FX168财经网_全球视野外汇黄金加密货币NFT资讯网

第八届证券期货科学技术奖揭晓

监会指导下，由中国期货业协会主办，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会协办的第八届证券期货科学技术奖于近日揭晓。　　随着证券期货行业数字化转型进程的加速，近年来，金融科技在行业各领域得到了广泛应用，并逐渐成为深化资本市场改革发展不可或缺的重要组成部分。第八届证券期货科技奖以科技项目的创新度、技术水平、安全运行、经济效益、自主可控程度、技术创新对市场竞争力的影响和对行业科技的促进作用等方面为评选导向，自启动以来得到了业界的广泛关注，共收到来自证券期货核心机构、证券公司、期货公司、基金公司等78家单位，共计171项申报项目。经过初审、复审、终审环节，最终评出一等奖项目1项、二等奖项目6项、三等奖项目11项、优秀奖项目25项，其中既包括已入选国家级试点项目的双层链金融市场基础设施、具有国际领先水平的交易所智能化市场监察系统等行业公共服务和基础设施项目，也包括证券期货行业首创的全连接企业智能运作平台、企业套期保值风险管理系统等经营机构项目。获奖项目一方面展示了金融科技在证券期货行业应用发展的丰硕成果和良好实践；另一方面，在努力发挥科技引领作用，助力“十四五”期间行业高质量发展，有力落实资本市场“三大任务”等方面也发挥了积极的示范效应。　　证券期货科学技术奖是证券期货行业科学技术领域的最高奖项和行业科学技术工作者的最高荣誉，也是行业科技创新体系的重要组成部分和推动力。未来，证券期货科学技术奖将与时俱进，不断优化奖项设置和工作机制，加大力度鼓励行业各类机构大胆实践、守正创新、自立自强，以创新驱动发展，为资本市场持续健康发展创造新优势、提供新动能。

金融界2022-11-22

券业场|民生证券原保代李飞越加盟广发证券

020年9月，李飞越在东莞证券从事一般证券业务；2020年10月至2022年10月，其在民生证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，李飞越目前保荐项目数量为0，无不良诚信记录。

金融界2022-11-21

券业场|西部证券原保代蔡华加盟兴业证券

2019年7月，蔡华在华创证券从事一般证券业务；2019年8月至2020年9月，其在东兴证券从事一般证券业务；2020年10月至2022年10月，其在西部证券完成了一般证券业务到保荐代表人的转变。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，蔡华目前保荐项目数量为0，无不良诚信记录。

金融界2022-11-21

券业场|平安证券原保代覃建华挥别八年“老东家”加盟招商证券

华在平安证券任职时间八年，完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，覃建华目前的保荐项目数量为0，无不良诚信记录。

金融界2022-11-21

券业场|财通证券原保代李中流加盟东方证券承销保荐公司，曾参与保荐华研精机、科润智能等IPO 项目

在中信证券华南股份有限公司完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变。2017年9月至2022年11月，其就职于财通证券，担任股权融资部业务董事。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，李中流目前保荐项目数量为7个，无不良诚信记录。据了解，李中流具有15年投资银行从业经历，先后主持或参与了珠江啤酒、顺威股份、亿田电器、华研精机、科润智能等IPO项目，白云山、广百股份、襄阳轴承、九鼎投资非公开发行、金力泰发行股份购买资产暨重大资产重组等项目。

金融界2022-11-21

阿根廷将夺世界杯？成功预测欧洲杯冠军分析师再出研报：10万次模拟显示梅西捧杯，个人英雄主义式足球将回归

助理。牟一凌团队微信公众号截图　　证券业协会网站显示，其职业履历曾经历国信证券、国泰君安证券、开源证券和民生证券四家券商。其2015年进入国信证券，一开始从事一般证券业务，2016年5月来到国泰君安证券继续从事一般证券业务，2017年7月在国泰君安担任证券投资咨询（分析师）直至2020年4月转会开源证券。并在2021年12月跳槽民生证券，担任首席策略分析师，院长助理。证券业协会截图　　“打脸王”高盛不敢再预测冠军　　值得注意的是，2014年、2018年世界杯赛前，国际投行高盛均发布了《世界杯与经济》报告。而在今年，直到卡塔尔世界杯开幕当天，高盛仍未发布新一届的世界杯预测报告。　　2014年，高盛在《世界杯与经济》中称，基于选手们的记录与特征，他们设立了一个预测比赛胜率的模型。当年，高盛预测进入半决赛的可能是巴西、德国、阿根廷和西班牙，巴西将在决赛中击败阿根廷。最终，在2014年进入半决赛的是巴西、德国、阿根廷和荷兰。决赛中，德国击败阿根廷获得当届冠军。　　传统个人英雄主义式足球有望回归　　拥有创造力球星的球队有望走更远　　牟一凌研报称，就如同近些年来在产业链供应端资源的稳定性受外部冲击影响发生了重大变革之际，传统的制造业生产组织方式的效率也将受到冲击那般，各国的参赛球员作为足球世界里的资源，受特殊的赛制安排影响（以往世界杯均在欧洲各大联赛休赛期的6月，而本次则在赛季中期的11月），大量参赛球员的疲劳状态与彼此熟悉期的缩短使得战术执行力与团队协作能力一定程度受损。　　而此时作为上游资源本身，球员的个人能力与天赋的重要性也将得到凸显，本届卡塔尔世界杯或有望迎来传统个人英雄主义式足球的回归。　　牟一凌指出，当下欧洲足球过于追求效率的人才培养方式在获得巨大成功之时，也普遍遇到了缺乏顶尖攻坚手，球员同质化严重，创造力与灵性不足等难题，这在欧洲杯/世界杯等重大赛事中容易受到对手的针对。　　在面对极端的密集防守阵型时，令人意想不到的传球或射门，出众的远射脚法与把握机会的能力等更为本能的进攻方式往往才是有效的得分手段，然而这些均依赖于球员在球场上关键时刻的灵光乍现与原始的球感。　　在本届卡塔尔世界杯上，受法国队成功案例影响，防守反击可能成为更多球队的优先选择，而此时，具备一定整体性与防守能力，同时拥有具备充分创造力与出色脚法的球星的队伍有望走的更远。　　阿根廷队有望1986年后再次捧起大力神杯　　在牟一凌看来，本届世界杯相较于多家欧洲豪门，巴西、阿根廷是更加值得被看好的球队。拥有梅西的阿根廷队空前团结，并具备丝毫不逊色于欧洲强队的整体性；在蒂特的调教下的巴西队球风愈发务实，在后防稳健的基础上，同时拥有着以内马尔为代表的多位出色的攻坚手。　　牟一凌称，通过采用神经网络模型，将以往各队之间所有的交手记录作为参数（做衰变处理，即近期交手记录赋予更大权重），并将特殊的举办日期作为影响因子加入其中。通过10000次的神经网络模型训练，并进行100000次的比赛结果模拟，最终模型结果显示阿根廷队有望自1986年后再次捧起大力神杯。　　民生策略也指出，考虑到巴西与阿根廷在国内球迷中的超高人气，两支球队在世界杯上踢满所有7场比赛有望带来更大的讨论热度，从而一定程度上放大资本市场上的“世界杯效应”。

金融界2022-11-21

证监会发布《证券期货业机构内部接口证券交易》等7项金融行业标准

《证券期货业机构内部接口证券交易》《证券业登记结算核心术语》《证券期货业数据安全管理与保护指引》《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》《场外通用传输接口》《证券公司客户信息交换规范》《证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求》7项金融行业标准，自公布之日起施行。　　《证券期货业机构内部接口证券交易》金融行业标准明确了证券期货业机构内部证券交易的业务消息流程、接口设计原则，以及委托交易应用层消息的接口字段，有利于规范证券交易数据接口，促进跨机构、跨系统的证券交易数据共享，降低跨系统的集成开发成本，提升市场规范化水平，有效支撑行业数字化转型。　　《证券业登记结算核心术语》金融行业标准界定了37项证券业登记结算核心术语，涵盖登记、清算、交收、账户、存管、托管等多个领域，促进统一行业对登记结算核心业务元素的理解和技术定义，降低数据共享和技术系统运营成本。　　《证券期货业数据安全管理与保护指引》金融行业标准从数据安全管理基本原则、组织架构、制度、技术等方面提供指引，规范行业机构开展数据安全管理和保护工作，提升行业数据安全管理水平，适用于证券期货业机构开展数据安全管理与保护工作的参考和指引。　　《证券期货业信息技术服务连续性管理指南》金融行业标准给出了证券期货行业机构开展信息技术服务连续性管理的基本程序和措施，有利于引导行业机构正确认识信息技术服务连续性的重要性，强化信息技术服务连续性管理的组织保障，规范实施过程，提升信息技术服务连续性管理水平。　　《场外通用传输接口》金融行业标准给出了场外通用传输接口技术内容，并规定通信模式、通信协议、消息结构等要求，以及详细描述消息汇总具体内容，有利于市场参与机构快捷、方便地实现各类业务系统端到端的数据传输，降低数据通信成本，提高行业数据通信安全水平和通信效率。　　《证券公司客户信息交换规范》金融行业标准基于系统间数据交互实际应用场景规定了证券公司客户信息模型、数据表属性、数据格式及客户信息的交换要求，有利于提高客户信息交互规范性与时效性，提升行业机构服务效率与服务质量。　　《证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求》金融行业标准规定了投资者评估的数据范围、证券公司内部数据的数据要素、证券公司外部数据的引入原则等内容，适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础，以促进解决各证券经营机构在建立投资者评估数据库开展投资者评估时，数据规范不统一、数据格式不一致、评估维度不完整、评估数据范围差异大等问题。　　下一步，证监会将继续推进资本市场信息化建设，着力做好基础标准制定工作，促进行业数据治理、业务服务等领域标准研制，不断夯实科技监管基础。

金融界2022-11-18

国开债ETF（159649）成交突破15亿元，支持T+0、低门槛投资银行间债券市场

投资国开行金融债券的风险权重为 0%，证券业、保险业机构投资开行债比照办理。另一方面，相比于国债，在同样无信用风险的情况下，国开债的收益更高。国开债ETF（159649）工具属性强，能当底仓也能做波段，可谓债券波段操作利器。相较逆回购、场内货币等其他稳健类品种，国开债ETF（159649）风险收益特征具有比较优势，是闲散资金理财的又一重要利器。

有连云2022-11-18

重庆证监局披露8起证券违法典型案例，财达证券员工违规炒股被罚没289万

见类型之一。证券公司从业人员不仅指从事证券业务的专业人员，还包括证券公司内的其他工作人员。证券从业人员违法买卖股票行为的规制重在保证证券交易活动的公开、公平、公正，防止证券公司内部人利用其业务和信息优势参与交易而损害市场其他投资者的合法权益。　　此外，北京市东易律师事务所（以下简称东易所）作为丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称欣泰电气）首次公开发行股票并在创业板上市的法律服务机构，在执业过程中未勤勉尽责，存在未审慎核查和验证相关资料，未编制查验计划，未对《法律意见书》进行讨论、复核等违反业务规则的情形，出具的《法律意见书》存在虚假记载。　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定责令东易所改正，没收业务收入90万元，并处以180万元罚款；对直接负责的主管人员郭立军、陈燕殊给予警告，并分别处以10万元罚款。　　该案历经行政诉讼一审、二审程序并取得胜诉，既是首例涉及律师事务所在企业IPO服务过程中勤勉义务认定标准的案件，也是欣泰电气系列诉讼案中的重要一环，广受社会关注。司法机关在本案中首次对律师事务所及律师勤勉尽责边界划定“红线”，明确律师事务所勤勉尽责的认定标准和证明责任，警示中介机构依法履行勤勉义务，尽到“守门人”责任，具有里程碑式深远意义。

金融界2022-11-17

美国国债市场“裂痕”不断扩大警惕流动性风险

易的难度和成本增加是不可避免的。而根据证券业贸易集团Sifma的数据，虽然投资者交易国债的成本和难度上升，但到2022年，交易量仍然稳定。　　随着波动性的上升，交易成本的上升也是很自然的。城堡公司（Citadel）全球固定收益交易主管Isaac Chang说：“美联储加息增加了债券市场的波动，交易成本自然上升，在这种背景下，流动性势必会恶化。” 　　波动性增加往往会导致市场的流动性减少。然而，一些经验丰富的投资者认为，这种因果关系已经开始向相反的方向摆动，流动性不足反过来增加了市场波动。　　对冲基金DE Shaw的经济总监Brian Sack在5月份向美国财政部提交了一份关于市场流动性问题的报告。其中提到，“在今年的大部分时间里，市场都存在对国债市场运作的担忧，前一段时间似乎主要是由基本面引起的收益率波动所驱动的。然而，在最近几个月，因为市场运作成为主要风险，超过基本面不确定性带来的风险，债券市场的流动性进一步恶化。” 　　对大多数分析师来说，美国国债市场的流动性问题不仅仅反映在价格剧烈波动，也反映在买家的匮乏，或者说市场上的买家没有能力或不愿意拖走所有的供应。　　汇丰银行的梅杰说，财政部已经开始讨论回购一些流动性最差的国债，这就隐约承认了需求减弱已经开始造成问题。　　美国国债需求减弱的其中一个原因是，近些年来最大的买家美联储和日本央行，正在出售美国国债。美联储进行缩表需要出售美国国债，而日本央行也一直在出售其持有的一些外国债券（市场推测主要是国债），以支持日元对抗强势美元。　　美国国债市场大买家的退缩也受到了金融危机后出台的法规的影响，这些法规要求商业银行（一级做市商）直接从美国财政部购买债券，增加了它们持有国债的成本。　　由于一级做市商的作用受到限制，高速交易商和对冲基金取代了他们的位置，向市场提供了急需的流动性。这些投资者受到的监管较少，需要警惕它们可能会在市场不稳定的关键时刻抽身出来。　　此外，对冲基金和高速交易商的参与也为市场注入了更多的杠杆。这个因素加剧了2020年3月的市场危机。当时，市场恐慌导致国债遭到大幅抛售，对冲基金在基差交易中被迫平仓，加速了美国国债市场的抛售。　　目前，国债市场中是否存在类似的杠杆资金，很难评估。国债交易是不透明的，很难获得有关仓位的信息，尤其是非银行的仓位。现有的数据，如美联储金融稳定报告中引用的数据，都是延迟数月才公布。　　最新的报告指出，对冲基金杠杆指标高于历史平均水平，表明这些公司的杠杆头寸风险增加，可能会放大不利的冲击，特别是资金来源是短期融资的情况。　　监管终于摆正态度了　　在对美国国债市场的流动性担忧中，监管机构一直在嘴硬，称市场并没有被破坏。　　尽管今年的波动性很大，流动性很差，但没有出现强行出售主要杠杆头寸的迹象。市场对这一问题巨大关注也意味着，任何问题的迹象都可以相当迅速地被发现，尽管国债市场数据的透明度是出了名的差。　　目前，美国监管机构的态度已经摆正了，除了就回购流动性较差的债券，至少有一位美联储理事提到了放宽对大银行的一些资本要求的可能性，这将释放他们的资产负债表以持有更多国债。　　也有一些建议试图改善市场运作。其中两个主要提案将以类似于银行的方式监管国债市场的非银行参与者。第一项被称为交易员规则，要求任何每月交易额超过250亿美元的国债市场参与者注册为交易员，迫使他们的交易和头寸更加透明，并提高他们的资本要求。第二项建议将要求更多的交易进行集中清算，这意味着国债市场上更多的交易必须由第三方担保，而且交易参与者杠杆的资本金要求增加。　　第二项提议反响不大，但第一项提议却引起了不少讨论。对冲基金表示，这些规则非常全面，除了影响投机性交易外，还会影响到定期在国债市场交易以管理其风险的基金。更重要的是，对冲基金通常资产负债表较小，通过借贷方式进行杠杆交易，新的资本要求将从根本上改变这些对冲基金的业务模式。　　一些对冲基金已经感受到可能要完全退出美国国债市场的威胁，而这将加剧市场面临的流动性问题。如果这些提议导致市场流动性减少，那么就需要去找新的买家，特别是在未来几年规则生效之后。　　最终，大规模的国债市场危机将可能导致美联储介入市场，就像在英国，英国央行暂时停止了其量化紧缩计划以支持市场。　　然而，如果一个市场经常需要美联储介入干预，那么这将不会是一个能被全世界投资者依赖的稳定、安全的市场。

金融界2022-11-16

24小时热点