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新进展宜宾市商业银行赴港上市又迈一步

1月18日，中国证监会国际合作司发布《关于宜宾市商业银行股份有限公司境外发行上市备案通知书》。根据该备案通知书，宜宾市商业银行拟发行不超过14.95亿股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。宜宾市商业银行第一大股东为五粮液集团。该行董事长薛峰曾表示，将全力建设成为“A+H”两地上市及3000亿-5000亿元资产规模、治理优良、市场竞争力突出的西部领先银行。近年来，中小银行上市速度放缓，但上市热情不减。专家认为，中小银行希望通过上市来拓宽融资渠道，增强融资能力。

金融界2024-01-20

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策的外溢效应，自觉平衡好内外部影响。中国证监会主席易会满认为，中国资本市场对外开放的步伐，不仅没有因疫情而放缓，反而进一步加快。他表示，中国证监会将继续加强与境外金融监管机构和国际金融组织的广泛合作，积极参与国际金融治理，共同解决加强全球上市公司审计监管合作的路径问题，共同维护各国投资者的合法权益。疫情使全球经济日益分化，可以说是全世界面临的威胁。“我相信亚洲国家完全有能力引领全球经济复苏，建立起新的合作和一体化渠道。”新加坡金融管理局行长孟文能说，中国和新加坡可以携手开辟一条新道路，让亚洲在金融合作与创新方面做得更好。 “只有全球经济体系保持开放和互通，各国才能取得发展和繁荣。”新加坡副总理王瑞杰表示，新加坡和上海，正围绕人民币业务、科技金融、绿色金融等领域深化合作，打造新的渠道促进资本市场互联互通，“让我们以应对这次疫情危机为新起点，肩负起新使命，为共同的未来打造新愿景。”

用户1705693245296kfc2024-01-20

中美金融工作组举行第三次会议

持。中国财政部、国家金融监督管理总局、中国证监会、国家外汇管理局，以及美联储、美国证券交易委员会等相关部门参会。双方就两国货币和金融稳定、金融监管、金融市场、跨境支付和数据、可持续金融、反洗钱和反恐怖融资、全球金融治理等议题以及其他双方重点关切的问题进行了专业、务实、坦诚和建设性的沟通。会议还听取了技术专家组关于银行业气候压力测试和各自全球系统重要性银行（G-SIBs）处置机制的汇报。双方同意继续保持沟通。

金融界2024-01-19

证监会重磅发声！未发现关联账户联合做空行为，还谈及注册制、退市改革、财务造假......

监会：暂未发现客户集中大量加空仓现象中国证监会期货司司长李至斌对近期某些机构疑似在股指期货上开大额空单，恶意做空市场的消息进行回应。李至斌表示，我们已关注到，并对有关情况进行了排查。当前，股指期货的整体持仓较为分散，暂未发现客户集中大量加空仓的现象，也暂未发现关联账户联合做空的行为。李至斌表示，由于期货公司没有自营业务，期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。经排查，目前股指期货的空头持仓很大一部分是客户的套期保值仓位。客户进行套期保值，有利于其稳定股票市场持仓。证监会严伯进：注册制绝不意味着放松把关 5年来撤回和否决比例近四成在中国证监会新闻发布会上，中国证监会发行司司长严伯进表示，注册制绝不意味着放松把关。可以说，发行监管更加严格，对IPO企业的质量要求更高。“试点注册制以来，证监会和交易所从保护中小投资者权益出发，持续向市场传导从严监管理念，申报企业和中介机构都切身感受到责任和压力。”严伯进表示，试点注册制5年来审结的1000多家企业中，撤回和否决比例近四成，坚决把“带病闯关”和不符合条件的企业挡在市场大门之外。证监会：减持新规以来沪深共有近2300家公司控股股东、实际控制人减持受到限制证监会上市司司长郭瑞明表示，总体看，我国市场的股份减持制度相比境外市场更严。按当前指标测算，沪深共有近2300家公司控股股东、实际控制人减持受到限制。一些控股股东、实际控制人还主动终止减持计划。对于各类违规减持，证监会及时责令改正，相关主体主动购回并向上市公司上缴价差收益；情节严重的，依法处罚，维护了减持制度的严肃性。另外，为引导更多创投机构投早投小，促进资本形成，证监会早在2018年就发布了《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，2020年又做了修订，私募股权创投基金投资期限越长，减持限制越少。这一政策2020年以来没有任何改变，并将长期保持稳定，以促进“募、投、管、退”良性循环。证监会：公开透明是资本市场公信力的根基所在在证监会举行的新闻发布会上，证监会综合业务司主要负责人周小舟表示：“全面实行注册制落地已有9个多月，目前相关制度安排运转总体平稳有序。”周小舟指出，关于透明度，公开透明是资本市场公信力的根基所在。注册制改革以来，证监会及交易所始终坚持“开门办审核”“开门办监管”，将核准制下发行条件中可由投资者判断的事项尽可能转化为信息披露要求，全面清理“口袋政策”与隐形门槛，审核注册的标准、程序、结果等全部向社会公开，主动接受社会各方面监督。“同时，着力加强监管执法全链条透明度建设，让权力在阳光下运行。构建简明科学的规则体系，发行、上市、机构等条线监管规则及稽查处罚结果均向社会公开。”周小舟表示。证监会回应泽达易盛案调解进展：7195名投资者获赔2.8亿余元在中国证监会新闻发布会上，中国证监会投服中心党委书记、董事长夏建亭就泽达易盛案投资者实际获赔情况进行介绍。他表示，泽达易盛案是首单科创板集体诉讼，也是首单欺诈发行集体诉讼。各被告同意按照损失核定后金额全额赔付原告投资者，本案于2023年12月26日成功调解结案。7195名投资者获赔2.8亿余元，个人投资者获赔金额最高的500余万元，人均获赔3.89万元。夏建亭表示，2024年1月10日，上海金融法院将2.8亿余元赔偿款划给登记结算公司，随后登记结算公司划到投资者证券资金账户，至1月15日全部赔偿完毕，从集体诉讼启动，投资者用时五个多月就拿到了赔偿款。证监会：退市改革核心是坚持“应退尽退” 并不是退得越多越好在中国证监会新闻发布会上，中国证监会上市司司长郭瑞明围绕退市现象发表观点，他表示，我们也关注到市场上“A股退市率不高”的观点。退市改革的核心是坚持“应退尽退”，在退得下的同时还要退得稳，也并不是退得越多越好。他表示，以美国为代表的境外市场退市是以私有化、被其他上市公司吸收合并为主，是自愿退市为主，有些市场自愿退市占总退市比例超过90%，真正强制退市的比例也不高。这些公司退市是自身公司战略考量，主动作出的市场化选择。A股强制退市的公司不少，但重组退市、主动退市案例大幅度少于境外市场。数据显示，改革3年来，共有127家公司退市，其中104家强制退市，强制退市数量是改革以前10年的近3倍。证监会：加大对限售股出借融券的监管力度政策落实效果符合预期在证监会举行的新闻发布会上，证监会机构司司长申兵表示，前期限售股出借融券问题引发市场关注，为维护市场公平，打击各类不当套利行为，证监会加大了对限售股出借融券的监管力度。申兵表示，2023年10月，发布通知取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券，并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。新规发布后，证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。总体看，政策落实效果符合预期。截至目前，融券余额较新规实施之初降幅达23.4%；战略投资者出借余额降幅更大，达到35.7%。此外，新规发布后存在高管战略投资者的新股上市，上市初期均未发生出借，说明新规的落实效果是良好的。证监会：注册制不是“谁想发就发、想发多少就发多少” 在证监会举行的新闻发布会上，证监会综合业务司主要负责人周小舟表示：“实行注册制，绝不是放任不管、一放了之，而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法，管得更严，管得更准。”周小舟表示，一方面，注册制绝不意味着放松质量要求，而是审核把关更加严格，不是谁想发就发、想发多少就发多少。坚持“申报即担责”，严惩“带病闯关”“一查就撤”。“另一方面，实行注册制必须严刑峻法，重典治乱。我们坚持‘零容忍’打击欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为，推进构建行政处罚、民事赔偿、刑事追责立体化惩戒约束体系，保护投资者合法权益。推动建立中国特色证券集体诉讼制度并逐步常态化，完善证券期货行政执法当事人承诺、先行赔付、欺诈发行责令回购等制度并推动相关案例落地，形成示范效应。”周小舟说证监会：加大对限售股出借融券的监管力度政策落实效果符合预期在证监会举行的新闻发布会上，证监会机构司司长申兵表示，前期限售股出借融券问题引发市场关注，为维护市场公平，打击各类不当套利行为，证监会加大了对限售股出借融券的监管力度。申兵表示，2023年10月，发布通知取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券，并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。新规发布后，证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。总体看，政策落实效果符合预期。截至目前，融券余额较新规实施之初降幅达23.4%；战略投资者出借余额降幅更大，达到35.7%。此外，新规发布后存在高管战略投资者的新股上市，上市初期均未发生出借，说明新规的落实效果是良好的证监会：投融资两端总体保持平衡发展不存在“只重视融资、不重视投资” 证监会机构司司长申兵1月19日在发布会上表示，资本市场只有不断有新的优质公司上市，才能保持这个群体一池活水，这个基石才能不断夯实。融资端看，近五年A股IPO总额2.2万亿元，再融资总额3.8万亿元，合计融资总额约6万亿元。投资端看，公募基金、养老金、保险等中长期资金合计持有A股流通市值从6.4万亿元增长至15.9万亿元，增幅超1倍，持股占比从17%提升至23%。权益类基金从2.3万亿元增长至7万亿元，占公募基金规模比例从18%提升至26%。北上资金持A股流通市值从0.7万亿元增长至2万亿元。个人投资者持有A股流通市值从10.8万亿元增长至22.1万亿元。与此同时，投资者回报持续增强。近五年A股累计分红8.4万亿元，分红金额超过当期融资额；公募基金累计盈利2万亿元，分红2.2万亿元。 “我们不存在只重视融资，不重视投资。”申兵称，在推动注册制改革走深走实的新阶段，证监会将全面对标对表中央金融工作会精神，进一步确立以投资者为中心的市场发展理念，进一步深化改革，促进投融资两端协调发展，持续提升资本市场吸引力和投资者长期回报。证监会：财务造假是资本市场“毒瘤” 坚决打破造假“生态圈” 在证监会1月19日举行的新闻发布会上，证监会处罚委办公室主任滕必焱表示：“财务真实性是资本市场的重要基石，财务造假破坏市场诚信基础，严重侵害投资者合法权益，是资本市场‘毒瘤’。”打击财务造假案件是一直以来证监会执法工作的重点，曾先后依法严厉查处了康美药业、康得新、獐子岛等重大财务造假案件。新《证券法》实施以来，证监会严格落实新《证券法》各项要求，持续加大打击力度，对宜华生活、豫金刚石、紫晶存储、泽达易盛等影响恶劣的财务造假案件从严从重打击，违法成本大幅提升，震慑效果更加彰显，有力净化了市场生态。“下一步，证监会将始终保持对财务造假的监管执法高压态势，依法加大对财务造假案件的惩处力度，同时坚持‘一案双查’，对未勤勉尽责的中介机构一并查处，坚决打破造假‘生态圈’。” 证监会：股指期货期权日均成交处于正常合理区间将加大监测监控预警排查力度证监会期货司司长李至斌1月19日在发布会上表示，今年以来，股指期货期权市场总体运行稳健，股指期货日均成交金额3,791.8亿元，日均持仓金额9,656.3亿元；股指期权日均成交金额18.09亿元，日均持仓金额52.49亿元；股指期货期权日均成交持仓比0.48，处于正常合理区间。“我们始终坚持底线思维，加强对交易行为的全流程监管，加大监测监控预警排查力度，全力维护市场安全平稳运行。”他称。证监会：再融资政策逆周期调节和扶优限劣的效果正在显现证监会发行司司长严伯进回应了再融资政策落地后实施效果。2023年8月底和11月初，证监会和交易所两次向市场介绍了优化再融资的监管安排。其核心是，从严从紧、扶优限劣，一方面加强逆周期调节，对再融资提出进一步严格要求，维护一二级市场平衡发展，另一方面满足上市公司的合理融资需求。“市场能够看到，优化再融资安排落地以来，再融资公告预案和受理家数少了，说明上市公司实施再融资更加审慎理性了。”严伯进说，同时，核发批文数量明显下降，去年9月至12月，核发95家批文，较前8个月月均减少40%，严格把关的监管导向更加鲜明。此外，启动发行和再融资募集资金也少了，去年9月至12月，募集资金月均271亿元，较前8个月下降43%，逆周期调节和扶优限劣的效果正在显现。

金融界2024-01-19

核心资产翘尾翻红，地产、食品逆市走强，以史为鉴，2800点买基金的人现在怎么样了？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-01-19

证监会处罚委办公室主任滕必焱：持续加大与公检法各部门的联动建起“立体追责”体系

中国证监会处罚委办公室主任滕必焱在证监会例行发布会上表示，“需要指出的是，行政处罚只是追责的起点。”滕必焱表示，证监会将持续加大与公检法各部门的联动，综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局，不断提高违法成本，提升广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感。

金融界2024-01-19

证监会：再融资政策逆周期调节和扶优限劣的效果正在显现

中国证监会1月19日召开新闻发布会。证监会发行司司长严伯进回应了再融资政策落地后实施效果。2023年8月底和11月初，证监会和交易所两次向市场介绍了优化再融资的监管安排。其核心是，从严从紧、扶优限劣，一方面加强逆周期调节，对再融资提出进一步严格要求，维护一二级市场平衡发展，另一方面满足上市公司的合理融资需求。“市场能够看到，优化再融资安排落地以来，再融资公告预案和受理家数少了，说明上市公司实施再融资更加审慎理性了。”严伯进说，同时，核发批文数量明显下降，去年9月至12月，核发95家批文，较前8个月月均减少40%，严格把关的监管导向更加鲜明。此外，启动发行和再融资募集资金也少了，去年9月至12月，募集资金月均271亿元，较前8个月下降43%，逆周期调节和扶优限劣的效果正在显现。

金融界2024-01-19

华安基金：旗下2只产品亏超50% 持有人损失惨重

公司成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一，公司由五家上海大型国有企业分别持股，实际控制人为上海国际集团有限公司。截至2023年底披露数据，华安基金公募基金管理规模超过6000亿元，排名行业15/199。面包财经梳理公开资料显示，截至2024年1月18日已披露数据（下同），华安基金旗下2只主动产品成立以来亏损超过50%。华安新兴消费混合：累计亏损逾28亿收取管理费超1.7亿华安新兴消费混合A成立于2021年9月，募集期间净认购金额约77.85亿元，募集有效认购总户数为221934户。该基金包括A/C类基金份额，以A类份额为主。截至2024年1月18日，华安新兴消费混合A累计亏损达到52.34%，跑输业绩比较基准超27个百分点，同类排名1373/1418，表现垫底。2021年、2022年和2023年，华安新兴消费混合A分别亏损22.06%、10.23%、29.11%。截至2023年四季度末，华安新兴消费混*立以来累计亏损约28.09亿元。考虑到2024年以来该基金净值继续下跌，预计亏损金额将进一步扩大。尽管业绩亏损，华安基金通过收取管理费实现“旱涝保收”。截至2023年6月末，华安基金从华安新兴消费混合已累计收取管理费约1.74亿元。华安基金的董事长为朱学华，总经理为张霄岭，督察长为杨牧云。旗下多只产品亏损超过50%，华安基金的投研、风控是否存在漏洞？董事长、总经理、督察长等高管是否应该对这些产品给予更多关注？（文章序列号：1748228176712175616）免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。

面包财经2024-01-19

华联股份10.06%涨停，总市值50.91亿元

中心的运营和管理。该公司在2007年经中国证监会批准进行了业务重组，由百货零售业务变更为现在的主营业务。截至9月30日，华联股份股东户数9.38万，人均流通股2.92万股。 2023年1月-9月，华联股份实现营业收入8.3亿元，同比减少9.07%；归属净利润4205.95万元，同比增长187.68%。

金融界2024-01-19

华联股份上涨6.51%，报1.8元/股

中心的运营和管理。该公司在2007年经中国证监会批准进行了业务重组，由百货零售业务变更为现在的主营业务。截至9月30日，华联股份股东户数9.38万，人均流通股2.92万股。 2023年1月-9月，华联股份实现营业收入8.3亿元，同比减少9.07%；归属净利润4205.95万元，同比增长187.68%。

金融界2024-01-19

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