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中国突发重磅！证监会释放强监管信号：集中处理多名从业人员违法炒股严打IPO欺诈发行

。在证监系统工作期间，吴清积累了丰富的金融监管经验，他作风强硬，曾处置过多家违规证券公司，在业界有“券商屠夫”之称。业内人士指出，吴清临危受命挂帅中国证监会，向市场传递加强金融监管、维护市场秩序的信号。银河证券原首席经济学家左小蕾接受《联合早报》采访时指出，中国目前的证券市场既有新问题，也有积重难返的老问题，制度性改革如何避免“治标不治本”，如何在市场波动时稳定投资者预期，为市场注入新的活力，这些都非常考验掌门人的智慧、勇气，以及全方位的资源与能力。证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股中国证监会周五指出，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。中国证监会表示，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，中国证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚根据中国证监会披露的信息，近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1,536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。中国证监会表示，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。下一步，证监会将全面落实党中央、国务院决策部署，依法从严打击证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

tqttier 1评论2024-02-09

证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股

为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

金融界2024-02-09

工商银行积极部署落实城市房地产融资协调机制

决贯彻落实党中央、国务院决策部署，按照金融监管总局专题会议要求，更加积极主动地对接协调机制，持续优化审批流程，打通业务堵点，缩短审批时限，一视同仁满足不同所有制房企合理融资需求，促进房地产市场平稳健康发展。

金融界2024-02-09

中国银联遭央行罚款1540万七名高管同时被警告并罚款

决定，严格落实整改要求。公司表示已按照金融监管部门的指导要求，深入查找自身存在的不足，举一反三，积极推进立查立改、边查边改和长效整改工作，以确保公司业务严格符合监管规定。除了公司层面的处罚外，此次事件中还有七名中国银联的高管被央行警告并罚款。其中，时任中国银联业务运营中心总经理的徐某忠和业务运营中心副总经理、总经理万某峰，因对违反商户管理规定负有责任，分别被罚款20万元和16万元。另外五名高管，包括风险控制部总经理郭某、业务部总经理鲁某军、业务部分管负责人李某、业务部副总经理郭某皞以及另一名业务部总经理韩某军，则因对违反支付受理终端及相关业务管理规定和违反客户备付金管理规定负有责任，被处以不同金额的罚款。中国银联在回应中表示，将始终严格遵守各项监管制度，严格履行银行卡清算机构职责，坚守合规与风险底线。公司将以此为契机，深化内部管理改革，加强风险防控机制建设，确保公司业务合规稳健发展。同时，中国银联也表示将积极配合监管部门的调查和处理工作，并认真吸取教训，举一反三，防止类似事件再次发生。此次事件对中国银联的声誉和市场地位无疑造成了一定的影响。然而，从公司的回应来看，中国银联已经认识到了问题的严重性，并采取了积极的措施进行整改和改进。

金融界2024-02-09

国家金融监督管理总局广东监管局召开专题会议部署落实城市房地产融资协调机制相关工作

局广东监管局召开专题会议，深入贯彻落实金融监管总局加快推动城市房地产融资协调机制工作要求，通报辖内房地产融资协调机制工作进展及“白名单”项目对接情况，部署推进下一阶段工作。会议强调，金融机构要高度重视，加强组织领导，建立专门内部机制，明确工作规则，加快项目对接。对符合授信条件的项目，要建立授信绿色通道，优化审批流程、缩短审批时限，积极满足合理融资需求。对开发建设暂时遇到困难但资金基本能够平衡的项目，不盲目抽贷、断贷、压贷，通过存量贷款展期、调整还款安排、新增贷款等方式予以支持。同时，要求金融机构加强贷款资金封闭管理，严防信贷资金被挪用于购地或其他投资。

金融界2024-02-08

【直击亚市】“券商屠夫”接任证监会主席、中国还要放大招！华尔街继续攀升担忧之墙

。在证监系统工作期间，吴清积累了丰富的金融监管经验，他作风强硬，曾处置过多家违规证券公司，在业界有“券商屠夫”之称。吴清临危受命挂帅中国证监会，向市场传递加强金融监管、维护市场秩序的信号。银河证券原首席经济学家左小蕾接受《联合早报》采访时指出，中国目前的证券市场既有新问题，也有积重难返的老问题，制度性改革如何避免“治标不治本”，如何在市场波动时稳定投资者预期，为市场注入新的活力，这些都非常考验掌门人的智慧、勇气，以及全方位的资源与能力。上月，中国消费者价格指数(CPI)出现全球金融危机以来的最大降幅。作为全球第二大经济体，中国正努力摆脱持续的通缩压力。阿里巴巴股价下跌约5%，尽管该公司宣布将回购250亿美元的股票。该地区股指连续第三天上涨，而澳大利亚和日本的基准股指在窄幅区间内交易。美国期货也几乎没有变化，周三标准普尔500指数上涨0.8%，接近5000点，因为交易员押注强劲的经济将继续推动企业利润。#亚市直击# 美国国债在亚洲交易中基本保持平静，10年期国债收复了前一交易日的小幅跌幅。周三美国国债拍卖规模达到创纪录的420亿美元，收益率低于预期，显示需求强劲，缓解了市场可能难以消化大量供应的担忧。 “市场继续攀升担忧之墙，包括美联储预期的转变、地缘政治紧张局势和超买的市场状况，”Nationwide Funds Group的Mark Hackett说，“我们正在进入一个低迷的季节性时期，但市场势头强劲。” 在亚洲，日本12月份的经常账户余额低于预期。在其他地方，印度央行将宣布最新的货币政策决定。台湾地区、印尼、越南和巴基斯坦的市场已经关闭。本田和软银集团等公司将在该地区公布业绩，预计软银将迎来多年来表现最好的一个季度。软银持股的Arm Holdings Plc公布乐观财报后，纽约盘后交易中股价上涨38%，软银在亚洲股市上涨。标准普尔500指数中的美国芯片股上涨2.1%，涨幅高于大盘，这得益于英伟达公司2.8%的涨幅。对美国地区银行重新燃起的担忧似乎有所缓解，这有助于支撑纽约交易市场的尝试性风险偏好基调。纽约社区银行股价收高，盘中一度下跌14%。周三，更多的美联储官员暗示，他们认为没有紧急降息的必要。美联储主席鲍威尔(Jerome Powell)等政策制定者最近几天警告说，最早要到5月份才有可能降息。在大宗商品市场，黄金收复周三的小幅跌幅，目前交投在2035美元左右。油价上涨，WTI原油期货在亚洲交易时段早盘攀升，周三上涨0.8%。

风起2024-02-08

警告、流动性支持和箴言中国惯用救市工具这次能奏效吗？

在上个月的一次讲话中，中国领导人表示，金融监管必须“长牙带刺”、有棱有角，同时要尽一切努力防范和化解金融风险，特别是系统性风险，以培育中国特色的金融文化。彭博社还报道称，中国监管机构最早将于周二向国家主席习近平通报金融市场状况。中国央行于1月24日宣布下调存款准备金率50个基点，并于周一生效。它将在为期一周的农历新年假期之前向市场注入1万亿元(1398亿美元)的长期资本。他补充说：“在风险管理过程中，必须坚决惩治腐败，严格防范道德风险。”

云涌2024-02-08

下一个倒下的是德意志银行？！彭博：美国商业房地产危机现已蔓延至欧洲

托克指数。德国银行业监管机构德国联邦金融监管局(Bafin)表示，正在密切关注事态发展，但拒绝对具体银行发表评论。德国央行去年就商业房地产的风险发出警告，称可能会进行“重大调整”，从而导致更高的违约率和信贷损失。德国央行表示：“德国银行系统向美国商业房地产市场发放的贷款余额相对较小，但相对集中在个别银行。” 德国各州银行也感受到了商业房地产风险敞口带来的痛苦。2023年上半年，主要国有银行Helaba、BayernLB、LBBW和NordLB总共拨备了约4亿欧元。（图源：彭博社）如果商业地产的损失通过较小的德国银行蔓延到欧洲，那将与2008年全球金融危机相呼应。当时，正是兰德斯银行陷入了麻烦，因为它们在美国的次级抵押贷款风险敞口导致了数十亿欧元的减记。 “你必须保持警惕，因为你不知道到底在哪里，” Tikehau Capital资本市场策略主管Raphael Thuin表示。“我们意识到商业地产可能会面临更多痛苦。”

Peng2024-02-08

美国商业地产问题向欧洲蔓延当地银行业感到阵阵寒意

发表评论。德国银行业监管机构德国联邦金融监管局（Bafin）表示正在密切关注商业地产的动荡，但拒绝针对Deutsche Pfandbriefbank置评。德国央行去年就商业地产风险警告称，可能会出现“重大调整”导致违约和信贷损失上升。 “德国银行系统向美国商业地产市场发放的贷款余额相对较小，但相对集中于个别银行，”德国央行表示。德国的地区性国有银行也已感受到了其商业地产敞口带来的痛苦，2023年上半年，主要国有银行Helaba、BayernLB、LBBW和NordLB拨备总额约为4亿欧元。如果商业地产的损失通过德国小型银行蔓延到欧洲，那将会跟2008年全球金融危机时的情况类似。当时是德国的地区性国有银行陷入了麻烦，其对美国次贷的敞口导致大规模减记。

金融界2024-02-08

德国监管机构正在关注商业地产市场的动荡

据市场消息，德国银行业监管机构德国联邦金融监管局(BaFin)表示，正在关注商业地产市场的动荡。德国联邦金融监管局密切关注当前市场动态，并将其反映在监管中。

金融界2024-02-08

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