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国内首只《共同分类目录》主题绿色债券基金，11月18日起重磅首发

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有连云2024-11-13

东吴证券：千万罚单背后的“内控之殇”与投行业务隐忧

采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳作为签字保荐代表人(含持续督导期)在这一过程中存在失职行为。从证监会的处罚决定来看，对东吴证券责令改正，给予警告，就国美通讯保荐及承销项目罚没715.04万元，就紫鑫药业保荐项目罚没620.4万元。对张琦、王新、蒋序全、李佳佳四位保荐代表人也给予了相应警告和罚款处罚，其中张琦、王新均被处以70万元罚款，蒋序全、李佳佳分别被处以20万元、10万元罚款。这一严肃处罚反映出东吴证券在这两个项目中的问题严重性，也充分彰显了监管部门对保荐机构未勤勉尽责行为一以贯之的零容忍态度。年内频发的监管 “警报” 在此次的千万级罚单之外，回顾东吴证券在2024年的表现，可谓是监管 “警报” 不断。 2024 年2月，因聘任独立董事流程存在重大瑕疵，相关材料未在规定时间内提交，备案时间明显迟延，东吴证券收到上交所监管警示，成为去年 9 月《独董办法》施行以来，首家因独董聘任流程问题被罚的上市券商。这一事件看似只是流程问题，但却反映出东吴证券内部管理的不严谨性，在公司治理层面就出现了漏洞，为后续的一系列问题埋下了隐患。 2024 年1月，江苏剑牌农化股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，上交所终止其发行上市审核。东吴证券的相关保荐代表人曾因剑牌农化保荐业务被出具警示函，事由是保荐代表人在执业中未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分。此外，东吴证券保荐的建科集团、恒兴新材在2020年12月IPO申请获受理后，于2021年2 月在被抽中现场检查后10天就撤回了申请。恒兴新材在后续再次冲击IPO时表示，前次申报中前任保荐机构因考虑到申报材料中存在部分关联交易等信息存在遗漏、对自身工作质量缺乏足够信心等因素，担心被监管部门处罚而要求撤回材料。遭遇投行业务下滑困境证券之星注意到，2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；实现归母净利润18.32亿元，同比增长4.93%。然而，投行业务手续费净收入却仅为5.13亿元，同比下降 43.45%。对于前三季度投行业务收入下滑的问题，东吴证券表示，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。值得一提的是，资本市场股权融资节奏阶段性放缓固然是一个因素，但东吴证券自身在投行业务上的频频失误和监管问题无疑也对其业务开展产生了严重的负面影响。从某种程度上来说，众多保荐项目出现问题，难免会使得市场对东吴证券的投行专业能力产生质疑，进而影响其在投行业务领域的市场份额和业务收入。东吴证券此次因国美通讯和紫鑫药业事件遭受重创，不仅仅是经济上的罚没损失和业务收入的下滑，更重要的是其声誉和市场信任度的受损。在当前资本市场强监管的大环境下，中介机构的勤勉尽责和合规运作是立身之本。东吴证券需要深刻反思自身在保荐业务流程、内部管理监督以及风险控制等多方面存在的问题，从而修复其受损的声誉，重拾市场信任。(本文首发证券之星，作者|李朋)

证券之星2024-11-13

摩根中证A500ETF(560530)再获超10亿份净申购，单日成交额突破25亿元，创上市以来新高！

00ETF联接基金公告成立，募集期间净认购金额达34.8亿元，认购户数5.5万。据万得公开可查数据统计，截至11月11日，摩根中证A500ETF联接基金认购户数在今年以来成立的所有基金中居前十。至此，继摩根中证A50ETF及其联接基金、摩根中证A500ETF之后，摩根“A系列”家族正式迎来新成员，总持有人户数突破10万户。基于“以客户需求为本源”的理念，从重视投资者长期体验出发，摩根资产管理在摩根“A系列”部分产品设计上，借鉴海外成熟经验设置了特色分红机制，致力于为宽基指数的投资者打造不一样的持基体验，获得了市场的关注和投资者的认可。摩根“A系列”的另一产品——摩根中证A50ETF(560350)，截至收盘，Wind数据显示，全天成交额达1.57亿元。截至11月12日，该基金最新规模达45.98亿元，份额39.38亿份。截至10月31日，摩根中证A50ETF今年以来如约进行的两次分红，累计分红比例约2%，总分红金额近1亿元。消息面上，2024年11月12日，万得数据显示，10只首批上市的中证A500ETF规模首破千亿，距其上市仅21个交易日。此外，央行数据显示，中国10月货币供应量M2同比增长7.5%，预估为7%，前值为6.8%。狭义货币（M1）增速跌幅收窄，为年内首次。前十个月社会融资规模增量累计为27.06万亿元，比上年同期少4.13万亿元。1至10月新增人民币贷款16.52万亿元人民币，预估为16.72万亿元人民币，前值为16.02万亿元人民币。野村东方国际证券表示，四季度至今政策发酵之下，市场情绪转好，并开始对各类事件影响予以积极的展望。财政部在周五发布会的表态更维持对后续刺激的积极预期。预计下周起市场将开始针对12月经济工作会议酝酿交易线索。政策真正的最晚证实时点则在明年3月的两会，在此之前，市场对经济刺激政策的期待很难出现降温。与此同时，需要注意的是情绪与政策预期已走高。摩根中证A50ETF（证券代码：560350，扩位简称：中证A50ETF指数基金；联接基金A/C/E类代码：021177/021178/022110）、摩根中证A500ETF（证券代码：560530，扩位简称：中证A500ETF摩根，联接基金A/C类代码：022436/022437）可以方便投资者一键配置各行业有代表性的优质龙头企业，为境内外资金提供了长期配置A股的工具。此外，摩根旗下相关ETF还有可以布局港股优质红利资产的摩根标普港股通低波红利ETF(513630)、布局港股科技龙头的摩根恒生科技ETF(QDII)(513890)、布局A股创新药龙头的摩根中证创新药产业ETF(560900)、捕捉绿色中国投资机遇的摩根中证碳中和60ETF(560960)，以及布局中国核心资产的摩根MSCI中国A股ETF(515770)。注：本文中“A系列”指摩根中证A50ETF及联接基金、摩根中证A500ETF及联接基金。摩根中证A50ETF及其联接基金持有人数据来自基金半年报，截至2024年6月底的持有人户数分别为17274户、5306户；摩根中证A500ETF及其联接基金持有人数据来自基金成立公告，于9月24日、11月12日成立时的持有人户数分别为22879户、55492户。根据摩根中证A50ETF分红公告计算，两次分红比例分别为0.96%、1%；根据万得数据显示，摩根中证A50ETF两次分红金额分别为3733万元、5714万元，合计9447万元。摩根中证A50ETF、摩根中证A500ETF每季度最后一个交易日ETF相对标的指数的超额收益率为正时，会强制分红，收益分配比例不低于超额收益率的60%，摩根中证A50ETF、摩根中证A500ETF分红条款具体内容以基金合同为准。特别提示：摩根中证A50ETF、摩根中证A500ETF的基金分红不一定来自基金盈利，基金分红并不代表总投资的正回报。本材料为公开宣传材料，受雇于摩根基金管理（中国）有限公司并被授权的员工可基于产品或服务沟通目的通过个人朋友圈转发。未经授权请勿转发。本材料仅在中国内地分发，且仅针对中国内地的有关适格投资者。2024110032 以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-11-13

格隆汇公告精选(港股)︱百济神州(06160.HK)第三季度经调整经营利润达6600万美元百悦泽在欧洲销售额大幅增长217%

控股(00653.HK)发行2.1亿股认购股份以抵销部分贷款【回购注销】阿里巴巴-SW(09988.HK)11月11日耗资1998.4万美元回购167.2万股汇丰控股(00005.HK)11月11日耗资2.61亿港元回购371.2万股渣打集团(02888.HK)11月11日耗资1417.5万英镑回购150.93万股中远海控(01919.HK)11月12日耗资7002.57万港元回购600万股友邦保险(01299.HK)11月12日耗资6240万港元回购105万股保诚(02378.HK)11月11日耗资960万英镑回购149万股中国石油化工股份(00386.HK)11月12日耗资3963.92万港元回购932.6万股中国移动(00941.HK)11月12日耗资1999.3万港元回购29万股太古股份公司A(00019.HK)11月12日耗资1671万港元回购25万股快手-W(01024.HK)11月12日耗资1193万港元回购23.8万股小米集团-W(01810.HK)11月12日注销170万股

格隆汇2024-11-12

创上市以来新高，摩根中证A500ETF(560530)成交额突破25亿元，位居沪市同标的ETF第一！首批上市的10只中证A500ETF规模首破千亿

00ETF联接基金公告成立，募集期间净认购金额达34.8亿元，认购户数5.5万。据万得公开可查数据统计，截至11月11日，摩根中证A500ETF联接基金认购户数在今年以来成立的所有基金中居前十。至此，继摩根中证A50ETF及其联接基金、摩根中证A500ETF之后，摩根“A系列”家族正式迎来新成员，总持有人户数突破10万户。基于“以客户需求为本源”的理念，从重视投资者长期体验出发，摩根资产管理在摩根“A系列”部分产品设计上，借鉴海外成熟经验设置了特色分红机制，致力于为宽基指数的投资者打造不一样的持基体验，获得了市场的关注和投资者的认可。海通策略指出，历史经验表明，底部财政政策发力有助于宏微观基本面修复，但从财政政策出台落地到宏观经济与企业盈利出现改善存在一定时滞，基本面修复往往滞后于政策底出现。随着政策发力推动基本面持续修复，股市行情也有望步入基本面驱动的阶段。摩根中证A50ETF（证券代码：560350，扩位简称：中证A50ETF指数基金；联接基金A/C/E类代码：021177/021178/022110）、摩根中证A500ETF（证券代码：560530，扩位简称：中证A500ETF摩根，联接基金A/C类代码：022436/022437）可以方便投资者一键配置各行业有代表性的优质龙头企业，为境内外资金提供了长期配置A股的工具。此外，摩根旗下相关ETF还有可以布局港股优质红利资产的摩根标普港股通低波红利ETF(513630)、布局港股科技龙头的摩根恒生科技ETF(QDII)(513890)、布局A股创新药龙头的摩根中证创新药产业ETF(560900)、捕捉绿色中国投资机遇的摩根中证碳中和60ETF(560960)，以及布局中国核心资产的摩根MSCI中国A股ETF(515770)。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-11-12

更宽，更新，更强！A500与大行情更配？

A股行情，相关产品鹏华A500ETF（认购代码：512023，基金简称：A500ETF指数），产品年持有费率（管理费率+托管费率）仅0.2%，一键布局中国优质资产！风险提示：市场有风险，投资须谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-11-12

工银蒙能清洁能源REIT启动网下询价

/份。此次网下询价将最终确定基金份额的认购价格。作为发售的重要环节，该项目网下询价有望获得包括证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、理财子公司等在内的众多机构投资者关注。公告显示，中国证监会准予工银蒙能清洁能源REIT发售的基金份额总额为2亿份。其中，初始战略配售基金份额数量为1.6亿份，占发售份额总数的比例为80%；网下发售的初始基金份额数量为0.28亿份，占发售份额总数的比例为14%；公众投资者认购的初始基金份额数量为0.12亿份，占发售份额总数的比例为6%。项目公开资料显示，工银蒙能清洁能源REIT的发起人为内蒙古能源集团，基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司。作为内蒙古首单基础设施REITs，工银蒙能清洁能源REIT底层资产为位于蒙西地区的两座陆上风力发电场，合计装机容量约150MW，预计平均每年可向蒙西电网供应4亿千瓦时的绿色电力。两座风电场均位于我国Ⅰ类风能资源区，资源禀赋优越，历史经营表现相对稳定。风险提示：预测数据不代表未来，不构成基金业绩的保证。工银蒙能清洁能源REIT为基础设施领域不动产投资信托基金，采用“公募基金+基础设施资产支持证券”的产品结构。基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，穿透取得基础设施项目完全所有权或经营权利；基础设施基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%；基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。基金有风险，投资者投资基金前应认真阅读《基金合同》《招募说明书》《基金产品资料概要》及更新等法律文件，在全面了解产品情况、费率结构、各销售渠道收费标准及听取销售机构适当性意见的基础上，选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资，基金投资须谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-11-12

摩根中证A500ETF联接基金成立，摩根“A系列”总持有人户数破10万

00ETF联接基金公告成立，募集期间净认购金额达34.8亿元，认购户数5.5万。据万得公开可查数据统计，截至11月11日，摩根中证A500ETF联接基金认购户数在今年以来成立的所有基金中居前十。至此，继摩根中证A50ETF及其联接基金、摩根中证A500ETF之后，摩根“A系列”家族正式迎来新成员，总持有人户数突破10万户。基于“以客户需求为本源”的理念，从重视投资者长期体验出发，摩根资产管理在摩根“A系列”部分产品设计上，借鉴海外成熟经验设置了特色分红机制，致力于为宽基指数的投资者打造不一样的持基体验，获得了市场的关注和投资者的认可。摩根“A系列”ETF的另一产品——摩根中证A50ETF(560350)，截至收盘，Wind数据显示，全天成交额达2.53亿元。截至11月11日，该基金最新规模达46.6亿元，份额39.48亿份。截至10月31日，摩根中证A50ETF今年以来如约进行的两次分红，累计分红比例约2%，总分红金额近1亿元。消息面上，10月份官方PMI和财新PMI双双进入扩张区间，10月份工作天数较少，10月份经济复苏是超季节性的。此外，近期重要会议上相关部门释放货币政策和财政政策加码的重要信号，A股市场有望迎来盈利和估值的共振反弹。中信建投表示，财政发力细节落地，同时市场流动性充裕，投资者情绪高涨重要事件周后，短期市有波动调整的可能，但综合市场对于12月重要会议和明年经济复苏的期待，市场仍将维持中期震荡上行趋势，大概率将演绎跨年行情。中证A500指数的架构设计有很强的逻辑性，力求寻找一个“优化点”，金融地产等传统经济相关的产业权重不会过高，也不过多反映不确定性更多、波动率更高的科技板块。如果不确定未来新兴经济的增长点在哪里，或者不确定什么单一行业最占优，就可以考虑通过中证A500指数均衡布局。摩根中证A50ETF（证券代码：560350，扩位简称：中证A50ETF指数基金；联接基金A/C/E类代码：021177/021178/022110）、摩根中证A500ETF（证券代码：560530，扩位简称：中证A500ETF摩根，联接基金A/C类代码：022436/022437）可以方便投资者一键配置各行业有代表性的优质龙头企业，为境内外资金提供了长期配置A股的工具。此外，摩根旗下相关ETF还有可以布局港股优质红利资产的摩根标普港股通低波红利ETF(513630)、布局港股科技龙头的摩根恒生科技ETF(QDII)(513890)、布局A股创新药龙头的摩根中证创新药产业ETF(560900)、捕捉绿色中国投资机遇的摩根中证碳中和60ETF(560960)，以及布局中国核心资产的摩根MSCI中国A股ETF(515770)。注：本文中“A系列”指摩根中证A50ETF及联接基金、摩根中证A500ETF及联接基金。摩根中证A50ETF及其联接基金持有人数据来自基金半年报，截至2024年6月底的持有人户数分别为17274户、5306户；摩根中证A500ETF及其联接基金持有人数据来自基金成立公告，于9月24日、11月12日成立时的持有人户数分别为22879户、55492户。根据摩根中证A50ETF分红公告计算，两次分红比例分别为0.96%、1%；根据万得数据显示，摩根中证A50ETF两次分红金额分别为3733万元、5714万元，合计9447万元。摩根中证A50ETF、摩根中证A500ETF每季度最后一个交易日ETF相对标的指数的超额收益率为正时，会强制分红，收益分配比例不低于超额收益率的60%，摩根中证A50ETF、摩根中证A500ETF分红条款具体内容以基金合同为准。特别提示：摩根中证A50ETF、摩根中证A500ETF的基金分红不一定来自基金盈利，基金分红并不代表总投资的正回报。本材料为公开宣传材料，受雇于摩根基金管理（中国）有限公司并被授权的员工可基于产品或服务沟通目的通过个人朋友圈转发。未经授权请勿转发。本材料仅在中国内地分发，且仅针对中国内地的有关适格投资者。2024110028 以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-11-12

社区驱动的创新发射平台Rocket-X解析：治理代币RXT的蓝筹驱动力

000亿枚，初期将有2%的部分用于早鸟认购，即20亿枚RXT代币将会出现在早期市场中。据最新的消息，Rocket-X将于2024.11.10 14:00 UTC开放其核心生态治理代币RXT的公开早鸟认购。早鸟认购价格定为1 RXT = 0.001 USDT。在此期间，投资者能够通过参与早鸟计划，获得RXT代币，为自己提前布局Rocket-X生态带来早期优势。而早鸟计划结束后的释放规则也进一步保障了市场的平稳过渡：在Rocket-X平台上线前，15%的代币将直接释放，剩余85%将在6个月内逐步释放，确保RXT的市场流动性与价格稳定。对于用户而言，RXT不仅是进入Rocket-X生态的凭证，更是一个集收益、治理、参与于一体的价值代币。其多重权益设计使得RXT不仅具备市场流通价值，还能帮助用户在Rocket-X平台内实现更多潜在收益。从市场发展来看，Rocket-X将继续引领社区共治的Web3项目发射模式，为用户提供更多样化的投资机会与决策权。持有RXT的用户将伴随Rocket-X平台的成长，见证这一去中心化社区生态的不断壮大。在Web3的广阔前景下，RXT未来不仅是个人资产配置的重要组成部分，更是通往未来区块链世界的重要桥梁。

RocketX2024-11-11

一周IPO观察：晶科电子5200倍超购首日大涨，国富氢能招股，顺丰过讯路演，预计月内上市

老虎证券2024-11-11

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