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人都找不到，SEC诉讼文件只能转给赵长鹏的律师

求联邦法院批准采用“替代方式”向币安和赵长鹏送达文件，并称，这位加密货币公司高管“以高度保护其行踪信息而闻名”。　　SEC向美国地方法院申请，向调查期间代表币安和赵长鹏的律师发送文件副本。此前，SEC起诉币安和赵长鹏违反业证券规定。币安长期以来一直声称其没有总部，据称赵长鹏最近在迪拜。

金融界2023-06-09

行踪难觅美国证券交易委员会寻求其他方式向币安赵长鹏送达文件

求联邦法院批准采用“替代方式”向币安和赵长鹏送达文件，并称，这位加密货币公司高管“以高度保护其行踪信息而闻名”。　　SEC向哥伦比亚特区联邦地区法院提出请求，允许其通过如下方式送达法律文件，即向调查期间代表币安和赵长鹏的律师发送文件副本。此前，SEC周一起诉这家全球最大的加密资产交易所和赵长鹏违反业证券业规定。　　币安长期以来一直声称其没有总部，员工遍布全球。出生于中国的加拿大公民赵长鹏据信最近在迪拜。　　“币安和赵长鹏均非典型意义上的外国实体和个人，因为众所周知他们不认同有总部或所在地，更不用说确认了，赵长鹏以高度保护行踪信息而闻名，”SEC周四在文件中称。　　币安代表没有立即回复置评请求。　　SEC起诉币安、赵长鹏及附属美国实体Binance.US“公然无视”美国证券法，挪用客户资金，误导投资者和监管机构。继去年FTX交易所倒闭等一系列冲击性事件之后，美国扩大了对加密货币领域的整顿行动，对币安的指控也是整顿行动的一部分。币安已对指控提出异议。

金融界2023-06-09

币安美国公司暂停场外交易摘牌某些配对交易

国证券交易委员会起诉币安及其首席执行官赵长鹏违反证券规定。　　大多数受影响的配对交易都是与市值最大的稳定币tether配对的代币，原因是其储备不像其它稳定币那样透明。　　一些受影响的配对包括被美国证券交易委员会（SEC）称为证券的代币，如cosmos、axy infinity和decentraland。　　SEC诉讼包括指控币安和赵长鹏秘密控制币安美国。SEC昨日还提议对币安美国发布临时限制令，要求冻结该交易所的资产。

金融界2023-06-08

币安律师指SEC主席曾想当币安公司顾问　要求主席迴避与币安有关调查

交易所币安提起诉讼之际，币安及其创办人赵长鹏（CZ）的委任律师爆料称，SEC主席加里·詹斯勒（Gary Gensler）曾在2019年提议成为币安母公司的顾问。币安律师要求詹斯勒迴避根据SEC于6月7日提交的文件显示，币安的两家律师事务所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律师声称，詹斯勒在2019年3月与币安高层主管和赵长鹏进行了多次会谈，提出可以担任币安的顾问。文件还显示，詹斯勒后来在3月底与赵长鹏在日本共进了一顿午餐。然而，在这个时机上，旧事被重新提及，因为币安的律师表示，由于詹斯勒与赵长鹏有关联，他们要求詹斯勒迴避与币安有关的任何行动。 SEC对币安美国（Binance.US）和币安进行的调查分别在2020年和2021年展开，而这是在詹斯勒和赵长鹏最后一次接触之后发生的。 SEC的一位发言人表示：「主席非常熟悉并完全遵守他的道德义务，包括任何迴避的义务。」 SEC再搬出币安挪用客户资金证明继SEC指出，由赵长鹏拥有和控制的公司「Sigma Chain」从其中一个帐户支出了1,100万美元用于购买游艇后，SEC再引用文件指出，在2019年至2023年期间，由赵长鹏控制的造市商Sigma Chain在美国的账户收到了近5亿美元的资金，其中大部分来自币安和BAM Trading，另外还有1500万美元来自Key Vision Development Limited。除此之外，SEC有具体案例指控币安，包括今年1月1日，共有8.4亿美元资金被存入了币安和赵长鹏旗下的8家公司，几乎在同一时间段内，有8.99亿美元从这些账户中提取出来。截至今年3月底，除了一个账户外，其他所有这些账户的馀额都已经变为零。币安面对上述提及的 SEC 文件指控后迄今尚未做出回应。原文：币安律师指SEC主席曾想当币安公司顾问　要求主席迴避与币安有关调查

Business2Community2023-06-08

晚间必读 | 美债危机与通货膨胀的解决方案

国证监会（SEC）指控Binance和赵长鹏违反美国多项法律，其中一些主要指控包括Binance.US属于未注册交易所，非法招揽美国投资者购买、出售和交易加密资产证券；Binance.US和Binance.com与赵长鹏有着密切的关系。点击阅读 3.Canto 研究报告 Canto是专为DeFi打造的、基于Cosmos SDK的Layer1项目，是使用Cosmos的Tendermint共识机制并兼容EVM的公链。点击阅读 4.美债危机与通货膨胀的解决方案通货膨胀的危害：物价上涨：通货膨胀会导致物价上涨，这会增加生活成本，降低人们的购买力。经济不稳定：通货膨胀会导致经济不稳定，增加投资风险，可能导致企业盈利下降。社会贫富差距扩大：通货膨胀可能会加剧社会贫富差距，导致社会不公和社会动荡。点击阅读 5.SEC对Binance、Coinbase诉讼之间的“根本区别” 纽约律师事务所 Seward & Kissel 的合伙人菲利普·穆斯塔基斯 (Philip Moustakis) ：这两个案件的“根本区别”在于，证券交易委员会（SEC）将Coinbase的案件视为“纯粹的注册违规案件”。点击阅读来源：金色财经

金色财经2023-06-08

SEC对Binance、Coinbase诉讼之间的“根本区别”

。除了币安外，SEC律师还将首席执行官赵长鹏（Changpeng "CZ" Zhao）列为被告，以及BAM Trading Services和BAM Management US Holdings。纽约律师事务所 Seward & Kissel 的合伙人菲利普·穆斯塔基斯 (Philip Moustakis) 告诉 Blockworks，这两个案件的“根本区别”在于，证券交易委员会（SEC）将Coinbase的案件视为“纯粹的注册违规案件”。与此同时，SEC对币安的诉讼在周一提起，早于监管机构对Coinbase的行动，其中包含一些更复杂的指控，可能导致更重大的后果。 Moustakis说：“币安的诉讼除了注册违规之外，还包括欺诈、市场操纵、混合投资者资金、转移投资资金等指控。因此，它们是不同的案件。” Coinbase的首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗（Brian Armstrong）在周二下午的一条推文中也明确表示这两个案件是不同的。阿姆斯特朗在推文中写道：“如果不是很明显的话，Coinbase的诉讼与其他诉讼非常不同 - 我们面临的指控完全集中在什么是证券或什么不是证券的问题上。我们对我们的事实和法律充满信心。” 币安和Coinbase都对各自的诉讼提出了反驳。币安在一份声明中告诉Blockworks说：“我们对SEC的指控表示不同意。”该交易所还否认其“作为未注册的证券交易所运营或非法提供和出售证券，包括通过提供BNB或BUSD法币支持的稳定币。” SEC 对 Binance、Coinbase 采取的最新行动今年币安和Coinbase都面临了美国的法律诉讼。Coinbase目前与SEC陷入了一场法律纠纷，自三月份收到Wells通知后就开始了这场争斗。 Coinbase随后对SEC提起了诉讼，要求明确解释。当法庭要求SEC作出回应时，SEC表示：“对Coinbase所寻求的可能对加密资产和证券市场产生广泛影响的重大变革进行研究需要时间。” 币安在3月27日遭到商品期货交易委员会（CFTC）的起诉，CFTC直接点名赵长鹏和前首席合规官Samuel Lim。这项诉讼称该交易所非法地为美国客户提供了“涉及数字资产的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易”的交易平台。以下是美国证券交易委员会最近的诉讼之间的差异和相似之处。 Coinbase Coinbase的诉讼：在对Coinbase的诉讼中，SEC指控Coinbase未经注册运营交易所，并提供未注册的证券。这份101页的文件主要关注13个所谓的证券：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。尽管其中几个与币安的诉讼中列出的重叠，但SEC在这两个法律行动中详细阐述了其将加密资产视为证券的论点。例如，Polygon的原生代币MATIC在诉讼中被提及，SEC引用了该协议创始人Sandeep Nailwal在2021年发表的一条推文作为证据，称“Polygon的创始人继续通过各种社交媒体宣传该平台”。诉讼中的两个主要指控与SEC对币安的计划非常接近。对两家交易所的质押服务的定位也非常相似。以下是SEC在Coinbase诉讼中列举的具体违规行为：《证券交易法》第5条规定，Coinbase符合交易所的标准，并“未注册为全国证券交易所就进行了证券交易或报告此类交易”。《证券交易法》第15(a)条规定，Coinbase“是经纪人，利用邮件、州际贸易手段和工具，进行证券交易，或引诱或试图引诱购买或出售证券，而未注册为经纪人，也未被豁免注册”。《交易所法》第17A(b)条：Coinbase据称在未按《交易所法》要求注册的情况下执行了“与证券相关的清算机构的职能”。该诉讼声称，作为Coinbase背后的控股公司，CGI违反了《交易所法》第5条、第15(a)条和第17A(b)条的规定。 Coinbase通过质押计划销售未注册的证券，涉嫌违反了《证券法》第5(a)条和5(c)条。 Binance 在币安的诉讼中，与Coinbase类似，币安美国的质押计划也成为SEC关注的焦点。诉讼声称：“自2017年以来，币安和BAM Trading通过非法进行未注册的证券发行和销售，违反了联邦证券法，针对美国投资者进行了违规行为 - 在币安的情况下，是对BNB、BUSD、币安的‘BNB Vault’和‘Simple Earn’计划的发行和销售，以及对BAM Trading的质押作为服务计划的发行和销售。” SEC声称，币安和BAM Trading“从事并继续从事未注册的加密资产证券的发行和销售”。币安的原生代币BNB和BUSD，以及SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等其他10个代币受到了调查的目标。但是，币安的诉讼主要针对所谓的内部欺诈。文件声称：“赵长鹏指示币安协助某些高价值的美国客户规避这些控制，并秘密地这样做，因为正如赵长鹏本人所承认的那样，币安不想对这些行动‘负责’。” 诉讼还引用了多名未具名的高管，包括一位据称表示：“兄弟，我们正在美国运营一家他妈的未经许可的证券交易所。” 他们还表示，“我们不希望[Binance].com受到任何监管。” 以下是SEC在币安诉讼中列举的具体违规行为：针对币安未注册销售BNB的《证券法》第5(a)条和5(c)条的违规行为。再次针对币安未注册销售BUSD的《证券法》第5(a)条和5(c)条的违规行为。币安还涉嫌违反《证券法》第5(a)条和5(c)条，因其销售Simple Earn和BNB Vault。针对BAM Trading的质押计划，违反了《证券法》第5(a)条和5(c)条。币安.com未按《交易所法》第5条注册为交易所。币安未将币安.com注册为经纪商，违反了《交易所法》第15(a)条。币安.com未将币安.com注册为清算机构，违反了《交易所法》第17A(b)条。币安和BAM未将Binance.US注册为交易所，违反了《交易所法》第5条。来源：金色财经

金色财经2023-06-08

SEC风波过后、比特币或将是唯一安全的加密货币

面临更多指控。SEC 表示，币安创始人赵长鹏对 Binance US 拥有巨大的控制权，并利用它将 BNB 上市，在明知 BNB 很可能是一种证券的情况下，以及试图通过欺骗手段让 VIP 用户进入常规的币安交易所。两家公司都面临与有关上市未注册证券的指控。 SEC 将 19 种代币归类为证券，包括 BNB、Cosmos 的 ATOM、Solana、Algorand、Cardano、Polygon 和 Filecoin 等市值较高的币种。就连 Binance 的稳定币 BUSD 也被贴上了证券的标签，但奇怪的是，Coinbase 支持的稳定币 USDC 却毫发无损。如下图所示，SEC 可能只是截取了 Coinbase 上「可交易」页面并选择了顶级资产，这可以解释为什么 ATOM 在 Binance 的诉讼中被点名而 Coinbase 中没有，即使两者都交易 ATOM。这表明 SEC 缺乏了解，可能是 Coinbase 命运的一个好兆头。诉讼的结果将永远改变加密货币行业。如果 SEC 获胜，它将对交易所和可能是证券的加密货币拥有更大的控制权。在这两者中，币安更有可能败诉，因为上线平台币 BNB 和赵长鹏的参与并且证据充分。此外，SEC 已申请冻结 Binance US 的资产，而他们并未对 Coinbase 采取这一举措。如果 SEC 以上市的加密货币是证券为由赢得诉讼，这将从根本上改变加密货币行业的运作方式。对于像 Polygon 和 Solana 这样的智能合约协议，盖上证券的帽子会产生许多问题，例如用户必须如何记录他们用于支付交易费用、验证者的法律地位，以及是否有任何 DeFi 应用程序被合法授权存在。这些标签可以说比 Binance 关闭对行业的长期健康更具破坏性，并且需要对这些类型的资产进行新的分类。如果 SEC 败诉（考虑到指控和证据的数量，这是不太可能的），加密货币行业将处于比以往任何时候都更有利的地位。宽松的监管将为公司提供更多冒险和提供独特服务的机会，加密货币将安全地继续存在。鉴于以上所有信息，唯一保证安全的加密货币是比特币，因为它已被宣布为非证券。Gensler 一直想将以太坊归类为证券，但两个诉讼名单并未列出 ETH，这意味着 SEC 要么在等待案件之后形成更有力的法律论据来反对它，要么他们找不到依据。无论哪种方式，ETH 现在是安全的，但不代表永远安全。两起诉讼可能需要数年时间才能了结，很多问题无法现在下定论。尽管 Gensler 任职期间人们预计会出现某种加密货币监管，但不幸的是它以指控和诉讼的形式出现，而不是合作和创新友好的解决方案。只有时间会告诉我们这个事件将如何改变 Web3，但有一件事是肯定的：此案的结果不会影响区块链创建一个更加去中心化、透明和抗审查互联网的承诺。来源：金色财经

金色财经2023-06-08

关键证据曝光！美证监会：赵长鹏挪用110亿客户资产转入名下离岸公司

美国证监会(SEC)在起诉币安创始人赵长鹏(CZ)后，向法院提交的新文件曝光关键证据，即他曾挪用110亿美元的客户资产，转移至他名下的离岸公司，该公司名称为Key Vision Development Limited。首先要搞清楚的是，美国证监会起诉的两个实体是币安美国(Binance.US)和币安(Binance.com)，还有他们的创始人兼首席执行官赵长鹏。币安美国和币安是两个独立运营的公司，这点特别重要，这意味着他们的资金不能混为一谈。仔细阅读美国证监会提交的文件内容，可以发现该机构提出了新佐证。内容写道：“虽然赵长鹏、币安设计了币安美国平台的创建和营运，以避免美国法律审查，但他们同时保持对币安美国平台投资者资产的控制和托管，他们还透过币安和其他由赵长鹏实益拥有和控制的实体，经由美国银行帐户转移数十亿美元。” (来源:SCRIBD) 文件中也表明，由赵长鹏私人控制、注册在英属维京群岛的离岸公司Merit Peak，在2019年至2021年期间，总共获得约220亿美元资金，这些资金有极大比例属于币安平台客户资产，包括币安美国平台客户和其他来源的资产。其中，Merit Peak从另一家由赵长鹏控制的公司Key Vision Development Limited收到110亿美元资金，这些资金属于币安平台客户的资产。 (来源:SCRIBD) 文件还补充提及，2019年至2023年间，赵长鹏控制的造市商Sigma Chain在美国的帐户收到了近5亿美元资金，其中大部分源自币安及BAM Trading，还有1500万美元源自Key Vision Development Limited。实际上指控并非空穴来风，美国证监会列举出币安和赵长鹏转移资金的具体案例，指在今年1月1日，共有8.4亿美元资金存入币安，以及赵长鹏旗下的8家公司。不单单是如此，几乎在同一时间段内，有8.99亿美元同时从这些帐户提出，截至今年3月底，除了其中一个帐户之外，其他所有这些帐户的余额均已为零。文件中称，到 2022年，一家名为 Swipewallet公司的美国账户向海外发送15亿美元的外汇电汇，但未详细说明，赵长鹏是该公司的受益所有人。美国证监会表示，在此类流程中，美元在转账给受益人之前会先兑换成外币。币安于2020年收购数字钱包和借记卡平台Swipe，自2022年初以来，Swipe的社交媒体账户上就没有再发布任何公开帖文。美国证监会在其13项指控中，起诉币安和赵长鹏使用Merit Peak，还有另外一家由赵长鹏控制的贸易公司Sigma Chain，将公司资金与客户资产混合，并“随心所欲”地使用这些资金。美国证监会周一在其民事诉讼中写道，这使客户的资产面临风险，而币安则试图“最大化”其利润。币安周一曾表示，将积极为自身辩护，并强调币安及币安子公司平台上的所有用户资产皆安全，包括币安美国。

小萧2023-06-08

重磅！澳大利亚最大银行：将限制客户向加密货币付款 “资金转账保留拒绝权”

EC)本周起诉币安美国、币安及其创始人赵长鹏(CZ)，指控该平台虚增交易量并挪用客户资金等。 CoinTelegraph报道称，在全球范围内对加密业务进行去银行化的情况下，澳大利亚的币安用户现在购买加密货币的选择越来越少。自当地时间6月1日下午5时起，澳大利亚已停止通过银行转账方式进出法币，暂停包括澳元货币对交易。存款和取款的关闭与之前影响澳大利亚币安的事态发展有关，就在今年2月，币安的本地衍生品部门突然通知其用户，对于那些不符合被视为批发投资者要求的人，某些头寸和账户将被关闭。根据法律规定，批发投资者是经验丰富的投资者，有资本投资于更具投机性的资产，这通常会带来更高的风险。这种类型的投资者也可以称为机构投资者或合格投资者。要被归类为澳大利亚的批发投资者，一个人的净资产应至少为250万美元或年总收入至少为250000美元。在币安关闭不合规账户后，当地监管机构对该交易所的当地衍生品业务进行“有针对性的审查” 。4月6日，澳大利亚证券监管机构取消了币安澳大利亚衍生品牌照。几周后的5月，币安澳大利亚宣布在其当地支付服务提供商Zepto接到指示后暂停澳元服务，停止所有存款和银行转账取款。币安发言人在一份声明中回应称：“我们正在努力寻找替代供应商，以继续为我们的用户提供澳元存款和取款服务。澳大利亚的用户仍然可以使用信用卡或借记卡买卖加密货币，并且点对点交易继续照常进行。此外，账户中剩余的澳元余额已转换为USDT美元稳定币。”

小萧2023-06-08

Binance.US前CEO们披露Binance.US和币安关系

国证监会（SEC）指控Binance和赵长鹏违反美国多项法律，其中一些主要指控包括Binance.US属于未注册交易所，非法招揽美国投资者购买、出售和交易加密资产证券；Binance.US和Binance.com与赵长鹏有着密切的关系。美国SEC的指控文件中包含了两位Binance.US前首席执行官Catherine Coley和Brian Brooks向监管机构作证的摘录，其中一位自2021年辞职后一直保持沉默。文件中包含了他们在领导Binance.US以及工作中面临的主要障碍方面的证词。证词还涉及Binance Holdings（运营binance.com国际平台）对Binance.US及其业务的影响，以及两者之间技术和资源的共享。 Binance.US的第一位CEO Catherine Coley是Binance.US的第一位首席执行官，任职于2019年至2021年期间，负责该公司在美国的初次推出。她突然离职和随后的沉默让许多人猜测她担任首席执行官期间发生了什么，以及为什么她离开。SEC文件中的她的证词摘录揭示了她的经历。 Coley告诉SEC，Binance.US在推出初期在很大程度上依赖于Binance.com的资源和员工，平台的代码完全由位于上海的工程师编写。她说，因为很多代码都是用中文编写的，这最终成为使Binance.US独立于其国际实体Binance.com的“主要痛点”。她补充说，尽管具备双语能力，但招募美国和西方工程师来处理代码工作具有挑战性。因此，她表示她将重点放在可以迅速实现独立的领域，如客户支持。摘录中没有提及她离职的原因或目前的下落。撮合引擎 Coley还确认，在她在Binance.US任职期间，该公司使用的是与Binance.com相同的撮合引擎，并且她不记得在2019年9月为美国用户开设账户之前，Binance.US签署了服务级别协议。 Brooks告诉SEC，Binance.US在上海设有大约50名工程师的团队。他说，他们最初是Binance.com的一部分，但在2019年被“分离出去”进入Binance.US。他理解，他们在中国以一个名为“Boran”的实体下运作，该实体实际上是Binance.US在中国的单位。 Brooks表示，Binance.US使用了授权的撮合引擎，Binance.com并不直接通过技术控制该平台。 CZ是经济相关对手方 Brooks在Coley离职后成为首席执行官，担任该职位约四个月。他于2021年8月辞职，并表示这是因为“战略方向上的分歧”。 Brooks表示，他加入公司后很快意识到自己并不是首席执行官，因为他提出的许多解决Binance.US问题的改变方案在数月的工作后突然被“否定”。他说：“在某个特定时刻，对我而言变得清楚的是，CZ是BAM Trading的首席执行官，而不是我。” Brooks还表示，Binance.US在推出时获得了CZ提供的1000万美元的初始资金，因为没有资金公司是无法推出的。他将其类比于Hewlett＆Packard在早期资助自己的车库时代，但根据Brooks的说法，这些资金的存在是一个“问题”。他说： “这表明公司实际上严重依赖CZ，他不仅是控制人，还是经济相关对手方。” 来源：金色财经

金色财经2023-06-08

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