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第十一届金融界领航中国“金智奖”揭晓，证券行业94家机构荣获10类奖项

金融界2023-01-04

东方财富财经早餐 1月3日周二

券未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动，二是妥善处理存量业务。我会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。　　深交所：对《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订并发布，进一步明确创业板定位具体标准，多项IPO财务指标得到细化，并对符合特定条件的企业，豁免部分指标。　　北交所：为进一步规范北交所上市公司控股股东、持股5%以上股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的股份减持行为，保护投资者合法权益，制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》，于2022年12月30日发布并施行。　　新华网：2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，做好经济工作意义重大。如何推进工业稳增长？怎样提升制造业核心竞争力？工业和信息化部部长金壮龙日前接受了新华社记者采访。工信部部长金壮龙表示，工信部将加快5G等新型基础设施建设，深化“5G+工业互联网”融合应用，推进6G技术研发。壮大新能源汽车产业，全面提升光伏产业竞争力，推动船舶行业高质量发展。　　中国人大网：12月30日起，金融稳定法(草案)等13件法律草案公开征求意见，截止日期为2023年1月28日。　　外交部：中方发布中外人员往来暂行措施后，不少国家反响热烈，积极欢迎中国游客到访。中方将结合中国公民出行意愿，恢复中国公民赴具备条件的国家旅游，中方将加强与有关国家沟通，为中国公民出境旅游提供相应服务和保障，适时启动相关工作。　　国家统计局：12月份，制造业采购经理指数(PMI)为47.0%，比上月下降1.0个百分点，低于临界点，制造业生产经营景气水平较上月有所回落。12月份，非制造业商务活动指数为41.6%，比上月下降5.1个百分点，低于临界点，非制造业景气水平有所下降。　　教育部：高等学校不再开展全员核酸筛查，对校内重点人员按照有关规定开展核酸或抗原检测。除跨地区返校入学外，高等学校师生出入校门和校园公共区域不要求提供核酸证明，其他外来人员进入校园的健康查验办法，由属地或学校征得属地同意后作出规定。　　证监会：为贯彻落实《期货和衍生品法》要求，证监会对《股票期权交易试点管理办法》作了配套修订，形成《股票期权交易管理办法(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。　　证监会：为切实做好《期货和衍生品法》贯彻落实工作，证监会起草了《期货市场持仓管理暂行规定(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。　　香港特区政府：“通关事务协调组”正分秒必争地拟订稳妥方案以达致逐步、有序、全面“通关”。特区政府同时与中央、粤深政府相关单位密切联系，争取最早在1月8日实施首阶段“通关”。除了现时已经开放的口岸外，部分已关闭多时的口岸将会恢复运作。　　外汇交易中心：为进一步增强人民币汇率指数货币篮子代表性，中国外汇交易中心计划根据《CFETS人民币汇率指数货币篮子调整规则》，调整CFETS人民币汇率指数和SDR货币篮子人民币汇率指数的货币篮子权重。新版指数自2023年1月1日起生效。　　人民日报：记者咨询了北京朝阳区、东城区、丰台区、石景山区等多个社区卫生服务中心了解到，目前部分社区卫生服务中心第一批申请的辉瑞新冠口服药已经到货，但数量有限，且药品处方均需经过严格的评估才可开具。　　澎湃新闻：2022年全年，人民币对美元中间价累计贬值5889基点，贬值幅度超过9.23%。这是人民币对美元中间价近年来录得的最大贬值幅度。全年人民币对美元中间价的振幅超15%，并在9月下旬跌破“7”关口，随后又在12月初强势收复这一重要关口。　　上海发布：全市常态化核酸检测点免费检测服务，延长至2023年1月7日。各区要科学设置采样点位，继续为有需求的市民群众做好核酸检测服务。上述措施将根据疫情形势和防控要求动态调整。　　国家能源局：2023年全国能源工作会议在京召开，会议强调，2023年要着力调整优化能源结构，加强风电太阳能发电建设，统筹水电开发和生态保护，积极安全有序发展核电，加强民生用能工程建设。　　国家药监局：根据《药品管理法》相关规定，按照药品特别审批程序，进行应急审评审批，附条件批准默沙东公司新冠病毒治疗药物莫诺拉韦胶囊(商品名称：利卓瑞/LAGEVRIO)进口注册。　　交通运输部：对15家主要交通运输新业态平台公司进行了提醒式约谈。约谈要求，一是要严格落实企业主体责任；二是要做好春运期间客流及医疗和民生物资运输保障；三是要落实疫情防控和应急保障要求；四是要维护司机和消费者合法权益；五是要强化安全生产和应急处置；六是要切实维护行业稳定。　　上海发布：《上海市推进重点区域、园区等开展碳达峰碳中和试点示范建设的实施方案》的通知。方案提出，发展可再生能源和新型储能。实施组织“光伏+”专项工程，加快近海风电开发，推进深远海风电示范试点，因地制宜布局陆上风电和地热能项目。鼓励大容量风电、光伏建筑一体化、农光互补等技术创新和项目落地。　　澎湃新闻：多家主流造车新势力悉数公布2022年12月交付数据，2022年全年销量表现也随之出炉。2022年12月，理想汽车以2.13万辆的成绩夺下冠军，这也是造车新势力们首次踢开两万辆月销量的大门，“老大哥”蔚来汽车以1.58万辆位居第二，第三名则是造车新势力中的新秀——吉利旗下极氪汽车，交付量为1.13万辆。　　中国证券报：国内成品油本轮计价周期以来，参考的原油变化率在正值范围内运行。机构预测，2023年1月3日24时，国内成品油可能开启零售上调窗口。届时，消费者用油成本将有所增加，预计加满一箱50升 92#汽油将多花9.5元左右。　　财联社：临近元旦春节假期，受需求增多、散户集中压栏惜售等因素带动下，生猪现货市场止跌回涨，生猪期货市场也涨幅明显。另一方面，近期市场对餐饮行业复苏情绪高涨，也带动对后续猪肉需求的提升的预期。　　界面新闻：据悉，自2023年1月5日起，国内机票燃油费将迎来新一轮下调，其中，800公里以上航段降至80元、800公里以下航段降至40元。这也是自2022年8月以来燃油费的第三次下调。　　财联社：2022年主要商品期货涨跌互现，部分品种振幅较大。上涨方面：沪镍涨超52%，豆二涨超36%，铁矿石、豆粕等涨超20%；LU燃油、沪镍年中一度涨约85%，原油、生猪年中一度涨超65%，燃油、PTA年中一度涨超50%，菜粕、豆粕、纯碱、玻璃、焦炭、焦煤、SS、沥青等均一度涨超40%。下跌方面：棉花跌超31%，PVC、红枣、棉纱跌超20%；棉花年中一度跌超40%，棉纱、PVC等一度跌超30%，NR、国际铜、沪锡等一度跌超20%。　　中指研究院：发布《百城价格指数报告》。报告显示，上半年百城新房及二手房价有所企稳；下半年以来，受经济下行压力加大、疫情频繁扰动、房企风险加剧等因素影响，房价走势疲弱。2022年12月，全国100个城市新建住宅价格环比下跌0.08%，跌幅较11月扩大0.02个百分点，新房价格环比已连续6个月下跌；二手住宅价格环比下跌0.22%，跌幅较11月扩大0.01个百分点，二手房价环比连跌8个月。　　中国网财经：过去一年里房地产行业跌宕起伏。疫情反复冲击使开发投资陷入低迷，“烂尾楼”风波使市场信心跌入谷底，但在年尾感受到了政策暖意：“金融16条”、“三箭齐发”……展望2023年，随着防疫措施持续优化、经济社会运行恢复常态，业内分析人士普遍持乐观态度，认为房地产行业即将触底反弹。　　证券日报：业内预计，全国新建商品房成交规模连续5年达到17亿平方米以上之后，2022年或降至约14亿平方米、销售额预期下滑至约14万亿元。　　中国基金报：近日多家主流第三方机构均公布了百强或前两百强房企的销售数据，多年行业一哥碧桂园依然以4643亿元的合同销售额名列第一，但金额同比减少近3000亿。此前的“老五”保利发展销售同样下滑，但幅度较小，因而得以力压行业标杆万科，升至第二，且与碧桂园的差距缩小至不足百亿，“进三争一”似乎只是时间问题。2021年前五之列的恒大、融创则已经难觅踪影。　　上海证券报：12月30日晚间，头部地产公司保利发展披露了2023年的定增预案。预案显示，公司拟通过非公开发行股票募集不超过125亿元，募集资金拟投向位于广州、南京、西安等地14个住宅项目的建设，助力“保交楼、保民生”相关的房地产项目。业内人士表示，沪市房企通过并购重组与再融资，改善资产负债状况的同时，也募集资金支持保交楼、保民生、保稳定各项工作，也有助于有效防范化解重大经济金融风险。　　比亚迪：2022年12月新能源汽车销量23.52万辆，上年同期9.39万辆；2022年累计销量186.35万辆，同比增长208.64%。12月新能源汽车动力电池及储能电池装机总量约为11.15GWh，2022年累计装机总量约为89.84GWh。　　国药控股：2022年11月，本公司附属公司国药控股分销中心有限公司与默沙东签署经销协议，在协议期内负责莫诺拉韦在中国大陆的进口和经销。此次莫诺拉韦在华获批，本公司将与默沙东紧密协作，加速推进药物的上市与供应。本公司预期经销协议的签署不会对本公司的业务和财务产生重大影响。　　全聚德：公司股票自2022年12月16日至2022年12月30日股票交易已累计出现异常波动4次，股价波动较大。公司股票2023年1月3日开市起停牌，自披露核查公告后复牌。　　比亚迪：比亚迪汽车决定自2023年1月1日起，正式调整相关车型官方指导价，上调幅度为2000-6000元不等，详情可咨询当地经销商。新价格将于1月1日零时起生效，在此之前支付定金签约的客户不受此次调价影响。　　华为：预计华为全年实现销售收入6369亿人民币，经营结果符合预期。其中，ICT基础设施业务保持稳定增长，终端业务下行趋势放缓，数字能源和华为云业务快速增长，智能汽车部件竞争力和用户体验显著提升。　　字节跳动：从多位知情人士处获悉，字节跳动已开启裁员，据多位人士估算，公司整体优化规模约10%。各个业务线也已基本确认优化目标，今日头条、抖音、飞书、Tiktok、商业化、Data、懂车帝等业务线均有员工收到了裁员通知。此外，本次裁员涉及研发、产品、运营等多个岗位。　　滨化股份：公司拟以自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划。回购价格不超过8元/股，回购总额不低于5000万元，不超过1亿元。回购期限为自次次董事会会议审议通过回购股份预案之日起12个月。　　华泰证券：公司拟按照每10股配售3股的比例向全体A股股东配售股份，募资不超280亿元，全部用于补充公司资本金和营运资金，以提升公司市场竞争力和抗风险能力。　　华润三九：公司与西昌市政府、华润新能源签署《中医药全产业链和新能源发电项目投资合作协议》，西昌市政府拟引进公司及华润新能源在凉山州投资中医药全产业链项目(包括在西昌市投建中医药产业园项目)、新能源发电项目。其中，中医药全产业链项目总投资预计15亿元。　　森麒麟：公司拟非公开发行股票募资不超40亿元，用于西班牙年产1200万条高性能轿车、轻卡子午线轮胎项目、补充流动资金。募投建成后，有望成为中国轮胎企业在欧美发达国家的首家智慧轮胎工厂，有利于公司持续推进全球化布局。森麒麟同时公告，拟自筹资金2.97亿美元在“一带一路”北非国家“桥头堡”摩洛哥投建年产600万条高性能轿车、轻卡子午线轮胎项目。　　沪深股市：12月30日，沪指涨0.51%，报3089.26点，深成指涨0.18%，报11015.99点，创业板指跌0.11%，报2346.77点。传媒、保险、教育、港口、旅游、食品饮料、零售、农业、酿酒等板块走强，医药、医疗保健板块走弱，新冠药、血氧仪概念、CXO概念等下挫。从全年表现看，2022年沪指下跌15.12%，深证成指下跌25.85%，创业板指下跌29.37%。　　沪深港通：12月30日，北向资金净流入0.93亿。中国平安、贵州茅台、五粮液、隆基绿能净买入居前，分别获净买入5.87亿元、2.46亿元、2.41亿元、2.11亿元。2022年北向资金累计净流入A股900.19亿元，为2021年净流入的4321.69亿元的20.8%。2022年北向资金净流入电力设备行业居前，为531.08亿元。宁德时代为2022年北向资金净卖出最多个股，为129.92亿元。　　龙虎榜：12月30日，上榜龙虎榜个股中，资金净流入居前的英飞拓，为17130.71万元。机构参与龙虎榜中个股共涉及22股，其中7股被机构净买入，众生药业被机构买入最多，为5166.47万元。另外15股被机构净卖出，全聚德被卖出最多，为6043.65万元。　　融资融券：截至12月29日，沪深两市两融余额为15484.59亿元，较前一交易日增加6.25亿元。其中，融资余额为14524.47亿元，较前一交易日减少5.38亿元；融券余额为960.12亿元，较前一交易日增加11.63亿元。　　证监会：2022年11月23日，比亚迪半导体股份有限公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司提交了申请，主动要求撤回注册申请文件。根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第三十条的规定，证监会决定终止对该公司发行注册程序。　　深交所：上市公司2022年年报预约披露时间出炉，金三江拔得头筹，将于2023年2月9日率先披露。美利云将于2月10日披露。　　深交所：12月26日至12月30日，本所共对64起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“麦趣尔”“中兴商业”“西安旅游”“西安饮食”“全聚德”进行重点监控；共对2起上市公司重大事项进行核查。　　证券时报网：12月30日，两市成交额再度萎缩，全日成交约6000亿元，由于第一轮疫情高峰冲击、经济高频数据运行不佳，近期市场情绪较为低迷，成交量萎缩，从海外其它经济体防疫政策放松优化经验来看，经济数据修复并非一蹴而就，因此现阶段仍是以情绪修复为主的“拔估值”行情，春节前或以板块轮动为主，市场继续呈现宽幅震荡走势的概率更大。　　财联社：回望2022年，A股热点板块频出，旅游酒店、免税店、供销社、零售、煤炭等板块先后登场，成为2022年投资者无法忽视的热点。其中，旅游酒店以38.94%的涨幅傲视全市场，除了旅游酒店板块之外，免税店、供销社、零售、煤炭、预制菜、信创板块的全年涨幅也均超过了10%。　　财联社：2022年A股收官，十大牛股(剔除次新股、北交所个股)新鲜出炉，绿康生化全年上涨381%夺2022年涨幅榜股王，西安饮食、宝明科技涨幅分居二三位，均上涨超3倍。十大牛股中共5只赛道股入围，涉及光伏、风电等行业。此外3只消费概念股也跻身十大牛股之列。　　中信证券：在美国经济将陷入衰退和美联储停止加息的环境下，预计2023年中国经济在消费和基建的支撑下能实现5%以上增速，10年国债利率可能阶段性突破3%，而A/H股可能在2023年表现亮眼。2023年海外避险资产的交易机会，包括黄金和美债，下半年流动性敏感资产可能也存在做多价值。　　美股：美东时间12月30日，道指收跌0.22%，报33147.25点；纳指收跌0.11%，报10466.48点；标普500指数涨0.25%，报3839.50点。1月2日因元旦假期休市一日。　　欧股：12月30日，德国DAX30指数收跌1.05%，报13923.59点。法国CAC40指数收跌1.52%，报6473.76点。英国富时100指数收跌0.81%，报7451.74点。1月2日因元旦假期休市一日。　　亚太股市：12月30日，香港恒生指数收涨0.2%，报19781.41点，2022年累跌15.46%；恒生科技指数涨0.52%，报4128.79点，2022年累跌27.19%。日经225指数收跌0.04%，报26083.50点，2022年累跌9.37%。韩国股市受元旦假期影响休市，韩国KOSPI指数2022年累跌24.9%。1月2日因元旦假期休市一日。　　人民币：12月30日，在岸人民币兑美元16:30收报6.9514，较上一交易日涨195个基点。　　黄金：美东时间12月30日，COMEX 2月黄金期货微涨0.1%，收报于1826.20美元/盎司。1月2日因元旦假期休市一日。　　原油：美东时间12月30日，WTI原油期货收涨2.37%，报80.26美元/桶；布伦特原油期货收涨2.94%，报85.91美元/桶。1月2日因元旦假期休市一日。　　美国CDC:正在追踪一种名为XBB.1.5的新型奥密克戎亚型毒株。XBB.1.5约占全美新增新冠感染病例的40.5%。预计XBB.1.5将成为美国东北部地区的主要变种，并且在全国所有地区都将增加。　　央视新闻：当地时间12月30日，美国国会众议院筹款委员会公布了前总统唐纳德·特朗普六年的纳税申报表。但按年份分开来看，特朗普在2015年、2016年、2017年和2020年申报了负收入。因此，他在2016年和2017年缴纳的联邦所得税仅各为750美元，而2020年则为零。　　每日经济新闻：根据彭博亿万富翁指数，全球最富有500人在2022年财富累计蒸发了1.4万亿美元(约合9.66万亿元)。昔日加密货币“神童”山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)涉嫌诈骗锒铛入狱、俄乌冲突导致俄罗斯富豪阿布拉莫维奇财富大幅蒸发、马斯克由于收购推特而质押和抛售大量特斯拉股份，很大程度上导致全年股价重挫近70%。　　财联社：在2022年里，道指累跌了8.78%，标普累跌19.44%，纳指累跌33.10%。对美国股市而言，在经历了2022年的下跌之后，2023年再次出现年度下跌的可能性很低。因为自1928年以来，标普500指数连续两年下跌的次数只有四次。　　Shibor:12月30日，隔夜shibor报1.9570%，上涨151.6个基点；7天shibor报2.2230%，下跌3.8个基点；3个月shibor报2.4220%，上涨0.4个基点。

东方财富网2023-01-03

东海证券连续三届荣获金融界领航中国“杰出投资者教育奖”

充满疫情挑战和收获满满的一年。根据中国证券业协会、江苏证监局、江苏省证券业协会的要求，积极组织完成了3.15国际消费者权益日、5.15全国投资者保护宣传日、防范非法集资宣传活动、2022跑遍中国“防非宣传健康跑”活动、常态化退市投教宣传活动、金融知识宣传月、世界投资者周、宪法普及宣传月、“读懂上市公司报告”投教活动、网下投资者培训、基础设施基金投教宣传、配合上交所开展“拥抱注册制共享高质量”为主题宣讲活动和深交所“踔厉奋发新征程投教服务再出发”等活动，以及走进上市公司、高校产学研合作、深入社区扶贫帮困等一系列专项投教活动。充分利用投教基地平台，深入讲好资本市场高质量发展故事，引导投资者树立理性投资、价值投资理念。　　为积极响应中国证监会、中国证券业协会进一步推动投资者教育纳入国民教育体系，培养大学生理性投资、价值投资理念，充分发挥证券金融机构在投资者保护与提升国民金融素养工作中的主体作用。东海证券组织了十多场投教进百校系列活动，得到广大师生的好评和认可，进一步提升东海的服务品牌和影响力。截止本年度末，已和三十多所学校建立了投教工作联系。　　公司目前财富管理转型已进入一个新阶段，投教服务和投顾服务一样是必不可少的环节。投教工作做的扎实、投资者素质提升了，对于理财知识、理想理念认可和深入后，分支机构面向投资者开展财富管理工作有了抓手、也更得心应手。　　展望2023年度，东海证券将一如既往支持投教品牌化建设，投教工作将积极探索实践在注册制下开展投资者教育和投资者权益保护的新思路、数字化转型提升和自媒体新科技的引入和推广等课题。同时，依托东海证券的综合投研和资源整合实力，助力投教事业迈向新的台阶，为公司财富管理转型贡献力量。为推动建设中国特色现代资本市场良好的投资者保护生态，发挥积极作用。

金融界2022-12-31

惟其艰难，方显勇毅！金融界盘点券业2022年十件大事

　　据券商人士分析，从长期视角来看，证券业整合、中小券商加速“国有化”，都是行业发展的必然趋势。随着行业马太效应加剧以及外资券商的进入，中小券商受到的冲击较大，单靠内生增长难以跨越当前的瓶颈。　　3.券商高薪酬引监管关注　　7月28日，小红书上一位博主晒出了其在中金公司任职交易员的配偶的收入证明。该证明显示，其1993年出生的丈夫月均收入为82500元。　　事件一出，社会再度掀起了关于券商高薪酬的热议。不久，财政部发布了《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知财金〔2022〕87号》，要求金融企业应当合理控制岗位分配级差，充分调动一线员工、基层员工的积极性，有效平衡好领导班子、中层干部和基层员工的收入分配关系，对于总部职工平均工资明显高于本企业在岗职工平均工资的，其年度工资总额要进一步加大向一线员工、基层员工倾斜力度。　　值得注意的是，今年5月13日，中国证券业协会发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，对券商及券商子公司建立稳健薪酬制度给出基本规范要求，并要求各家券商保证稳健薪酬制度的有效落实。　　4.个人养老金制度正式落地　　2022年，被视为中国的“个人养老金元年”。从顶层设计到政策落地，个人养老金制度加速面世，国家层面政策频出。　　4月，国务院办公厅发布《关于推动个人养老金发展的意见》，以个人账户制和税收优惠为抓手，推出个人养老金制度。该《意见》明确，在我国境内参加城镇职工基本养老保险或者城乡居民基本养老保险的劳动者，可以参加个人养老金制度。截至2021年末，全国基本养老保险参保人数已达10.3亿人。　　7月，银保监会和央行出台《关于开展特定养老储蓄试点工作的通知》，规定11月20日起，由工商银行、建设银行、农业银行和中国银行在广州、成都、合肥、西安和青岛等五个城市开展试点工作。试点期限暂定一年。试点阶段，单家试点银行特定养老储蓄业务总规模限制在100亿元人民币以内。　　进入11月，个人养老金政策的出台提速。11月4日银保监会等五部门联合印发《个人养老金实施办法》，个人养老金制度正式落地。随后，证监会确定并发布首批个人养老金基金销售机构名录，37家基金销售机构中，有14家券商在列，分别是：华泰证券、中信证券、广发证券、中信建投、招商证券、银河证券、国泰君安、国信证券、东方证券、兴业证券、海通证券、申万宏源、中金财富和长江证券。目前，各券商已陆续上线了个人养老专区，为投资者提供养老投教、甄选产品、养老规划、市场解读等服务。　　5.科创板启动做市商机制　　10月31日，备受瞩目的做市商机制正式在A股科创板启动。截至目前，证监会共批复了两批14家券商的科创板做市商资格，首批8家为申万宏源、华泰证券、银河证券、中信建投、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券；第二批6家为中信证券、国泰君安、招商证券、兴业证券、东吴证券、浙商证券。　　业内人士表示，在科创板引入做市商制度有利于完善股票价格发现机制，进而有助于增强板块对科创企业的融资支持。做市商可以充分了解市场参与者信息，叠加多个做市商之间的良性竞争，在衡量自身风险和收益的基础上进行报价，有利于促使证券价格向实际价值回归，有利于改善市场的流动性、促进低流动性个股的价格回归合理位置，为科创板的长远健康发展提供必要支持。　　6.经纪业绩大幅下滑　　由于今年以来二级市场震荡较大，证券投资收益（含公允价值变动）整体下滑成为拖累券商业绩的主要原因。今年前三季度140家券商的证券投资收益（含公允价值变动）为560.49亿元，相比2021年同期的1064.04亿元几近腰斩，下滑幅度达到47.32％。　　根据中证协披露的三季度数据显示，各主营业务收入中，仅证券承销与保荐业务净收入与投资咨询业务净收入保持正增长。数据显示，140家券商合计在今年前三季度实现证券承销与保荐业务净收入446.03亿元，同比增长7.22％。不过，从收入结构来看，经纪业务重回营收第一来源，投资收益则退居第二，投行业务营收占比也有所提高。　　7.GDR发行热度高涨　　今年2月，证监会发布《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，将互联互通存托凭证业务范围拓展至瑞士、德国。随后，瑞交所逐渐成为上市公司发行GDR的首选之地。　　7月28日，科达制造、杉杉股份、格林美、国轩高科发行的GDR在瑞交所正式上市交易，这也是中瑞证券市场互联互通存托凭证业务开通后首批发行GDR上市的中资企业。据不完全统计，已经有超过30家上市公司宣布筹划发行GDR，其中多家企业已经通过证监会核准，即将在瑞士或者伦敦发行GDR。　　值得一提的是，在GDR热潮背景下，头部券商不断传出“打通”海外业务的消息。中金公司11月17日宣布，其旗下中金英国完成了上交所境内外证券交易所互联互通GDR对德国的跨境转换机构备案，成为全球首家完成沪深交易所对德国、英国、瑞士三国备案的互联互通GDR跨境转换机构。12月7日，中信证券宣布，其国际业务平台中信里昂证券（英国）完成沪深交易所对法兰克福证券交易所的GDR跨境转换机构备案。中信证券获得英国、瑞士及德国三国证券交易所会员，并成功完成沪深交易所对三国交易所GDR跨境转换机构备案。　　8.中小券商IPO按下“加速键” 　　2022年以来，东莞证券、信达证券、首创证券先后通过了IPO发审会。其中，首创证券于12月22日正式登陆上交所，成为第42家上市券商。信达证券也已拿到了发行批文。而东莞证券于2月24日过会，至今已等待超9个月，但至今仍未获得监管批文。　　据了解，目前IPO排队的券商还有华宝证券、开源证券、财信证券、渤海证券等。其中，财信证券和渤海证券已预先披露更新；华宝证券、开源证券的状态为已反馈。此外，万联证券已经终止审查。　　业内人士表示，我国券商在业务结构、收入构成、盈利模式等方面比较接近，业务同质化较为严重。在头部券商集中度越来越高的趋势下，中小券商抢滩IPO，扩充资本实力打造差异化、特色化业务，势在必行。　　9.分类结果由公开披露变为“一对一”通知　　2022年，中国证监会不再公布2022年证券公司分类结果，改为由地方证监局通过不同形式进行“一对一”通知。　　一直以来，证券公司分类结果是券商最重要的年度大考。根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。券商的分类结果，将影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等重要事项。　　据了解，早在2020年9月，监管就已经取消了对于上市券商在中期报告中涵盖证券公司分类结果的披露要求。如今，随着分类结果不再公开挂网，其“主要供证券监管部门使用”“不得用于广告、宣传、营销”的初心也将得以更好地贯彻。　　10.助力实体经济高质量发展　　10月23日，中信证券、国泰君安、华泰证券、集体发声，海通证券、中金公司等5家券商集体发声，发挥资本市场融资中介功能，助力科技、资本与实体经济高水平循环。　　中证协在公布数据时，较往年也有所调整，将券业高质量发展放到更加突出位置，新增了券商支持创新驱动发展、绿色低碳转型、小微企业等方面的指标。中证协数据显示，今年前三季度，证券公司服务实体经济直接融资4.48万亿元，服务301家企业实现境内首发上市，承销（管理）发行绿色公司债券（含ABS）融资金额1349.32亿元、科技创新公司债券647.83亿元、乡村振兴债券249.28亿元、民营企业公司债券融资2486.11亿元。　　中证协表示，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。证券行业积极发挥连接资本市场和实体经济的桥梁纽带作用，持续提升专业能力，引导金融资源有力支持创新驱动发展、绿色低碳转型、小微企业等经济社会发展的重点领域和薄弱环节，深入践行以人民为中心和普惠金融理念，着力实现以证券行业自身的高质量发展服务经济社会的高质量发展。

金融界2022-12-31

美股收盘：年度收官日回落美股遭金融危机来最惨淡的一年

）未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，我会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了我会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。　　按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。我会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

金融界2022-12-31

富途：严格按照监管要求配合相应整改工作

构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。

金融界2022-12-31

12月30日晚间要闻速览：沪深两市年报预约披露时间出炉富途、老虎被禁止招揽境内新客户

）未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，我会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了我会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。　　按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。　　针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，富途控股称将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。受消息影响，富途盘前跌28.37％。　　老虎国际回应称，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。受消息影响，老虎盘前一度跌超30％。　　健之佳：免费发放1000万元的布洛芬片或对乙酰氨基酚　　健之佳公告，公司紧急组织了价值1000万元的布洛芬片（或对乙酰氨基酚），拟在监管部门的指导下，通过门店向群众免费发放。同日公告，公司拟报名参与在北京产权交易所有限公司挂牌的“北京同仁堂麦尔海生物技术有限公司增资项目”。若成为合格投资方，公司将使用自有资金向麦尔海增资不低于3334.5万元，持有麦尔海25％股权，并深入开展后续业务合作。公司拟建设唐人医药物流中心，项目投资预算1.32亿元。项目建成后，将在秦皇岛分仓的配合下，满足子公司唐人医药在唐山、秦皇岛及京津冀周边地区1200家门店及全渠道物流配送需求，兼顾与辽宁地区集采协同的仓储、配送功能。　　八连板麦趣尔回复关注函：昌吉州国有资产投资经营集团减持50万股　　麦趣尔（002719）12月30日晚间回复关注函，公司自2022年8月恢复纯牛奶生产以来，纯牛奶及其他产品均已逐步恢复生产和销售。公司持股5％以上股东昌吉州国有资产投资经营集团有限公司于2022年12月30日通过大宗交易的方式减持50万股股份，未来三个月暂无法确定相关减持计划，不排除未来三个月存在有继续减持的可能。　　华泰证券：拟每10股配售3股募资不超过280亿元　　华泰证券（601688）12月30日晚间公告，公司拟按照每10股配售3股的比例向全体A股股东配售股份，募资不超280亿元，全部用于补充公司资本金和营运资金，以提升公司市场竞争力和抗风险能力。　　国盛金控：中国证监会核准国盛证券恢复正常经营事项　　国盛金控公告，经公司子公司国盛证券有限责任公司申请，中国证监会于2022年12月30日核准国盛证券恢复正常经营。　　舒泰神：STSA-1002注射液申报新药临床试验申请获受理　　舒泰神（300204）12月30日晚间公告，公司收到国家药监局受理通知书，国家药监局同意受理公司提交的关于STSA-1002注射液用于治疗急性呼吸窘迫综合征（ARDS）的临床试验申请。STSA-1002注射液于2021年6月首次获FDA受理用于治疗重型COVID-19的临床试验，于2021年7月获准开展临床试验，目前处于I期临床试验总结阶段；公司于2021年8月就治疗重型COVID-19向国家药监局提交临床试验申请，并于2021年9月取得临床试验通知书，目前处于I期临床试验阶段。　　深纺织A：拟购买恒美光电100％股权优化偏光片产业链布局　　深纺织A（000045）12月30日晚间披露重大资产重组预案，公司拟向奇美材料、昊盛丹阳等发行股份及支付现金，收购其合计持有恒美光电100％股权，同时拟向不超过35名特定对象非公开发行股份募集配套资金。恒美光电是国内少数具备TFT-LCD用偏光片生产能力的企业之一，此次交易有助于公司优化在偏光片行业的产业链布局与技术储备深度。公司股票将于2023年1月3日开市起复牌。　　标榜股份：收到国内某知名新能源汽车客户定点通知书　　标榜股份（301181）12月30日晚间公告，公司近日收到国内某知名新能源汽车客户的定点通知书，公司已确定成为该客户某款新能源汽车冷却系统连接管路产品的供应商。定点产品范围合计涵盖20项冷却系统管路产品，计划量产时间为2024年，生命周期为5年，预计生命周期总金额1.34亿元。　　中国稀土：拟定增募资不超20.3亿元用于收购江华稀土94.67％股权　　中国稀土公告，拟定增募资不超过20.3亿元，用于收购五矿稀土集团持有的江华稀土94.67％股权、补充流动资金。预计江华稀土股权注入后，将强化公司的资源端保障并巩固其在稀土行业的地位。

金融界2022-12-30

跨境券商在中国被查！中国证监会要求富途控股和老虎证券纠正“非法”商业活动

未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。富途控股的ADR在美股盘前交易中下跌了30%，而老虎证券下跌了35%。富途：将严格按照监管的要求配合相应整改工作富途就中国证监会发布的关于推进富途跨境展业整治工作回应称，公司将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。富途表示，将持续加大国际化的步伐，保持初心，为更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。老虎：将积极响应和严格落实整改要求针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，老虎国际回应称，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

Dan19772022-12-30

证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作富途控股和老虎证券回应：全面做好整改工作

）未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，我会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了我会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。　　按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。我会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。　　对此，富途控股和老虎证券纷纷回应。　　富途控股表示将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。受消息影响，富途盘前跌28.37％。　　老虎国际表示公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

金融界2022-12-30

证监会推进富途、老虎非法跨境展业整治工作两公司双双作出回应

）未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，我会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了我会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。我会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。　　受此消息影响，富途控股、老虎证券美股盘前股价跳水，跌幅达30％上下。12月30日晚间，老虎证券、富途控股分别对此作出回应。　　老虎国际回应证监会整治工作：将积极响应和严格落实整改要求　　针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，老虎国际回应称，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。　　富途最新回应：将依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务　　针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，富途控股称将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。

金融界2022-12-30

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