币服务企业以及未实施有效的反洗钱计划，反而促成了数以十亿计美元的不受监管的加密货币交易，包括美国用户和受美国制裁用户之间的、不受监管的数以亿计美元交易。 3. 币安在美国和伊朗用户之间实现了近 9 亿美元的交易，它还促进了美国用户与叙利亚以及俄罗斯占领的克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克等乌克兰地区用户之间数以百万计美元的交易。 4. 一些币安员工知晓公司为受制裁国家用户提供服务，在 2019 年 2 月的一次聊天中，一名合规业务的员工写道，他们需要一个横幅，上面写着：“如今洗毒品赃款太难了吗？来币安吧，We got cake for you。” 5. 在 2017 年 8 月到 2022 年 4 月期间，俄罗斯暗网市场 Hydra 向 Binance.com 钱包直接转账了约 1.06 亿美元比特币。直到 2022 年 4 月，司法部和德国执法伙伴控制了 Hydra 市场并将其关闭，币安随后才停止处理了 Hydra 的交易。 6. 2018 年 2 月到 2019 年 5 月期间，币安处理了 Bestmixer 超过 2.75 亿美元的存款和 2.73 亿美元的提款。Bestmixer 曾经是世界上最大的加密货币匿名化服务商之一，后因洗钱被关闭。 7. 为了「假装合规」，币安在 2019 年 6 月设立了单独的美国美国交易所 Binance.US，在财政部注册并服务于美国市场，并公开宣布阻止美国用户访问 Binance.com。但实际上，币安保留了一些最重要的、高交易量的美国用户，让他们留在未受监管的 Binance.com 交易所上。在赵长鹏和币安其他高管的指导下，员工鼓励高交易量美国用户隐藏其与美国的联系，创建新账户来掩盖自己的位置。 8. 在币安公开宣布阻止美国用户后的一年多时间里，一份公司内部的月度报告显示，币安总注册用户中有 16% 来自美国，这是 Binance.com 平台上最多的一个国家。在下一个月度报告中，币安移除了美国的标签，将美国用户分类为「UNKWN」，即「未知」。2020 年 10 月，被标记为「UNKWN」的用户约占币安注册用户基础的 17%。从美国司法部部长 Merrick B. Garland 的发言稿中可知，美国司法部和财政部的多个监管部门参与了此次针对币安及赵长鹏的调查，包括司法部的刑事司洗钱和资产追回科、国家安全司反情报和出口管制科以及华盛顿西区美国检察官办公室，财政部部长耶伦、国税局刑事调查局以及商品期货交易委员会。但CZ失去的远不止这些…… 11月21日美国司法部宣布与币安达成和解，赵长鹏认罪并辞去币安CEO。 11月22日赵长鹏到达西雅图法院。赵长鹏发推称已卸任币安 CEO: “我犯了错误，我必须承担责任。”币安前全球区域市场总监 Richard Teng 将接任 CEO 。彭博社称赵长鹏面临最高 10 年监禁，但根据认罪协议，预计刑期不会超过 18 个月。 11月23日路透社报道，美国检察官向联邦法官施压，要求币安创始人赵长鹏在 2024 年 2 月 23 日的量刑听证会之前留在美国本土。 11月24日赵长鹏法律团队表示在宣判之前赵长鹏应该被允许返回阿联酋，计划主张“免入狱”或几个月的监禁加上几个月的家庭拘留。 11月26日美国司法部恳请法庭要求赵长鹏在认罪和宣判期间留在美国大陆，因为美国政府认为赵长鹏有潜逃的风险，且赵长鹏作为阿联酋公民，没有理由相信阿联酋会将赵长鹏移交美国。 11月28日路透社报道，一名美国联邦法官表示，前币安首席执行官赵长鹏必须暂时留在美国，直到西雅图法院考虑他是否应该继续待在那里参加明年 2 月的判决听证会，或者是否允许他返回阿联酋。 11月29日 Binance.US 发推称，赵长鹏决定辞去董事会主席一职，并通过代理安排转让其投票权，将不再参与治理。同时，Binance.US 称其独立运营，且仍在全面运营。币安为全球合规做了多少功课？ “从 2017 年至今，币安通过外交、收购、联合投资、公益资助等方式，一直尝试在全球部分地区获取阶段性「部分合法」的身份。” 2021 年 6 月份开始，全球监管趋于紧张局势，再加上中国政府颁布了史上最严的加密禁令，全球各类交易所都受到不同程度的影响，币安也开始受到来自各国监管的压力。从下图，可以看出，之前数年的苦心经营，几乎全部付之东流。怀揣千金行闹市的“好孩子”，能否躲过全世界满满的恶意？在赵长鹏踏上美国国土时，全球加密货币行即可进入“薛定谔附体”时间。从业者尤其是交易所赛道的各路大哥们，默默关注着此案进展。巨鲸被收割，虎鲨和独角兽的日子是陪绑还是变得更好？在 Coinlive 看来，在浩浩荡荡的去中心化过程中，从来不缺乏赌徒，从来不缺乏勇者，也从来不缺乏牺牲。在付出巨额代价后，赵长鹏能不能平安离开美国？目前看到的信息都显示他目前不可能返回迪拜，不管是一年半，还是十年，相信他已经做好了完全准备。在赵长鹏决定退位的那一刻，实际上币安已经安全落地。但它的业务会被肢解，如何再次分配还是美国说了算，从此狂飙突进式的加密货币革命会进入和监管的苟合期。引用金色财经月儿的分析内容：币安的资金可能会持续流出，因为美国财政部随时可以查账户，不会有任何的交易隐私可言。币安的市场份额可能减少。所以究竟是其他的中心化交易所，还是链上的去中心化交易所能够接棒？祝大家好运。币安上的做市商会收敛，交易会变得健康些，对散户来说算是个好事。明年可能比特币现货ETF会通过，在这重要的时刻，币安被合规了，可预见如果明年比特币现货ETF通过，加密货币的金融中心毫无疑问会在纳斯达克或者纽交所，Web3金融最终会发生在美国。加密货币行业的牛熊周期将会迎来变化，大家默认的熊长牛段、4年一循环的减半周期可能都会被新的规则取代，随着大量的公募基金、机构资金入局，或许越来越像美股的周期也说不准。很多山寨币只在币安有交易量，所以接下来他们的命运如何，不好讲，山寨币持有者注意风险。币安暂时安全，但并不意味着币安上的项目绝对安全。技术创新不会受这次事件影响，如果你是个Web3行业的建设者，那么继续做好手头的事情，这个领域还是大有可为的。实际上，当赵长鹏认罪认罚之后，币安联合创始人、赵长鹏的亲密战友何一在社区及时回复—— “币安还是好孩子。” 是啊，“币安”可能真的是一个“好孩子”，但现在这个“好孩子”的父亲几乎成了“人质”，“币安”无疑成了怀揣千金穿行于闹市的“好孩子”。这个“好孩子”能否躲过全世界满满的恶意？最后让我们一起看一眼最新行情：此时的赵长鹏无论身处哪里，多半也会松一口气：我以自己的肉身自由，为行业打开了一条通天大道。以后你们要规规矩矩的。在这一路走向45000、48000、50000，人们是不是会逐渐将赵长鹏遗忘？加密行业会永远记住你。韭菜也会。来源：金色财经

金色财经2023-12-05

美国国税局：过去一年约有一半加密资产涉及税务问题

作为我们解决世界上最复杂的加密货币相关犯罪创造了机会。我们仍然专注于阻止那些试图利用新技术进行邪恶目的的人，减少非法金融，并识别国家安全风险。” Lee承认，大多数加密货币用户都有合法意图，并表示数字资产可以促进金融创新。然而，他强调，加密货币可能有助于洗钱、网络犯罪、勒索软件、毒品交易、人口贩运、恐怖主义、武器融资和税务犯罪。他补充说，跳链（即快速跨链加密交易）和代币交换使追踪工作“困难，但并非不可能”。重点领域 IRS-CI 报告的其余部分表示，具体调查涉及未报告的收入，包括来自加密货币销售和挖矿的收入，以及来自工资、租金收入和赌博奖金的收入。它补充说，一些纳税人没有披露加密货币所有权，以隐藏其持有的资产。 IRS-CI 几乎没有提供有关其加密货币执法工作的广泛统计数据。然而，它表示，通过与其他政府机构合作打击网上毒品贩运的“SpecTor”行动，查获了超过 5340 万美元的现金和虚拟货币。它补充说，有 100 多起案件涉及销售含有芬太尼的假冒羟考酮药丸以换取加密货币。值得注意的是，IRS-CI 描述了其在国际上如何开展加密货币执法工作。该机构表示，2023 年 5 月，它向乌克兰执法机构提供了区块链分析工具和网络培训。该公司表示，2023 年 9 月，它与英国和荷兰合作，为乌克兰官员提供了第二轮加密货币和区块链培训。该文件还提到了涉及 IRS-CI 的几项调查，包括针对 Bitfinex 黑客 Ilya Lichtenstein、OneCoin 创始人 Karl Greenwood 和 Silk Road 黑客 James Zhu 的案件。来源：金色财经

金色财经2023-12-05

获刑9年，终身禁业！大地财险一渠道经理套现近400万妄图挥霍！保险业年内23人遭禁业

九年至十年。该院认为，公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，予以确认。因刘磊被采取强制措施前主动向单位投案，并如实供述自己的犯罪事实，属自首，依法可从轻处罚；刘磊自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。最终，刘磊因犯职务侵占罪，被判处有期徒刑九年；责令其退赔被害单位大地财险云南分公司人民币256.6万元。 02年内13人被终身禁业，保险业严监管成趋势上述案例只是保险业强监管的一个缩影。正如国家金融监督管理总局党委书记、局长李云泽近日接受新华社记者专访时表示的，“我们将紧紧围绕强监管严监管，坚决做到‘长牙带刺’，持续提升监管的前瞻性、精准性、有效性和协同性”。据不完全统计，今年以来，至少已有23人遭国家金融监管总局禁业处罚。其中，13人被处以终身禁业。从具体事由不难看出，职务侵占、欺骗欺诈已成为监管处罚重灾区。业内人士对金融界保险表示，一系列禁业罚单背后代表了保险行业监管力度的加强，也反映了监管机构整治行业乱象和促进行业转型提质的决心。此外，针对个人频频开出罚单体现了监管工作的细化，将倒逼代理人员及一线从业者展业过程中更注重合法合规性。上述人士还强调，保险机构也应进一步提高准入门槛，全面加强日常工作管理，建立多维度的从业人员考核机制，增强合规经营意识和底线思维，切实尽到主体责任并把消费者利益摆在首位。

金融界2023-12-05

金色早报 | ORDI突破50美元贝莱德与Bitwise的S-1修订案添加了反洗钱与审计声明

查与逃税相关据彭博社消息，美国国税局犯罪部门负责人Jim Lee表示，涉及加密货币相关逃税的案件正在激增。Jim Lee称，三年前绝大多数正在进行的加密货币调查（超过 90%）都涉及洗钱。但在过去的一年里，大约一半的数字资产调查涉及税收/逃税。根据该部门涵盖2022年10月1日至2023年9月30日的最新年度报告，这些调查涵盖了一系列问题，包括纳税人未能报告资本收益或采矿活动的收入、个人故意不披露其加密货币持有量等等。区块链应用 ▌Consensys发文介绍Dencun升级系列第四部分，重点关注EIP-7514和EIP-1153 Consensys发文介绍了以太坊Dencun升级系列的第四部分，重点关注 EIP-7514（将改变验证器流失限制）和 EIP-1153（将在 EVM（执行层）中引入瞬态存储操作码），该文章将7514 中的一个 EIP 视为一种主动预防措施，以防止无法维持的共识层膨胀，而 EIP-1153 中的第二个 EIP 视为对 EVM 代码库的重大改进，将有利于 dApp 开发人员，并最终使最终用户受益，降低更复杂交易的Gas成本的方法。 ▌Chaos Labs推出dYdX Chain分析和风险监控门户 Chaos Labs宣布推出dYdX Chain分析和风险监控门户，该门户为dYdX Chain提供有价值的见解和风险评估功能。此外，它还具有动态排行榜，可以实时跟踪和了解交易者的积分，从而提供有关他们在启动激励计划中的仓位透明度和清晰度。 ▌Infura发布Gas API的公开测试版 Infura发布了Gas API的公开测试版，Gas API是一种多链优化工具，为简化交易提供实时Gas定价，经过MetaMask的彻底测试和验证，可作为支持EIP-1559的网络上最新计算成本的可靠预言机。该工具可帮助web3开发人员估计和优化Gas成本、简化dapp交易并改善用户体验。 ▌CyberKongz推出Ronin网络验证节点 CyberKongz宣布在 Ronin 网络上推出了自己的验证器节点。通过2023年7月27日的Genkai 铸币以及从Mavis Marketplace上的Genkai 二级交易获得的特许权使用费，CyberKongz已经积累了160万枚RON，该团队表示将把所有RON质押给验证节点。加密货币 ▌贝莱德再次就其现货比特币ETF递交S-1修订案彭博分析师James Seyffart发布的文件显示，贝莱德已再次就其现货比特币ETF递交 S-1（招股说明书）修订案，大约一个多小时前，Bitwise递交了第二版修订案。分析师称，SEC 显然向多个发行商发出了相同或非常相似的指示，这些文件可能是双方之间多次对话和大量工作的结果。 ▌Bitwise向SEC提交第二版现货比特币ETF修订案 Bitwise向SEC提交了第二版现货比特币ETF修订案，彭博分析师James Seyffart表示，这说明SEC和潜在发行商的对话仍在进行。 ▌11月Robinhood加密货币名义交易量较10月激增75% Robinhood周一在向美国证券交易委员会提交的文件中表示，该平台11月份的加密货币名义交易量比2023年10月增长了大约75％，并补充说，它将在未来几周内发布该月的完整运营数据。这一消息可能标志着该公司业绩的逆转，该公司第三季度来自加密货币的交易收入下降55%至 2300 万美元，第二季度也出现下降。Robinhood上个月表示，计划在英国推出后开始在欧盟提供加密货币交易。 ▌Coinbase：稳定币是货币未来的一部分 Coinbase发布博客文章称，稳定币是货币未来的一部分，而且它们已经到来。美国人对在当前金融体系中使用现金的第一大反对意见是，获取和转移资金需要支付太多费用。稳定币为消费者提供了现金的所有好处，但没有缺点，包括更便宜、流通速度更快。它们是货币未来的重要组成部分，而且它们已经在帮助更新系统。随着稳定币重要性的增加，明确稳定币监管的紧迫性也随之增加。 ▌数据：Blur的NFT市场当前占据近80%的NFT交易量根据The Block的数据仪表板，随着交易活动的激增，Blur的NFT市场目前占据了近80%的NFT交易量。进入12月仅四天，当月NFT交易量已达到近9000万美元，其中近7000万美元来自Blur NFT市场上的交易。自今年2月以来，NFT领域的市场份额出现了从OpenSea到Blur的显著转变，后者目前占据了基于以太坊的NFT市场总交易量的近80%。曾经占据主导地位的OpenSea市场份额已经逐渐缩减，目前仅占据NFT交易量的17%左右。重要经济动态 ▌人民日报：让算力早日像水和电一样即取即用今年以来，我国一体化算力服务体系建设不断取得新进展，为推动算力在更多生产生活场景的应用落地创造了有利条件。正如用水离不开供水服务，用电离不开电力服务一样，推动算力产业发展，也需要加快构建一体化算力服务体系。像建设电网一样建设算力网，像运营水网一样运营算力网，才能让用户像用电用水一样使用算力服务。(金十数据APP) 金色百科 ▌三种主要的LST架构模型重新基准（Rebase）代币：这些代币会根据存款和奖励自动调整其余额。带有奖励的代币：随着代币与质押资产之间的汇率变化，其价值和奖励随时间增加的代币。封装代币：某些LST有封装版本可用。封装后，这些代币不再经历自动余额调整，变成了带有奖励的代币。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经

金色财经2023-12-05

加拿大13岁华裔女孩奸杀案最后阶段：辩方称她不无辜！华人发声呐喊!

母亲、兄长、警方、市民及专家。他提到了犯罪现场和少女尸体被发现的情况，以及加拿大皇家骑警法医生物学家Christine Crossman的证词，她称在少女体内发现了Ali的DNA。 Porte周四告诉陪审团，进行尸检的法医Jason Morin在今年5月17日的庭审中曾作证说，受害少女的下体内（包括阴道，肛门，直肠）有多处钝器伤，这是都被性侵的证据。此外，少女身上多处验出了嫌疑人的体液和DNA。他确定女孩死于勒死，勒死导致她眼睛和脸上的血管破裂。图源：CTV 面对这些证据，McCullough简称检方的理论”过于臆测”，并表示没有证据证明其提出的事件顺序。他告诉陪审团：”这是一个无稽之谈，这是他们所有的推论。” McCullough说，进入森林的小路上没有”拖拽痕迹”，而且”缺乏目击证人”。他表示，不可能没有人听到或看到斗争的情况。他说，审判听到了大约10到12名警察在一周后前往公园寻找目击证人的情况，他们认为女孩在同一时间去世，但一无所获。 McCullough说：”一件接一件的事情都不合理。” 他说，检方的推论建立在一个信念上：这名少女与Ali发生性关系不符合她的性格特征。 McCullough说：”我认为，她可能觉得他很有魅力，这并不是荒谬的。” 他说：”女士们先生们，我想强调的是，你们对他们两个人了解多少，我们真的很难了解任何人的私人生活。” 他再次指出，在少女身上没有发现防御性伤口。 “没有防御性伤口符合双方自愿的非强迫性行为。”McCullough说。图源：burnabynow.com McCullough周四告诉陪审团，检方没有证明他们的理论，陪审团不能仅仅因为Ali与少女”发生性行为”就认定他犯有谋杀罪。除此此外，McCullough还说，认定两人互不相识是不合理的，并指出检方在庭审中只提供了少女的手机记录。他提出，Ali和少女可能通过其他方式进行沟通，包括社交媒体应用程序。他说：”我们甚至不知道她的手机上有哪些应用程序。” 最后，McCullough对检方的犯罪推论提出质疑，并表示”更有力的推论”实际上是”尸体被抛在被发现的地方”。他指出，法医病理学家在庭审中表示，他不能确认”少女是在尸体被发现的地方被杀害的”。他对陪审团说：”当证据存在如此明显的问题时，你不能给某人定罪。” 案件回顾 2017年7月19日凌晨，这名少女的尸体在本拿比中央公园被发现，几个小时前，她的母亲报告少女失踪。根据之前的报道，这名少女遇害前从中国来加拿大只有一年多时间。当天中午她回家和母亲一起吃午餐，然后又去了一趟Tim Hortons，这是监控录像拍到的她生前的最后一幕。后来受害少女就没有再回家，家长报警。本拿比皇家骑警通过追踪女孩的手机信号，来到当地Central Park公园搜查。当天抵达现场的一名警官Stacey Rogers曾出庭作证，她形容当时发现这名少女仰面躺在地上，特别苍白，裤子没有扣上。经过调查，被告Ibrahim Ali被逮捕，并被控一级谋杀罪名，但他拒不认罪。据此前的报道，BC省整合凶杀调查组（IHIT）曾表示，Ali是一名叙利亚男子，在此案发生的4个月前，以难民身份进入加拿大，从资料档案来看并非警方熟悉人物，没有涉案前科，没有犯罪记录。该调查组曾表示，此案是其有史以来花费最大力气调查的一宗案件，调查组最初找到2000人进行盘问，但是直到Ali被捕的前两周，才确定他是嫌疑人。而Ali被捕时，受害者遇害已超过一年。图源：CityNews 大批华人集会呐喊为少女之死伸张正义在周四和周五这两天案审期间，数百名支持者聚集法院内外，声援受害少女的家属，其中包括很多华人面孔。图源：CityNews 人群中的一位华人代表Bella Haung在接受采访时表示：”我们大多数人都和我有同样的感受——6年半的时间太长了，正义无法得到伸张。” 她说：”这里有这么多家长，我们希望我们的孩子有一个安全的社区。” 图源：CityNews 周六中午11点，大批市民再次在温哥华美术馆门口举行集会，希望通过此举引起各界关注。图源：CTV 他们纷纷高举牌子，为受害少女之死伸张正义： “6年了，正义在哪里？” “追究犯罪者责任！” “没有正义，没有和平!” “正义永远不该缺席！” “迟到的正义不是正义！” …… 图源：CTV BC省最高法院的法官Lance Bernard周五表示，他将在陪审团成员开始审议之前向他们提供最后的判决指引。图源：CTV 由于法庭颁布的公布禁令，受害少女的身份不能被公开。但相信很多华人都不会忘记这个少女的名字，希望真相早日水落石出，正义早日得到伸张！

加拿大乐活网2023-12-05

泸州警方：761个银行账户涉跨境网络赌博案被依法冻结

赌资的银行账户资金依法进行冻结。为查清犯罪事实，厘清涉赌资金，告知涉案761个银行账户银行卡账户的所有人配合调查。

金融界2023-12-04

额敏县农村信用合作联社理事长被警告并处罚款7万元

纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

金融界2023-12-04

贵州望谟农商银行郊纳支行行长被取消高管任职资格1年

纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

金融界2023-12-04

因网络诈骗损失百万美元，多位高管曾任职同一外企，眼科生物科技企业拨康视云赴港IPO

后意识到电邮账户遭骇客入侵并被用于金融犯罪，Ni立即联系Dinh并报案。拨康视云方面称，尚未能捕获疑犯，该网络攻击事件造成106.5百万美元的损失。而其收到与该事件有关的保险赔偿41万美元，弥补了部分损失。四款产品处于临床阶段拨康视云招股书中多处存在“全球同类首创”“全球同类最佳药物”的表述，该公司在研药物真的有如此潜力吗？据悉，拨康视云当前共有7种候选药物管线，涉及眼睛前部及后部的主要疾病，其中，CBT-001、CBT-009、CBT-006和CBT-004四款候选药物处于临床阶段，CBT-007、CBT-145和CBT-011三款处于临床前阶段。图片来源：拨康视云招股书拨康视云称，一旦获批准，CBT-001及CBT-004预期分别是治疗翼状胬肉及血管化睑裂斑的全球同类首创药物。根据弗若斯特沙利文报告，预计到2032年，全球翼状胬肉及血管化睑裂斑患者人数将分别达至10.771亿人及12.838亿人。同时，该公司还表示，一旦获批准，CBT-006预期是治疗睑板腺功能异常相关的乾眼症（“睑板腺功能异常相关的乾眼症”）的全球同类首创药物；一旦获批准，CBT-009预期是治疗青少年近视的全球同类最佳药物。尚未研发成功仅建立在“一旦获批”假设之上的也仅为假设。拨康视云产品虽瞄准“首创”地位，但竞争对手也不容忽视。公开资料显示，市场上适应症为预防翼状胬肉减少结膜充血的在研药物，除拨康视云的CBT-001外，还有Allgenesis Biotherapeutics Inc的AG-86893以及Suzhou Raymon Pharmaceuticals Company Ltd.的RMP-A03。不过与上述两家公司相比，拨康视云的CBT-001研发进度处在前列。作为研发进度最快的产品，拨康视云早就为CBT-001的商业化做好准备。2020年4月13日，该公司即与远大医药订立一份商业化许可协议，授予远大医药在中国内地、香港、澳门及台湾地区生产和商业化CBT-001作所有人类用途的独家、可转授权、含专利权费的许可。不过，若想扭转亏损局面，该公司还需等待在研产品带来好消息。

金融界2023-12-04

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