FX168财经网_全球视野外汇黄金加密货币NFT资讯网

海顺投顾业务推广存误导性宣传，被宁波证监局责令改正

注册登记个别员工从业资格；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传。　　上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条和第二十四条的规定。　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，宁波证监局决定，对海顺投顾采取责令改正的行政监管措施。要求海顺投顾应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行认真整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

金融界2022-11-16

券业场|华西证券原保代韩卓伟加盟招商证券

年10月，韩卓伟在华西证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变。2022年11月，其跳槽至招商证券。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，韩卓伟目前的保荐项目数量为0，无不良诚信信息。

金融界2022-11-16

券业场|东兴证券原保代林彤加盟开源证券

年10月，林彤加盟东兴证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，林彤目前的保荐项目数量为0，无不良诚信记录。

金融界2022-11-16

券业场|东吴证券原保代王经华加盟中信证券

年10月，王经华在东吴证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变。2022年11月，其就职于中信证券。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，王经华目前的保荐项目数量为0，无不良诚信记录。

金融界2022-11-16

“共同富裕”来了！？中国金融高官面临进一步减薪券商和资管公司正起草计划

府在这方面的更广泛计划尚不清楚。中国证券业协会和中国资产管理协会的代表没有立即回复置评请求。今年早些时候，中国政府出台了一系列措施，限制国有银行和保险公司的薪酬。这一行动还增加了一些华尔街银行面临的挑战。近年来，在获得监管机构批准全面控制中国业务后，这些银行正试图加强在华业务。中国财政部8月份要求国有银行、保险公司和国家主权财富基金进一步控制高管薪酬，将高管基本工资限制在薪酬总额的35%以内，40%以上的奖金至少推迟三年发放。今年6月，中国资产管理协会要求基金公司建立“合理的”薪酬结构，避免过高的薪酬。此前，中国证券业协会曾在5月对券商作出类似指导。今年早些时候，中国监管机构要求高盛集团、瑞士信贷集团和瑞银集团等银行报告其高管薪酬的细节。随着交易流较2021年的火热速度放缓，薪酬也面临压力。咨询公司Johnson Associates Inc.的一份报告显示，今年全球范围内，承销债券和股票的激励性薪酬可能会大幅下降45%以上，而为并购提供咨询的银行家的奖金可能会大幅下降25%。与此同时，金融行业正在开展反腐行动，自2021年启动以来，已有数十名官员被捕。本月早些时候，中国宣布对央行副行长范一飞展开调查。范一飞是最新一轮反腐行动中被盯上的最高级别官员。去年10月，招商银行前行长田惠宇因涉嫌受贿和滥用职权被捕。田惠宇花了近9年时间将招商银行打造成中国零售银行之王，他在2021年获得了约420万元(59万美元)的报酬。尽管他的薪酬在过去几年有所削减，但仍比该行逾10万名员工的平均工资高出6倍多。一些中国券商的薪酬差距甚至更大，尽管与华尔街的许多券商相比仍相形见绌。中国市值最大的券商中信证券股份有限公司去年为其总裁杨明辉开出了近1000万元的一揽子薪酬，比平均约87.6万元的薪酬高出11倍多。

夏洛特 1评论2022-11-16

券业场|招商证券原保代杨玉国加盟广发证券，曾参与横店影视等IPO项目

013年4月，杨玉国在诚通证券从事一般证券业务；2013年5月至2021年11月，其在中银证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变；2021年12月至2022年9月，其在招商证券担任保荐代表人。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，杨玉国目前的保荐项目数量为2个，无不良诚信记录。其主持或参与过的项目包括横店影视、和佳股份等IPO项目及江苏连云港港口股份有限公司非公开发行项目。

金融界2022-11-14

券业场|招商证券原保代徐磊加盟中信证券，曾参与好想你、云南锗业等IPO项目

2年10月，徐磊在招商证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变，任职期间，其担任投资银行总部副总裁一职。2022年11月，其加盟中信证券。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，徐磊目前保荐项目数量为6个，曾主持或参与了浙江兆龙、法兰泰克、好想你、云南锗业等IPO项目，以及拓斯达等增发项目。

金融界2022-11-14

券业场|湘财证券原保代温立勇加盟申万宏源承销保荐公司

4年1月，温立勇在国信证券完成了从一般证券业务到保荐代表人的转变；2014年3月至2019年4月，其在财通证券担任保荐代表人一职；2019年7月至2022年10月，其在湘财证券担任保荐代表人。　　据中证协保荐代表人综合执业信息，温立勇目前的项目保荐项目数量为0，无不良诚信记录。

金融界2022-11-14

医疗新基建提速带来新增量，医疗器械ETF（159883）半日大涨2.72％，鱼跃医疗、尚荣医疗强势涨停

受益。针对近期公共卫生防控优化，国金证券业表示，医疗设备储备有望加强，常规诊疗需求有望持续修复。此次优化公共卫生防控工作的通知中明确未来将加强医疗资源建设，加强急救药品和医疗设备的储备，预计呼吸机、监护仪、超声、CT等相关设备需求有望被进一步拉动。体外诊断板块：检验科作为患者就诊流程中的前置部分，检测量有望迎来持续修复，伴随诊断等品类有望迎来恢复性增长。借道行业代表ETF布局医疗器械板块医疗器械ETF（159883）为目前A股规模最大的一只医疗器械行业ETF。该ETF追踪中证全指医疗器械指数，覆盖医疗设备、IVD、医疗耗材、医美四大板块，全面表征A股医疗器械行业发展。前十大权重分别为迈瑞医疗、爱美客、乐普医疗、万泰生物、金域医学、鱼跃医疗、九安医疗、奕瑞科技、新产业、达安基因等龙头股。截至11月11日，经过前期持续行情回暖，标的指数PE值仍仅19.40倍，处指数发布以来较低分位数。对于普通的投资者而言，医疗器械种类繁杂且研究门槛较高，个股波动大，个人投资者研究难度较高，借道指数基金更省心，还可分散个股投资风险。场内用户可通过医疗器械ETF（159883），一手仅需70元左右，免缴印花税；场外用户可关注联接基金（A份额013415，C份额013416）。

有连云2022-11-14

券业场|国盛证券原分析师叶尔乐加盟民生证券，连续两年被评为“新财富最佳分析师”

至2018年5月，其在国泰君安从事一般证券业务；2018年6月至2022年11月，其在国盛证券完成了从一般证券业务到分析师的转变。　　据了解，叶尔乐主要研究金融工程领域，于2019年和2020年入选“新财富最佳分析师”榜单。

金融界2022-11-11

24小时热点