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国盛金控最新公告：控股股东变更为江西交投实控人变更为江西省交通运输厅

）国盛金控（002670）主营业务：证券业务、投资业务、金融科技业务。公司董事长为李娥(代)。公司总经理为张巍。以上内容由证券之星根据公开信息整理，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2022-09-29

IPO打新观察：瑞晨环保发行市盈率高于行业平均，鹏华资产网下询价报出54.72元/股最高价

配售对象属于禁止参与配售的关联方、或被证券业协会列入了黑名单或限制性名单，上述配售对象报价被确认为无效报价。　　此外，经瑞晨环保和主承销商协商一致，将拟申购价格高于46.32元/股，拟申购价格为46.32元/股且申购数量低于230万股等配售对象进行了剔除，共剔除84个配售对象。　　剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为321家，配售对象为7433个。据统计，网下全部投资者报价中位数为38.5元/股；私募基金、期货公司或其资产管理子公司一对一、一对多资产管理计划报价中位数最高，为39.26元/股；合格境外机构投资者报价中位数最低，为29.72元/股。　　瑞晨环保本次IPO计划募资4.49亿元。按本次发行价格计算，该公司预计募集资金总额为6.79亿元，扣除发行费用后预计募资净额约为6.05亿元，高于原计划募资额。　　瑞晨环保成立于2010年，主营业务为高效节能设备的研发、设计、生产和销售，主营产品为高效节能离心风机、高效节能离心水泵等节能类产品。　　2019-2021年，瑞晨环保实现的营业收入分别为1.97亿元、2.98亿元、4.08亿元；实现的归属于母公司所有者净利润分别为3556.07万元、6844.23万元、8272.5万元。　　此外，瑞晨环保2022年上半年经审阅的营业收入为1.79亿元，同比增长20.46％；归母净利润为3071.61万元，同比下滑3.28％。　　据招股书，瑞晨环保存在外协加工比例较高、应收账款金额较大、毛利率及经营业绩波动等风险。

金融界2022-09-29

“券商一哥”中信证券国际化波澜再起！“出海平台”中信里昂现人事地震，副董事长林晓东辞职

华夏基金董事、中信里昂证券董事长、中国证券业协会国际战略委员会委员、中国金融学会副秘书长。　　李先生于1998年获清华大学汽车工程专业学士学位，于2001年获清华大学管理科学与工程专业硕士学位。　　中信里昂承载中信证券国际化希望　　中信里昂在中信系中地位比较特殊，中信证券将其定位于其全球扩张战略下的国际银行业务平台。是中信证券国际化进程中的重要棋子，　　中信里昂前身成立于1986年，现如今其服务网络已遍布亚洲、澳洲、欧洲以及美国的21个地区。　　2012年7月份，中信证券全资子公司中信证券国际有限公司以12.52亿美元的总对价收购里昂证券100％的股权。同时先期支付3.10亿美元完成里昂证券19.9％股权收购的交割，2013年7月31日，中信信证券晚间发布公告称，以约8.42亿美元净对价完成里昂证券80.1％的股权收购。至此，中信证券彻底完成了对里昂证券的并购。　　后续中信证券加速整合海外业务，进行国际化布局。2016年11月10日，中信证券旗下开展国际业务的两家子公司中信证券国际和中信里昂证券宣布合并。2017年完成了业务与人员全面整合后，确定了中信证券国际化发展的统一平台。目前，中信证券国际是中信证券旗下一级子公司，旗下主要公司为中信里昂证券，后者被视为中信证券开拓海外业务的桥头堡。　　中信里昂2021年商誉减值10.93亿元　　虽然此次高层离任的原因并未揭晓，但是或许能从中信证券年报中窥探一二。　　中信证券2021年年报显示，公司确认商誉减值损失20.69亿元，损失金额居41家上市券商首位。商誉减值主要源于2013年对中信里昂的并购以及2020年对广州证券的并购，分别计提资产减值准备10.93亿元和8.76亿元。　　当时，中信证券在年报中解释道“2021年，为实践全球管理，中信证券完成了对于中信里昂的结构重整。此次结构重整改变了中信里昂原有业务在本集团的内部管理和报告结构，实现了对其各业务条线的垂直一体化管理，各业务条线现金流可以基本独立于其他业务条线。因此，将相关商誉分摊至各资产组组合，分别进行减值测试经比较相关资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额和使用价值后，采用使用价值法确定其可收回金额，并对机构经纪资产组组合计提资产减值损失人民币10.93亿元。” 中信证券大手笔加码国际化业务　　而在这之前，2020年中信证券大手笔加码国际化业务。2020年7月23日，中信证券发布公告董事会审议通过对子公司中信证券国际有限公司的增资议案。　　根据议案，中信证券同意对中信国际进行现金增资，增资金额不超过15亿美元（约合人民币105亿），将根据公司境外资产负债业务发展情况分批实施，其中第一批实缴不超过3亿美元。截至2019年末，中信证券国际实收资本65.16亿港元。此次增资完成后，中信证券国际的实收资本将超过160亿元人民币。

金融界2022-09-27

证券业发展报告 | 证券业信息技术与服务篇

　　【编者按】《中国证券业发展报告（2022）》是中国证券业协会连续第20年编撰出版的证券行业年度报告，包括1篇总报告、6篇分报告、10篇专题报告以及针对证券行业开展的13类15项1205份反馈问卷调查形成的行业发展数据。为生动展现报告亮点内容与特色问卷数据，现节选推出报告系列精编。该篇为系列精编之八。　　2021年底，中国证券业协会对证券公司2021年信息技术（IT）投入及人员情况进行了专项调查，收到有效调研反馈共计109份。调查结果显示如下：　　一、IT人力投入情况　　2021年证券公司IT人员总数为30952人，同比增长19.7％。随着金融科技与证券业务不断深化融合，各家证券公司不断加大对金融科技领域的投入和布局，特别是对信息技术人才的招聘力度，持续加强总部IT人员的投入，2021年证券公司总部IT员工为14862人，同比增长21.38％，常驻外包IT人员为11404人，同比增长35.39％。随着分支机构转型的推进，分支机构IT人员持续减少，2021年分支机构IT员工为4686人，同比减少9.71％，分支机构人数连续三年减少。　　　　2021年，各家证券公司总部IT员工人数分化明显，总部IT员工人数超过100人的共45家，100人以下的有64家，较上年同比减少8家。其中，5家证券公司总部IT员工人数超过500人，8家证券公司总部IT员工人数超过400人。总部IT员工人数排名前10位的证券公司总部IT员工共5435人，占行业总人数的36.57％，总部IT员工人数排名前20位的证券公司总部IT员工共8555人，占行业总人数的57.56％，总部IT员工人数排名前30券商共10331人，占行业总人数的69.51％，头部券商总部IT人员集中度越来越高。　　　　从业务种类来看，2021年支持各业务条线的IT人员人数1分布如下：证券经纪业务8402人，占比为43.06％；投行业务636人，占比为3.26％；资管业务786人，占比为4.03％；信用业务875人，占比为4.48％；自营业务1189人，占比为6.09％；中后台业务5573人，占比为28.56％；信息安全323人，占比为1.66％；其他人员1727人，占比8.85％。其中，证券经纪业务投入人数最多，由于受佣金率的下降、行业同质化竞争以及金融科技赋能等复杂因素的影响较大，证券公司为保持自身竞争力持续加大科技研发投入。中后台业务人员投入排列第二位，多数证券公司启动了中台战略，进一步加大中台建设投入，成立专门团队负责数据中台、业务中台和技术中台落地，投入了较多的IT人力。　　　　受疫情影响，远程办公成为常态化，而异地研发中心具有成本较低、员工招聘较一线城市更为容易等各项优势。2021年证券行业新增9个异地研发中心，共有25家证券公司设立了异地研发中心。在人员方面，2021年异地研发中心人员占总部IT人员比例为10.97％，较2020年相比增长35.49％。　　　　二、IT资金投入情况　　2021年证券行业IT总投入为303.55亿元，同比增长26.51％，资本性支出和费用性支出的占比均超过36％，薪酬福利支出占比超过25％。资本性支出较上年同比增长25.65％，占2021年总投入的36.74％；费用性支出占比略有下降，2021年占比为36.27％，同比增长21.46％；薪酬福利支出占比呈增长趋势，2021年占比为26.99％，同比增长35.36％。　　　　2021年，各家证券公司的IT总投入持续增加，IT总投入达到亿元的有72家，较上年增加13家，其中11家总投入超过8亿元，21家总投入超过4亿元。投入排名前10位的证券公司共投入124.86亿元，占行业总投入的41.13％，投入排名前20位的证券公司共投入184.66亿元，占行业总投入的60.83％，投入排名前30位的证券公司共投入217.73亿元，占行业总投入的71.73％，头部证券公司投入集中度越来越高。　　　　从业务种类来看，2021年109家证券公司的资本性支出（包括硬件投入和软件投入）为999229万元2，证券经纪业务和中后台占比78.98％，中后台业务占比增长较快。具体来看，证券经纪业务投入382125万元，占比为 38.24％；投行业务投入18367 万元，占比为1.84％；资管业务投入48565万元，占比为4.86％；融资业务投入19013万元，占比为1.9％；投资业务投入50007万元，占比为5％；中后台投入407064万元，占比为40.74％；其他业务投入74088万元，占比为7.41％。中后台IT投入占比最大，投入增长较快，证券公司在中后台建设上持续保持较高投入，主要集中在数据中台、业务中台和技术中台等领域。　　　　从网络安全领域看，2021年证券公司在网络安全相关的投入为95484万元，占当年IT资本性自出和费用性支出总和的4.31％，同比增长22.75％。随着网络安全形势日趋严峻，网络安全投入已成为证券公司一项重要支出，通过加强网络安全手段和平台建设、创新网络安全人才培养机制、开展网络安全知识技能普及工作等方式，全方位提升网络安全水平。　　　　三、数字化转型开展情况　　根据本次调查反馈，共77家证券公司将数字化转型列为公司发展战略，占本次调查样本数量的71％，数字化转型的“主战场”逐步由零售经纪业务扩展到机构业务、资产管理、投资银行、自营投资、中后台等多个领域，数字化转型覆盖多业务领域的证券公司有69家，占比高达89.61％。证券行业数字化转型已进入全面加速阶段，广度和深度不断加大。　　从调查数据来看，绝大多数证券公司对数字化转型统筹推进的组织职能进行了明确，54家证券公司设立专门组织负责数字化转型的统筹和推进，但做法各有不同，典型做法有如下三种：一种是由现有的IT（治理）委员会或信息技术部门牵头，这也是当前较多证券公司采用的做法；另一种则是在相关的业务部门或业务委员会下设立专门的数字化推进组；另外也有一些证券公司设立一级的横向组织或实体部门来专门统筹和推进数字化转型。在公司数字化转型规划的制定方式上，55.05％的证券公司通过公司统一组织，IT部门和业务部门联合制定，且占比较上年进一步提升。在考评机制上，有35家证券公司建立了数字化转型推进的考核评价机制；有37家证券公司建立了内部数字化创新孵化机制，在数字化转型创新上迈出了探索性的步伐。　　四、数据治理开展情况　　数据是企业的重要资产，数据驱动和数智化是数字化转型的重要基础，随着行业数字化转型持续深入，证券公司实施数据驱动、开展数据治理的内在驱动力逐渐增强。根据本次调查反馈，109家证券公司均在不同程度开展数据治理工作，总体来看整体资金与人员投入较上年均有小幅度的提升，但行业整体数据治理水平仍有所欠缺，除极少数证券公司有较为成熟的经验外，各家证券公司均在持续的摸索与实践过程中。　　2021年，有92家证券公司在数据治理方面进行投入（包括数据治理相关的咨询/培训、专项项目、平台建设），投入总金额约23383万元，约占2021年证券公司IT总投入扣除薪酬福利投入后（2216251万元）的1.06％，较上年占比略有提升。92家证券公司中，投入金额在200万元以下的有57家，约占61.96％。　　　　105家证券公司反馈已设立专职IT数据团队，总体人数比上年有显著提升，IT数据团队人员数量（含自有人员、常驻外包）在15人以下的证券公司有49家，约占46.67％。　　　　五、配套研发体系建设情况　　2021年证券公司纷纷加大在研发体系的建设投入，证券公司的研发体系建设主要从研发模式、技术实践、工具平台和持续改进管理机制等四个方面进行投入建设。　　在研发模式方面，敏捷研发模式已经成为主流的研发模式，共67家证券公司采用敏捷研发模式，约占61.4％，较上年同比提升9.84％；共82家证券公司采用产品管理机制，并设置产品经理岗位，约占75.23％，较上年同比提升10.81％；整体上，业内主流的研发模式、产品管理模式的相对一致，覆盖率稳定增长。　　在技术实践上，证券公司的采取的主流技术实践包括微服务、DevOps持续交付、容器、自动化测试等，其中有63家证券公司采用微服务技术实践并开展相应的系统改造，约占57.8％；57家证券公司采用DevOps技术实践并开展相应的系统改造，约占52.3％；53家证券公司采用容器技术实践并开展相应的系统改造，约占48.62％。　　在工具平台方面，证券公司的工具应用和平台建设主要集中在项目管理、需求管理、代码管理、开发集成、质量管理、部署管理、运行管理和知识共享等方面。此外，工具平台以及相关技术中台的整合形成趋势，有23家证券公司已开展统一研发工具平台和门户的建设，约占21.1％；另外有25家证券公司将相关规划提上日程，约占22.94％。　　在研发持续改进管理机制方面，共25家证券公司设立专门的过程改进团队或效能团队，约占22.94％，通过持续制定和完善研发过程相关标准、流程及效能平台，并开展研发过程度量和审计等工作，持续落地研发最佳实践。　　说明：　　[1]部分问卷的总部员工、常驻外包未全部计入分项，故此处总人数低于表1的统计人数。　　[2]部分问卷的资本性支出未全部计入分项，故此处资本性支出低于表4的资本性支出。

金融界2022-09-27

美元刷新20年高点！多个经济体跟进加息，央行、香港金管局最新表态，美联储这波操作影响多大

推动建立系统重要性保险公司、系统重要性证券业机构评估与监管规则，进一步完善监管制度框架。　　在香港资本市场上，截至22日恒生指数收盘，报18147.95点，跌幅1.6%，创下11年来新低。香港金融管理局总裁余伟文22日会见传媒时表示，在美国加息预期下，香港货币及金融市场依旧保持稳定，未见有资金大规模流出香港。　　余伟文表示，虽然套息交易增加，会有资金离开港元流入美元，但不代表有资金大幅离开香港，由存款数字看，香港货币及金融市场保持稳定，外汇市场畅顺有序，暂时未有增发或减发外汇基金票据的需要。　　日本、韩国纷纷出手干预　　22日，日本央行公布了今年以来的第6次利率决议，结果是不加息。尽管日本国内通胀已飙升至31年新高，但日本央行依然按兵不动，将政策利率维持在-0.1%，并10年期日本国债收益率目标维持在0%左右。　　受此影响，美元兑日元一度冲到145.9，日元跌至1998年8月以来历史低点。对日元跌破关键心理关口，日本政府和日本央行入市买进日元，进行了1998年6月来首次外汇干预。日本央行干预汇市后，美元兑日元从高点回落到142左右。　　日本财务省外汇事务主管神田真人警告称，如果市场出现巨大波动，将采取任何手段稳定汇率。“在某些情况下，可能会进行秘密干预”。神田真人称，不存在防守线，重要的是波动性。所寻求的是令市场波动正常化。无法就干预规模置评，因其可能扩大。市场机制不正常时，将会进行干预。我们将不得不纠正过度剧烈的走势。由于规模过大无法隐藏，因此披露了干预行动的消息。　　当日，韩元对美元汇率以1409.7韩元兑换1美元收盘，与前一交易日相比下跌15.5韩元，为2009年3月以来的最低值。　　为稳定汇率，韩国也传出将签署韩美货币互换协议。韩国副总理兼企划财政部长官秋庆镐21日表示，韩美货币互换协议的确有助于韩国维持健全的外汇风险管理。但这中间有对方的立场，美国政府和美联储的角色分担也不同。唯一明确的是双方在韩美首脑会谈和财长会上确认了仍有余力就外汇市场的动向保持紧密合作和共同监督，必要时可利用流动性供给措施。

龙小象兔2022-09-23

中美重磅！美三大银行承诺：若中国攻台将遵守美政府规定退出中国中方回应来了

剧，但那里的当局已授予美国银行更多对其证券业务的所有权。但中国还不是这些银行的大利润中心。驻香港的环球资源合伙人分析师安德鲁·科利尔说：“如果银行削减在那里的业务，象征意义更为重要，因为中国非常关注半导体等关键产品的贸易和进口脱钩，因此对金融业的任何压力都会向北京发出令人担忧的信号。”

Dan19772022-09-22

首个数字藏品合规标准！中国明确“数藏品流转仅限使用” 不可炒作、洗钱与代币化

国互联网金融协会、中国银行业协会、中国证券业协会发布《关于防范NFT相关金融风险的倡议》，呼吁广大消费者树立正确消费理念，增强自我保护意识，自觉抵制NFT投机炒作行为，警惕和远离NFT相关非法金融活动，切实维护自身财产安全。 2022年4月14日，中国移动通信联合会元宇宙产业委员会、中国通信工业协会区块链专业委员会联合发布的《关于规范数字藏品产业健康发展的自律要求》中提出：“抵制无序炒作，引导合理预期，坚决抵制数字藏品金融化倾向。”与此同时，阿里、腾讯等诸多互联网大厂也加大了对NFT投机炒作的打击力度。姚建明对北京商报记者表示，数字藏品行业的发展会随着社会经济发展的情况不断变化，过程中可能会有波动和不确定性，相关监管规范需要及时跟进，助力行业规范发展。#NFT与加密货币#

小萧2022-09-05

彻底放弃中国！币安转向尼日利亚谈判拟建立“数字经济特区” 促进区块链技术发展

机构(SERC)达成协议，以发展该国的证券业。与此同时，币安最近还在喀麦隆推出了一个加密教育中心，以进一步推动非洲国家对加密和区块链的采用。尽管尼日利亚人对加密货币的采用率很高，但尼日利亚政府与该行业保持着某种敌对关系。尼日利亚中央银行已下令该国所有商业银行停止启用加密交易，顶级银行解释说，其决定是由于加密对该国更广泛的金融经济构成的威胁。与此同时，尼日利亚证券交易委员会于5月发布该国数字资产的规则手册。据美国证券交易委员会称，该规则手册旨在确保投资者保护和市场透明度。然而，不管对加密货币领域的监管立场不明确，尼日利亚人将继续使用加密货币。 Nairametrics在今年6月报道称，币安宣布将12家尼日利亚银行添加到其点对点(P2P)平台，以减少P2P交易过程中出现中断的可能性。币安在非洲大陆增加21家银行，但是这些银行中有57%是尼日利亚银行，其中包括Access Bank、Ecobank、Fidelity Bank、First Bank of Nigeria、FCMB、GTBank、Keystone Bank、Stanbic Bank、Standard Chartered Bank、Sterling Bank、Zenith Bank、Union Bank。币安认为，在选择P2P用户进行交易之前，在广告中使用特定的本地银行或电子钱包作为支付方式，这将减少中断的可能性，因为交易对手可以提前看到哪家银行是你的首选银行支付或收款。值得关注的是，币安创始人赵长鹏日前发布长篇文章，强调早在2017年9月，中国政府不允许加密货币交易所在中国运营后，币安就选择离开中国，工作模式转向全球范围内的常态化。他也亲自揭露《华盛顿邮报》口中的陈光英，是为币安管理后台的早期团队成员。他称，虚假的中国媒体继续散布关于她的阴谋论，她仍然背负着这个负担。#NFT与加密货币#

小萧2022-09-05

同一个停牌股，不同基金估值竟相差3倍！

　　据悉，关于停牌股票的估值办法，中国证券业协会发布的《关于停牌股票估值的参考方法》给出了四种估值方法：指数收益法、可比公司法、市场价格模型法、采用估值模型。　　“指数收益法相对客观，不同基金公司可得出大致相同的估值；后面三种方法由于参数设定等方面具有一定的主观性，不同基金公司在使用时可能得出不同的估值，有时分化较大。”上海证券基金评价研究中心高级基金分析师孙桂平称。　　孙桂平表示，目前基金公司多采用“指数收益法”对停牌股票进行估值，即以公开发布的相应行业指数收益率作为停牌股票的收益率。但当停牌个股发生了重大变化时，则可以适用其他估值方法对停牌股票进行估值，由此导致停牌个股估值的分化现象。　　谈及各家公募估值的差异，北京一位公募运营人士也表示，如果是采用中国证券业协会基金估值工作小组提供的“指数收益法”作为估值方法，得到的个股估值结果差别不会太大；如果对个股的估值出现分化，那么应该是不同公司在特殊估值处理流程中，对于宏观经济、政策、行业风险因素等因素持有不同的看法或预期导致的。　　谈及公司对停牌股估值的调整，一位公募指数基金经理也表示，世茂集团、融创中国、龙光集团都是因为长期停牌或其他原因并被从指数成分股中移出的，跟踪指数的ETF产品因为股票停牌无法卖出股票，这些股票不但占用了ETF仓位，而且产生机会成本，往往在复牌后一般也会惯性下跌。“为了减少跟踪误差，因此需要提前计提损失，调整估值。” 　　据多位投研人士对记者透露，正常情况下基金公司会基于收盘价对证券估值；证券停牌时，若属于非临时性停牌股票，通常会参考行业指数变动确定停牌股票公允价值，即以“指数收益法”估值。　　而对于发生重大事项的非临时性停牌股票，公募基金一般会召开临时估值会议，启动特殊估值处理流程，由研究、投资部门根据该证券基本面情况，结合宏观经济和政策、行业风险因素、行业指数、可比公司的估值情况进行试算，给出参考定价。然后，由风险管理部门、基金运营部门对参考价进行复核；最后，基金运营部门负责联系协调托管方和会计师事务所，协商一致并获取意见，估值委员会投票表决。　　“理论上，各家基金公司都是基于自身流程、观点去判断，不同基金公司的行业研究员观点不同，可能对于价格判断自然产生分歧。从基金公司的角度来说，要尽量保证对证券基本面的充分评估和流程上的充分研判，尽可能去减少这种可能的分歧。”沪上一位公募人士称。　　过分低估不可取　　行业建议缩小估值主观部分　　事实上，对证券定价权作为公募基金投研的核心竞争力，在调低部分基本面恶化证券的同时，可以避免部分投资者赎回套利，产生不公平对待投资者的现象。在现实操作中，可能会出现过分低估证券的问题。　　近日，多家公募调整地产等上市企业估值，部分标的被估值为0.01港币，估值被砍掉99%。不过参照港股通100ETF的估值调整时的1.755亿元的基金规模，以及该产品跟踪的中华港股通精选100指数成分股权重，恒大物业、中国恒大的权重分别为0.1%、0.033%，该只基金投向上述个股的金额约为17.55万元、5.79万元。　　有业内人士表示，由于公募基金具备较大的市场定价权，部分基金持股仓位很低，却对个股估值做出较大调整，可能会给市场带来较大压力。　　孙桂平分析，过分低估证券价值对基金、基金公司、二级市场等都会造成一定影响。对持有过分低估股票仓位较重的基金而言，会损害当前投资者的利益，一是给投资者赎回基金造成一定困扰，二是可能带来更多资金申购基金，摊薄原基金持有人收益；对基金公司而言，经常性过分低估证券有可能损害基金公司声誉，不利于公司长远发展；对二级市场而言，则传递出相对不合理的定价信号，对停牌公司和对应行业上市公司都产生一定影响。　　“极低估值更多的是给二级市场传递出相应信号：一是可能影响到对应行业的当前上市公司，二是对停牌个股未来恢复上市的短期表现产生影响。”孙桂平称。　　上述北京公募运营人士则认为，部分较低持仓的基金对个股给出极低的估值，对二级市场有一定的影响，但也没必要放大这种影响。因为基金公司是根据自己对上市公司基本面和经济环境等因素的理解来进行估值的，给的参考价高于或低于真实的价值都是可能的。　　“等股票复牌，广大投资者自然会给出合理的价格。”该运营人士称。　　多位行业人士表示，对证券的科学估值和定价，不仅体现了公募基金公平对待投资者的价值，还发挥了对证券价值合理定价，推动长期投资价值体系形成的作用。　　上述北京运营人士认为，我们相信公募基金在进行估值的过程中，会把份额持有人的利益放在第一位，并且会公平对待所有的份额持有人，不会为了私利故意调低估值。该人士也提醒，需要注意时刻把份额持有人的利益放在第一位，并且公平对待所有的份额持有人，客观地对各类因素进行专业的分析，给出合适的估值。　　孙桂平也建议，未来可以对估值方法进一步调整，缩小相对主观部分，从而缓解不同基金公司的估值分化现象，同时也可以减小过分低估行为。　　“公募基金作为二级市场中重要的机构投资者之一，应该加强投研能力建设和从业规范建设，尤其在市场定价不清晰的情况下，向市场传递出更加合理的定价信号，避免过分高估或者低估，推动长期投资价值体系形成，引导证券市场向着稳定健康方向发展。”孙桂平称。

酷酷2022-08-29

券业大事件！券商要新增审计部，增设“总审计师”高管职位！审计结果与员工考核挂钩

力，促进证券行业高质量可持续发展，中国证券业协会（下称“协会”）组织自律处分与内审专业委员会起草了《证券公司内部审计指引（征求意见稿）》（下称《内审指引》）。在规定时间内，券商可以对《内审指引》提修改反馈意见。　　根据《内审指引》，券商应设立总审计师。总审计师为高管，由董事长提名，由董事会任免。券商应当设立内部审计部门，内部审计部门合理配备内部审计人员，并提供充分的工作支持和履职保障。内部审计人员数量不得少于5人且不得少于公司员工人数的5‰。　　券商应完善考核任免机制，将内部审计结果及整改情况作为公司人员考核评价等的重要依据。　　设立审计部及总审计师岗位　　《内审指引》指出，证券公司应当按照有关规定建立总审计师制度。总审计师为证券公司高级管理人员，由董事长提名，由董事会任免，负责管理内部审计工作，组织、指导和督促内部审计工作有效开展。　　总审计师不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或部门。总审计师应当符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的任职条件，并具有胜任内部审计管理工作所需要的从业经历、管理经验、专业知识和职业技能。　　证券公司应当设立与其经营目标、治理结构、管控模式、业务性质、资产规模等相适应的内部审计部门，通过内部审计管理制度等明确内部审计部门的职责、权限及与公司其他部门的独立关系。　　证券公司应当为内部审计部门合理配备内部审计人员，并提供充分的工作支持和履职保障。内部审计人员数量不得少于5人且不得少于公司员工人数的5‰。　　证券公司内部审计部门和内部审计人员开展内部审计工作时，应当廉洁从业，忠于职守，客观公正，严守审计工作独立性和保密性，不得参与可能影响审计工作独立性的工作。内部审计人员与被审计单位或审计事项存在利益冲突的，应当在开展审计工作前主动向内部审计部门报告并申请回避。　　总审计师、内部审计部门负责人、内部审计人员的工作考核评价称职的，其薪酬收入总额应当不低于本公司其他同职级人员的平均水平。　　审计结果与员工考核挂钩　　据了解，《内审指引》共八章、四十八条，规定证券公司内部审计组织架构设置、职责权限范围、工作程序实施、结果运用、自律管理等。　　明确了证券公司内部审计范围。证券公司开展内部审计工作应使用系统、规范的方法，对业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促使公司稳健运行。内部审计职责原则上包括审计属于内部审计监督范围的公司总部部门、分支机构、子公司及其他下属单位贯彻落实国家发展战略和重大政策情况、财务收支及有关经营活动等内容。　　规范了内部审计工作流程。证券公司内部审计部门应当推进内部审计全覆盖，结合实际需要编制中长期审计规划和年度审计计划，原则上按照准备、实施、报告、追踪程序开展内部审计工作。内部审计部门应建立健全内部审计质量控制制度，完善内部审计档案管理机制，加强人工智能等数字科技在审计中的应用，可以通过个别内部审计事项外包协同发挥内部审计监督功能。　　《内审指引》要求强化内部审计结果使用。证券公司应当完善内部审计发现问题整改机制，被审计单位应根据内部审计发现的问题和相关建议进行及时整改，对发现的典型性、普遍性、倾向性问题进行综合分析，进一步完善相关管理机制和内部控制制度。　　证券公司应完善考核任免机制，将内部审计结果及整改情况作为公司人员考核评价等的重要依据。内部审计部门应加强同其他内部监督力量的协作，建立联合工作机制，依规提请对发现违规的责任人员进行问责，进一步压实各部门职责，提升证券公司内控管理能力。　　目前内部审计存多种问题　　据了解，内部审计作为审计监督体系的重要组成部分，面临新形势、新要求和新使命。2021年协会对证券公司内部审计工作开展了问卷调查工作，调研结果显示证券行业内部审计独立性和专业性显著提升，同时内部审计全覆盖、履职保障机制、专业胜任能力、内审结果运用等有待增强。　　《内审指引》的制定，旨在进一步推动证券公司建立健全内部审计制度，完善内部审计监督体系，提高内部审计工作效能，以证券公司内部审计高质量运行力促证券行业高质量发展。

大海啊好大2022-08-23

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