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山西证券：子公司涉乐视网虚假陈述案将迎二审，公司中报业

10月9日晚间，山西证券发布关于控股子公司诉讼事项进展的公告。公告显示，2022年1月13日，山西证券控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为涉及乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷，涉案金额超20亿元。该案一审判决驳回原告投资者对中德证券的诉讼请求。近日，中德证券再次收到北京金融法院送达的《民事上诉状》。公告显示，上诉人请求改判二十二名被上诉人对一审被告一乐视网应支付给全体上诉人(一审原告)的虚假陈述侵权赔偿款项承担全额连带赔偿责任并共同承担本案全部的上诉费用。财报显示，中德证券由山西证券与德意志银行合资成立，山西证券持有其66.7%的股权。中德证券主要从事股票和债券的承销与保荐、并购重组等财务顾问业务。面包财经梳理财报发现，2023年上半年，中德证券营业总收入为7605万元，较去年同期减少约13.8%；净利润持续亏损，亏损金额为4767万元。截至2023年6月末，中德证券总资产11.69亿元，净资产10.65亿元。上半年营收下降3.32% 中报数据显示，山西证券归母净利润保持增长，但其营收出现下降。 2023年上半年，公司实现合并营业

面包财经2023-10-12

风格激进，风控缺位：鑫元基金“清洁能源”今年亏了41%

截至2023年10月10日，鑫元清洁能源A年内净值下跌41.15%，跑输业绩比较基准逾20个百分点，投资者面临大幅亏损。这意味着即便不算其他费用，持有人如果在年初投入100万资金购买该产品并持有至今，账面亏损将高达41万元以上。面包财经梳理公开资料发现，高位建仓、投资风格激进等均是导致该基金净值大幅下跌的重要原因。值得注意的是，除了鑫元清洁能源，鑫元基金旗下其他偏股混合型基金今年以来均面临净值下跌。从长期业绩表现来看，公司旗下现存偏股混合型基金中仅1只产品累计收益为正，鑫元基金投研风控能力或存疑。鑫元清洁能源A：净值大跌41.15% 鑫元清洁能源混合发起式（以下简称“鑫元清洁能源”）成立于2022年1月，基金包括A/C类基金份额。该基金的投资目标为“主要投资于清洁能源产业相关证券，在严格控制投资组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值”。截至2023年10月10日（下同），鑫元清洁能源A年内净值下跌41.15%，跑输业绩比较基准逾20个百分点，同类排名3519/3523，表现垫底。成立以来，鑫元清洁能源A累计亏损40.03%，同类排名2619/2741，同样表现欠佳

面包财经2023-10-12

【读财报】房企9月融资：境内发债规模同比下降超六成

新华财经和面包财经研究员统计了国内房地产开发企业2023年9月境内信用债和境外债的发行情况。统计结果显示，9月国内房地产开发企业发行境内信用债合计融资200.09亿元，环比下滑65.78%，同比下滑61.35%；发行时票面利率平均值为3.63%，环比上升0.23个百分点，同比上升0.39个百分点。其中，珠江实业集团发行信用债融资最多，金额为42亿元，平均票面利率为3.17%。 9月国内房地产开发企业发行境外债2只，均为美元债，融资规模为2.29亿美元。境内信用债发行规模同比下降超六成以发行起始日测算，2023年9月，国内房地产开发企业发行境内信用债合计融资200.09亿元，环比下滑65.78%，同比下滑61.35%。图1：2022年9月至2023年9月房企历月境内信用债发行规模 2023年9月，国内房地产开发企业共计发行信用债25只。按照债券类型进行划分，房企9月新发信用债中，超短期融资债券最多，达到8只；一般中期票据发行数量位居其次，为7只。一般短期融资券、私募债的发行数量则相对较少，9月发行数量分别为1只、2只。图2：房地产开发企业2023年9月信用债发行类型珠江实业集

面包财经2023-10-12

虚拟资产交易狂潮中的AML和CTF风暴：KYC和eKYC是为了什么？

展到一定程度以后，就会出现一些Bad Apples，比如JPEX这样的公司。所以从监管的角度来看，当这个生态发展到了某一种地步时，他们必须要站出来去监管这个行业。以JPEX为例，实际上Web3原生的用户们都知道这是一个黑料满满的交易所，但很多Web3的“小白用户”并不能识别这样的骗局。他们看到所谓高额的收益，抱着赚钱的想法将钱投入其中，最后承受了巨大的损失。事实也证明，JPEX案件的绝大部分苦主都是这样的用户，而并非了解Web3的用户。总结来说，Web3发展过程也是一样的：一开始没有任何监管的时候涌入了大量的用户，发展到一定程度时肯定会出现一些Bad Apples，一些缺乏认知的普罗大众就会因此亏钱，此时就需要有监管的介入，避免这样的事情再发生。所以当任何一个赛道从“野蛮生长”向“文明有序”的阶段发展的时候，获得一个合法、被认可的身份都是很重要的过程。一个行业想要吸引更多的用户（特别是想让大家去多一种投资的产品可以用）的话，势必要通过合规的、官方认证的一些渠道来做。放到crypto来说，即使这与Web3的本意有一点相悖，这也是必须要走的一种过程。从技术上来说，香港的基建能承受Web3之都的需求吗? 现在整个行业都还在演变当中，慢慢在向一个文明的方向走去，但其实很多技术上面的问题还没有被解决，比如怎么将区块链上的钱包和真实的KYC连在一起？这个其实在技术上面是有可能做到的。比如每一次有人进来做完KYC以后，就有一个Token放到个人的钱包中，代表这个钱包地址已经经过了一些官方的认证。这样每一次这个钱包去交易平台交易，平台识别到有这个Token的话，就知道他已经做过KYC认证，可以放心的让这个用户在这个平台上进行交易。当然，这是想象可以有这样的一种设计在里面。至于如何去杜绝比如钱包被盗用等，如果在技术上面无法实现的话，可以用在流程上再做一次KYC、定期进行KYC等等的方法来配合在法规上面的要求，尽量达到防止身份或钱包被盗用。所以传统金融的KYC如果想完全引入到Web3世界中，仍有很多其他的东西需要做。作为一个加密公司/加密交易所，如何平衡监管和用户两方面的需求？第一是要做到数据化，要做eKYC。因为监管在看的不只是香港这一个市场，而是在看整个世界，因此行业的Player们也应该把眼光放到整个世界上面，所以说eKYC是不可缺少的。第二是要把KYC的效率提高，因为法规在公司的角度还是一个需要花费成本的地方，只有把KYC的效率提高，才能承受大量的用户进入平台。第三个是要让自身在专业的技术上得到官方/法规部门的认证，达到他们的要求。现在香港有很多交易所都在申牌，申牌其实只是一个入场券，之后如何去运作，如何更快地走上正轨，还需要交易所们持续的研究。来源：金色财经

金色财经2023-10-12

又双叒涨了！纳指科技ETF(159509)连续15日获净申购

分股微软(MICROSOFT)、苹果(APPLE)、英伟达(NVIDIA)权重均超10%，给指数带来的龙头效应将更加显著，有利于从权重股的良好表现中受益。多家券商分析师表示，微软将于下个月推出其首款人工智能芯片，OpenAI正在探索自研AI芯片、英特尔将投资超200亿美元在美建设两家芯片工厂。对于本轮AI变革，具有长期技术积累的厂商有望把握行业变革机会，充分发挥自身技术整合能力，基于通用大模型技术基座，打造根植于自身生态的一体化行业大模型解决方案，推动公司在AI 2.0时代脱颖而出。随着应用的不断落地，科技创新带来的科技股营收改善和利润增长仍在兑现。看好科技赛道的投资者，不妨关注纳指科技ETF（159509）及其场外基金（A：017091/E：019118）。 (以上观点仅供参考，不作为投资建议，基金投资需谨慎)

金融界2023-10-12

交易所开发通过定制加密货币交易所开发服务优化回报

金色财经2023-10-11

高换手率，业绩垫底：浦银安盛“品质优选”累亏44.7%

2023年前9个月，浦银安盛品质优选混合A净值下跌25.08%，跑输业绩比较基准逾20个百分点，同类排名3363/3523。截至10月9日，该基金累计运行21个月，A类份额累计收益-44.7%，基金累亏超8.64亿元。面包财经研究发现，浦银安盛品质优选混合的调仓频繁，2022年、2023年上半年的股票换手率分别高达1026.53%、357.22%。目前，浦银安盛基金旗下偏股混合基金共有13只。截至9月末，上述基金年内均出现浮亏，平均收益率为-15.9%，其中多只产品回撤幅度大于20%。年内亏超20%，成立以来累亏8.64亿元浦银安盛品质优选混*立于2021年12月，由蒋佳良、杨达伟共同管理。该基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×15%+中证全债指数收益率×15%。 2023年1-9月，浦银安盛品质优选混合A净值下跌25.08%，跑输业绩比较基准逾20个百分点，同类排名3363/3523。截至10月9日，该基金累计运行21个月，A类份额累计收益-44.7%，跑输业绩比较基准逾25个百分点，同类排名靠后。从单位净值表现可以看出，

面包财经2023-10-11

三年半亏掉40%：海通证券资管旗下公募产品深度套牢持有

海通证券资管公开披露的资料显示，旗下重要产品——海通核心优势A年内净值下跌16.31%，跑输业绩比较基准超过13个百分点，同类排名靠后。自转型以来，该产品回报率为-39.72%，投资者面临较大净值损失。另外，面包财经根据公开数据统计，截至2023年10月9日，海通证券资管旗下主要权益类公募化产品共有7只（初始基金口径），合计规模约7.23亿元。其中，4只权益类基金产品今年以来收益率为负。海通核心优势A：转型三年半亏约40% 基金合同显示，海通核心优势一年持有期混合型集合资产管理计划（以下简称“海通核心优势”）由海通新兴成长集合资产管理计划转型而来，原集合计划成立于2010年5月。2020年4月，产品正式转型为混合型基金，当前最新基金规模约达3.31亿元。该集合计划自该资产管理合同变更生效日起存续至2023年12月31日。基金合同显示，海通核心优势包括A/B/C类基金份额，以A类份额为主。原海通新兴成长集合资产管理计划份额在资产管理合同生效后变更为B类份额。资产管理合同生效后，管理人不办理B类份额的申购业务，红利再投资份额除外。对B类份额不设置锁定持有期，可在每个开放日办理赎回业务

面包财经2023-10-11

【读财报】9月上市公司定增动态：实际募资额226.9亿

统计显示，2023年9月，A股上市公司共计实施定增23起，同比下降38%，实际募资总额约226.93亿元，同比下降68%。其中，铜陵有色、中瓷电子等企业拟募资规模相对靠前。按照首次披露预案日口径统计，2023年9月A股上市公司定增预案发布数量共计3起，拟募资规模约7.2亿元，同比下降超90%。再融资节奏放缓，或与监管趋严有关。8月27日，证监会发布《证监会统筹一二级市场平衡，优化IPO、再融资监管安排》,其中提及对大额再融资进行预沟通、对部分再融资进行限制等安排。 9月实际募资约227亿元同环比降幅均超60% 根据信披数据，以定增股份上市日统计，2023年9月A股上市公司共计实施定增23起，同比下降38%；实际募集资金合计约226.93亿元，同比下降68%、环比下降61%。图1：2022年9月以来A股实施定增数量及实际募集总额 2023年9月实施定增的上市公司中，铜陵有色的实际募资额排在首位。铜陵有色新增股份数量为21.4亿股，发行价格为2.65元/股，实际募资总额为56.72亿元。本次定增系向有色集团购买中铁建铜冠70%的股权，其中85%的交易价格通过定增、5%的交易价格通过

面包财经2023-10-11

CPT Markets：劫案频发，零元购猖獗! 美国零售业全面崩溃中!

商店，如Target、Walmart、Apple Store等，相继出现了所谓的零元购现象。然而，这种情况越来越猖獗，但政府却对于此问题束手无策，使得多数零售商积极出招自保，好比说大型连锁药妆店Walgreens选择将货架上锁，而Walmart也采用了玻璃柜货架，主要将一些高价商品锁在玻璃柜中，以免遭抢。 CPT Markets分享一现象，让读者们可以更深入了解此情况已对社会造成多大的影响，因为就连像Walmart这么大型的零售商竟然也对超抢手的牛排采取了谨慎措施，他们不惜花费额外心力，将一片片牛排通通捆上一圈铁丝网电子安全锁，以防范抢劫。但商家们真就只能坐以待毙吗?便利店Omid Kamran了解加州47号法案的规定，但凡抢劫950美元以下属于轻罪，因此它们选择在商品标价下动手脚，将所有商品价格更改为951美元，如此一来，若劫匪只偷拿走一条巧克力，也必须吃上重罪，而大型零售商Costco也成功破题，由于它是走会员制度的，一方面在办理会员时，必须提供多项详细数据，使得潜在的劫匪望而却步，另一方面是，要离开时必须出示收据核验，因而彻底提升零元购抢劫的难度。然而，照理说当各国选择与病毒共存时，实体零售商的营运理应恢复正常，但如今不少学者或是企业将零元购的猖獗视为美西疫后经济复苏缓慢的根本原因，CPT Markets分析师指出，这样的说法并不完全正确，因为零元购只是影响零售业营运的因素之一，其他因素像是整体消费支出放缓、贷款来源减少以及电商市场的渗透率上升都是导致零售业营运下滑的因素，别忘了，在过去疫情期间造就了电商渗透率稳定增长，从而使得网络购物不仅成为主流消费新模式，更是实体零售业所面临的新挑战。 CPT Markets風險提示及免責條款 : 以上文章内容僅供參考，不作爲未來投資建議。CPT Markets 發布的文章主要根據國際财經數據報告及國際新聞爲參考依據。

CPT_Markets2023-10-11

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