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达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇员工被警告并罚款5万元
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3〕8号，对达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行股份有限公司虚假转让不良贷款、以贷还贷、跨经营区域发放贷款的责任人崔云侠，进行警告、并罚款5万元。处罚决定的日期为2023年5月22日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行虚假转让不良贷款，被罚款110万元
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9号文号，对达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行股份有限公司（简称：达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行）进行了行政处罚。该公司存在虚假转让不良贷款、以贷还贷、跨经营区域发放贷款等违法违规行为。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，包头银保监分局对达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行罚款110万元。处罚决定的日期为2023年5月22日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15
农业银行包头分行涉以贷转存，被罚款35万元
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监罚决字〔2023〕7号文号，中国农业银行股份有限公司包头分行（简称：农业银行）因涉嫌以贷转存的违法违规行为被处罚。该行为违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，包头银保监分局对农业银行包头分行罚款35万元。处罚决定的日期为2023年5月12日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15
邮储银行包头市分行贷款三查不尽职，直接责任人遭警告处罚
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罚决字〔2023〕6号，对中国邮政储蓄银行股份有限公司包头市分行（简称：邮储银行）贷款三查不尽职的直接责任人金峰，处以警告处罚。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
农业银行员工涉以贷转存，遭包头银保监分局警告处罚
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〔2023〕5号文号，王树芝是中国农业银行股份有限公司包头分行以贷转存的直接责任人，该行为违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项的规定。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项，包头银保监分局对王树芝作出警告的处罚决定。处罚决定的日期为2023年5月12日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
福建闽清瑞狮村镇银行贷前调查不尽职，被罚款20万元
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〔2023〕11号），福建闽清瑞狮村镇银行股份有限公司（简称：福建闽清瑞狮村镇银行）因贷前调查不尽职被处以行政处罚。该公司违反了《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十五条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项的规定。依据《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十五条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项，国家金融监督管理总局福建监管局对福建闽清瑞狮村镇银行罚款20万元。处罚决定的日期为2023年9月11日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15
农业银行福州仓山支行因管理不善导致许可证遗失，被警告并罚款1万元
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决字〔2023〕10号文号，对中国农业银行股份有限公司福州仓山支行（简称：农业银行）进行了行政处罚。该公司因管理不善导致许可证遗失，且在遗失许可证后未按规定向发证机关报告，涉及两项违法违规行为。依据《中华人民共和国商业银行法》第二十六条、《银行保险机构许可证管理办法》第十一条第一款、第十五条、第十八条第（四）项，国家金融监督管理总局福建监管局对农业银行福州仓山支行作出警告并罚款1万元的处罚决定。处罚决定的日期为2023年9月11日。《中华人民共和国商业银行法》第二十六条：商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证。禁止伪造、变造、转让、出租、出借经营许可证。
金融界2023-09-15
黑龙江友谊农商银行红兴隆支行行长受到警告处罚
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处罚信息。被处罚的是黑龙江友谊农村商业银行股份有限公司红兴隆支行（简称：黑龙江友谊农商银行）时任行长王海明，因对该银行贷前调查、贷后管理未尽职负有责任，违反了相关规定。依据《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，国家金融监督管理总局双鸭山监管分局对王海明作出警告处罚。处罚决定的日期为2023年9月6日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
黑龙江友谊农商银行红兴隆支行被罚款28万元
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开表。被处罚的公司为黑龙江友谊农村商业银行股份有限公司红兴隆支行（简称：黑龙江友谊农商银行），其违法违规行为为贷前调查、贷后管理未尽职。依据《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，国家金融监督管理总局双鸭山监管分局对黑龙江友谊农商银行罚款28万元。处罚决定的日期为2023年9月6日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15
黑龙江友谊农商银行支行副行长贷前调查、贷后管理未尽职，受到警告处罚
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息公开表。被处罚的是黑龙江友谊农村商业银行股份有限公司（简称：黑龙江友谊农商银行）兴盛支行副行长马丽辉，其在贷前调查、贷后管理方面未尽职，负有责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，国家金融监督管理总局双鸭山监管分局对马丽辉作出警告处罚。处罚决定的日期为2023年9月6日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
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