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关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）

优化发行承销制度，强化新股发行询价定价配售各环节监管，从严监管高定价超募，提升中小投资者获得感。四、强化证监会派出机构在地监管责任更好发挥派出机构“桥头堡”作用，充实发行监管一线力量，扎实履行好辅导监管和现场检查职责。一是辅导监管坚持时间服从质量，重点关注板块定位、产业政策和“关键少数”口碑声誉，做好辅导环节与审核注册环节的衔接，发现疑点问题及时报告、及时处理。二是现场检查要切实发挥书面审核的补充验证延伸作用，充分核验财务真实性，有重大疑点的探索稽查提前介入、依法立案查处。对现场检查中的撤回企业“一查到底”，切实落实“申报即担责”。五、坚决履行证监会机关全链条统筹职责证监会机关抓好发行上市监管制度标准的制定执行，统筹调配监管力量，组织全链条各环节从严监管，切实保护投资者利益。一是综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节。二是同步加大对拟上市企业的随机抽取和问题导向现场检查力度，大幅提升现场检查比例，形成充分发现、有效查实、严肃处置的监管链条，有力震慑财务造假。三是加大审核项目同步监督力度，常态化开展对交易所审核工作的检查和考核评价，督促交易所严格把好审核准入关。四是继续深化与各行业主管部门的对接协作，增进协同监管质效。推动地方政府把工作重心放在提高拟上市企业质量上，共同营造良好发行上市环境。六、优化多层次资本市场功能衔接坚守各板块功能定位，主板突出行业代表性，体现稳定回馈投资者的能力；创业板更强调抗风险能力和成长性要求，支持有发展潜力的成长型创新创业企业；科创板凸显“硬科技”特色，强化科创属性要求；北交所持续提升服务创新型中小企业功能。一是以提高上市公司质量为导向，研究提高上市财务指标，优化板块定位规则，为市场提供更加优质多元的投资标的。二是进一步从严审核未盈利企业，要求未盈利企业充分论证持续经营能力、披露预计实现盈利情况，就科创属性等逐单听取行业相关部门意见。七、规范引导资本健康发展贯彻落实好防止资本无序扩张、规范引导资本健康发展的要求，完善市场准入制度，有效防范风险，克服脱实向虚倾向。一是发挥现代企业制度对于规范资本运行的作用，督促企业按照发展实际需求合理确定募集资金投向和规模，防范大股东资金占用、公司治理机制空转等问题。二是强化利益分配的普惠性，要求企业上市前制定上市后分红政策等回报中小投资者措施，并向市场充分披露。三是精准落实各领域产业政策，对政策执行要求实施清单式管理。四是加强拟上市企业股东穿透式监管，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防止违法违规“造富”。八、健全全链条监督问责体系完善全链条回溯问责机制规则，对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的，回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。中国证监会 2024年3月15日来源：证监会发布

金融界2024-03-15

证监会：强化对拟上市企业的客户、供应商、资金流水等方面的审核力度把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置

优化发行承销制度，强化新股发行询价定价配售各环节监管，从严监管高定价超募，提升中小投资者获得感。

金融界2024-03-15

星宸科技IPO发行价16.16元/股，募资额缩水近24亿元

收到286家网下投资者管理的5997个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为14.60元/股-31.60元/股。报价信息表显示，网下询价中，上海海通证券资产管理有限公司报出14.6元/股最低价，并被低价剔除；东证融汇证券资产管理有限公司报出31.6元/股最高价被高价剔除。经星宸科技和联席主承销商协商一致，将申报价格高于19元/股、价格为19元/股且拟申购数量小于1430万股的配售对象全部剔除；申报价格为19元/股，拟申购数量等于1430万股，申购时间晚于3月13日14:43:18:518的配售对象全部剔除，时间同为14:43:18:518的配售对象中，按网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前排列将32个配售对象予以剔除。以上过程共剔除67个配售对象。剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为273家，配售对象为5880个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件。据统计，网下全部投资者报价中位数为17.97元/股；期货公司报价中位数最高，为18.5元/股；信托公司报价中位数最低，为17.1元/股。星宸科技是一家视频监控芯片企业，主营业务为视频监控芯片的研发及销售，产品主要应用于智能安防、视频对讲、智能车载等领域。该公司招股意向书中披露的募集资金需求为30.46亿元，本次发行价格16.16元/股对应募集资金总额为6.81亿元，较原计划募资额缩水近24亿元。 2020-2022年及2023年上半年，星宸科技实现的营业收入分别为11.93亿元、26.86亿元、23.68亿元和9.86亿元；实现的归母净利润分别为2.17亿元、7.54亿元、5.64亿元和1.16亿元。

金融界2024-03-15

金石资本集团：终止供股及配售协议

（其中包括）无法达成供股之条件，公司及配售代理相互同意终止配售协议，即时生效。因此，配售协议已告终止及不再有效，且任何一方均无需就配售协议向另一方承担任何责任。

金融界2024-03-15

平安电工IPO发行价每股17.39元，一名自然人网下报出80.40元最高价

收到619家网下投资者管理的6499个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为6.75-80.40元/股。报价信息表显示，网下询价中，襄阳新仪元半导体有限责任公司报出6.75元/股的最低价，个人投资者彭朝晖报出80.40元/股的最高价，该报价为无效报价。经平安电工和保荐人协商一致，将拟申购价格高于22.20元/股（不含）的配售对象全部剔除。以上过程共剔除78个配售对象。剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为573家，配售对象为6387个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件。据统计，网下全部投资者报价中位数为19.87元/股；合格境外投资者报价中位数最高，为20.51元/股；个人投资者报价中位数最低，为19.2元/股。平安电工是一家专业从事云母绝缘材料、玻纤布和新能源绝缘材料的研发、生产和销售的企业。该公司招股意向书中披露的募集资金需求为8.08亿元，本次发行价格17.39元/股对应融资规模为8.07亿元，低于前述募集资金需求金额。 2020-2022年及2023年上半年，平安电工营业收入分别为6.7亿元、8.77亿元、8.42亿元和4.3亿元，净利润分别为0.86亿元、1.22亿元、1.32亿元和0.83亿元。

金融界2024-03-14

积木集团(08187)下跌20.0%，报0.92元/股

利润307.13万元。 3月12日，拟配售4334万新股份，占扩大后股本28.57%，每股配售价0.31港元，较前一收市日折价41.51%(预案)。 3月21日，积木集团将披露2023财年年报。

金融界2024-03-14

14.99万套！杭州二手房出现天量库存，杭州急了！直接放大招，不再审核购房人资格、不限购套数

一步完善公共租赁住房、保障性租赁住房和配售型保障性住房供应结构和政策体系。上海市住房城乡建设管理委、上海市房屋管理局日前联合印发《关于优化本市住房限购政策的通知》，规定自1月31日起，在上海市连续缴纳社会保险或个人所得税已满5年及以上的非上海户籍居民，可在上海外环以外区域（崇明区除外）限购1套住房，以更好满足居民合理住房需求。据悉，在优化楼市政策方面，上海采用“小步快走”的微调模式，持续释放刚需以及改善性需求。上海中原地产市场分析师卢文曦表示，此次政策优化有利于促进区域职住平衡、产城融合。 2月7日，深圳市住房和建设局发布关于优化住房限购政策的通知，深圳市户籍居民家庭（含部分家庭成员为本市户籍居民的家庭）限购2套住房，深圳市户籍成年单身人士（含离异）限购1套住房；取消落户年限以及缴纳个人所得税、社会保险年限要求。非深圳市户籍居民家庭及成年单身人士（含离异）能提供购房之日前3年在深圳连续缴纳个人所得税或社会保险证明的，限购1套住房。从去年9月份开始，青岛市出台全域放开限购限售、认房不认贷、降低首付比例和贷款利率等措施，开展四季房交会、“五进”群团购等促销活动，全面推行“带押过户”“优鲜卖”等交易模式，促进了当地房地产市场平稳健康发展。

金融界2024-03-14

和元生物(688238.SH)：首次公开发行战略配售限售股即将上市流通

上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为1名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，该限售股股东对应的限售股合计为5200000股，占公司目前股本总数的0.8032%。其中，包含因公司实施2022年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，获得的转增股份1200000股。现锁定期即将届满，该部分限售股将于2024年3月22日解除限售并上市流通。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-03-14

积木集团(08187)下跌5.22%，报1.09元/股

利润307.13万元。 3月12日，拟配售4334万新股份，占扩大后股本28.57%，每股配售价0.31港元，较前一收市日折价41.51%(预案)。 3月21日，积木集团将披露2023财年年报。

金融界2024-03-14

万宝路母公司Altria配售百威英博股份套现最多22亿美元

以每股60.75至62.75美元区间，配售其持有的部分百威英博股份。文件显示，百威英博完成本次配售后，将向Altria购回总值2亿美元的股份。

金融界2024-03-14

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