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“长牙带刺”“严监严管” 证监会持续加大证券期货违法行为打击力度——中国证监会2023年执法情况综述
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，涉及交易所、银行间债券市场各4件。如恒大地产提前确认房产销售收入、虚增2019、2020年收入和利润、造成5只公司债券存在欺诈发行，拟对公司及相关责任人合计处以42亿余元罚款。远高实业披露的抵押财产情况与抵押登记情况与实际严重不符、未及时披露向法院申请破产信息及相关债券违约情况，对公司及相关责任人合计罚款1600万元。 ——加大对私募、期货违法的执法力度。2023年办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等。紧盯相关涉风险案件，如8家私募机构通过股权代持等隐蔽方式，控制多家私募机构相互嵌套投资，虚构底层标的和估值，涉及上千名投资者，累计挪用私募基金财产上百亿元。某期货公司未履行对子公司的管理职责，未真实、准确、完整报送信息，涉嫌从事非法金融活动，我会及时对上述案件立案查处。 ——严厉打击从业人员违法违规行为。对从业人员加强管理，对违法违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责。办理从业人员违法违规案件61件，涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。如集中查办招商证券部分从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二、2024年执法工作重点 2024年，证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，深入落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。一是强化线索发现。加大科技监管应用，不断提升线索发现的敏感度和精准度，强化跨部门跨领域跨市场监管协作，加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动，坚决消除监管空白和盲区。二是严查重大案件。重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供公开公平公正的市场秩序。三是提升执法效能。加强对案件办理全流程全周期管理，强化过程监督、动态管理、关键环节把控，切实提升查办质量。优化执法力量配置，通过“联合调查”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处重大案件。四是持续深化合作。充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。五是注重惩防并举。发挥稽查执法“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能，让挑战法律底线者付出应有代价，并以罚促改，以罚促管，实现对市场生态的涵养和修复。提升执法透明度，及时通报财务造假、操纵市场等类案办理情况及典型案例，实现“办理一案，教育一片，警示一方”效果。
金融界2024-05-15
恒大地产等被强制执行5.4亿
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天眼查法律诉讼信息显示，5月14日，恒大地产集团有限公司新增4条被执行人信息，执行标的合计5.45亿余元，部分案件被执行人还包括恒大地产集团济南置业有限公司、宜兴盛耀房地产开发有限公司等，执行法院为龙港市人民法院、遵化市人民法院。风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存730条被执行人信息，被执行总金额超594亿元。此外，该公司还存在多条限制消费令、失信被执行人和终本案件信息。
金融界2024-05-15
深交所：对夏海钧公开谴责
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深交所公告，经查明，夏海钧在作为恒大地产集团有限公司控股股东中国恒大集团董事期间，涉嫌存在违反本所相关规定的行为。本所拟对其给予公开认定终身不适合担任债券发行人董事、监事、高级管理人员及公开谴责的处分。
金融界2024-05-13
恒大地产等被强制执行2.2亿恒大地产累计被执行超589亿
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查法律诉讼信息显示，5月9日至10日，恒大地产集团有限公司新增20条被执行人信息，执行标的合计2.2亿余元，涉及票据纠纷、金融借款合同纠纷等案件，部分案件被执行人还包括恒大地产集团珠三角房地产开发有限公司、恒大地产集团云浮有限公司、云浮市恒益房地产开发有限公司等。风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存710余条被执行人信息，被执行总金额超589亿元。此外，该公司还存在多条限制消费令、失信被执行人（老赖）和终本案件信息。
金融界2024-05-11
恒大地产等被强制执行56亿，累计被执行超593亿
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天眼查法律诉讼信息显示，5月6日，恒大地产集团有限公司新增8条被执行人信息，执行标的合计56.16亿余元，涉及民间借贷纠纷、票据追索权纠纷、建设工程施工合同纠纷等案件，部分案件被执行人还包括郑州恒泓置业有限公司、攀枝花恒大房地产开发有限公司等，执行法院包括河南省郑州市中级人民法院、贵州省贵阳市中级人民法院、四川省攀枝花市中级人民法院等。天眼风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存710余条被执行人信息，被执行总金额超593亿元。此外，该公司还存在多条限制消费令、失信被执行人（老赖）和终本案件信息。
金融界2024-05-07
恒大地产等被强制执行56亿累计被执行超593亿
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5月6日，恒大地产集团有限公司新增8条被执行人信息，执行标的合计56.16亿余元，涉及民间借贷纠纷、票据追索权纠纷、建设工程施工合同纠纷等案件，部分案件被执行人还包括郑州恒泓置业有限公司、攀枝花恒大房地产开发有限公司等，执行法院包括河南省郑州市中级人民法院、贵州省贵阳市中级人民法院、四川省攀枝花市中级人民法院等。天眼风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存710余条被执行人信息，被执行总金额超593亿元。此外，该公司还存在多条限制消费令、失信被执行人（老赖）和终本案件信息。
金融界2024-05-07
三年前，他准确预警恒大爆雷！这一次，他开始这样押注中国房地产……
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说到中国房地产，John Lam是个独行侠。三年前，这位瑞银分析师罕见地对中国恒大集团给出卖出评级，震惊了市场。11个月后，恒大违约，成为房地产崩盘的典型代表。现在，Lam又开始反其道而行之，他预测这个多数分析师认为尚未触底的死气沉沉的市场将逐步复苏。
会员
风起2024-04-28
恒大地产被强制执行2.74亿累计被执行超526亿
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天眼查法律诉讼信息显示，4月23日，恒大地产集团有限公司新增23条被执行人信息，执行标的合计2.74亿余元，涉及服务合同纠纷、保理合同纠纷等案件，部分案件被执行人还包括恒大地产集团济南置业有限公司、合肥恒瑞置业有限公司、林州市城投宝利金房地产开发有限公司等，执行法院为广州市黄埔区人民法院、广州市荔湾区人民法院等。风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存680余条被执行人信息，被执行总金额超526亿元。此外，该公司还存在多条限制消费令、失信被执行人和终本案件信息。
金融界2024-04-24
恒大地产被强制执行4.9亿恒大地产累计被执行超523亿
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天眼查法律诉讼信息显示，4月22日，恒大地产集团有限公司新增8条被执行人信息，执行标的合计4.9亿余元，涉及债权转让合同纠纷、服务合同纠纷等案件，部分案件被执行人还包括广州恒大材料设备有限公司、恒大地产集团珠三角房地产开发有限公司、恒大地产集团广东房地产开发有限公司等，执行法院为广州市黄埔区人民法院、山东省济南市中级人民法院。风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存660余条被执行人信息，被执行总金额超523亿元。此外，该公司还存在多条限制消费令、失信被执行人（老赖）和终本案件信息。
金融界2024-04-23
普华永道刚报警，香港会财局便官宣调查！维护公众对会计专业诚信的信心
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准无保留意见。然而，今年3月18日，恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）公告称，因财务造假收到中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）的行政处罚及市场禁入事先告知书。证监会拟对恒大地产及相关责任人采取终身证券市场禁入措施，并处以41.75亿元的罚款。恒大地产被指通过提前确认收入的方式虚增收入和利润。会财局不止第一次调查就在会财局此次宣布调查之前，其实已不止一次针对普华永道审计中国恒大的事宜进行过调查。早在2021年10月，当时的财汇局就已经启动了对中国恒大集团有关持续经营汇报的调查。调查聚焦于恒大2020年年度账目和2021年中期账目，以及普华永道的审计报告，围绕恒大集团的现金流状况、流动性风险披露以及持续经营假设的合理性展开深入查证。尽管会财局曾在2022年8月对外公布过关于中国恒大和恒大物业账目及审计调查的进展，并将调查范围扩展至恒大物业，但至今为止，会财局尚未发布关于上述调查的最终结果或更新进展。
金融界2024-04-20

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