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上投摩根沪深300指数增强发起式基金2022年12月26日首发

过量化的方法进行积极的组合管理与严格的风险控制，力争实现超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。该基金的风险收益特征如下：该基金为指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时，该基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。该基金业绩比较基准为沪深300指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%。该基金拟任基金经理为毛时超。毛时超，现管理1只基金（份额分开计算）。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-26

云南信托汽车金融业务喜获“2022优秀产品创新奖”

有合作，积累了丰富的汽车金融资产筛选、风险控制、资产管理等经验；业务涵盖了自主资产管理+ABS发行、夹层次级投资、资产包购买、Pre-ABS、公募市场投资类业务等多种合作模式，能满足客户投资公募、投资非标、资产包流转、pre-ABS融资等多种需求；其中，自主管理资产发行ABS的业务，已成功获上海交易所储价批复并顺利发行，打通了公募市场资金端渠道，持续为资金方提供优质资产。　　后续，云南信托将进一步发挥信托的灵活制度优势，扩大汽车金融业务规模，夯实金融机构汽车场景类消费信贷业务的新路径，扩展服务半径和服务深度，努力提升人民群众的金融服务可得性。

金融界2022-12-26

TikTok在美被禁风险大增？！四名员工因不当获取TikTok美国用户数据离职

。” 字节跳动还表示正在重组内部审计和风险控制部门，全球调查职能将被拆分和重组。美国政府国家安全机构美国外国投资委员会(CFIUS)数月来一直寻求与字节跳动达成国家安全协议，以保护超过1亿美国TikTok用户的数据，但似乎并没能在年底前达成协议。共和党参议员马可·卢比奥 (Marco Rubio) 谈到这一事件时说，字节跳动迫切希望平息两党对美国公民的数据被中国使用日益增长的担忧。每天都变得越来越清楚，我们需要禁止抖音。

Dan19772022-12-23

融入发展新格局阔步资管新征程北银理财有限责任公司正式开业

财董事会下设战略规划与提名薪酬委员会、风险控制与关联交易委员会、审计委员会，高级管理层下设投资决策委员会、产品管理委员会、风险内控委员会、金融科技委员会、财务与集采管理委员会，公司内部按照投研、市场、风控、运营、综合五大板块设置16个部门。　　在产品体系方面，北银理财以“京华”为冠，运用“资产管理”和“财富管理”双轮驱动模式开展产品体系布局，淬炼产品品牌和服务品质，升级打造了“易淘金” “京华远见”“京华汇盈”“京华鸿运”“京华润泽”五大系列，全面覆盖现金管理类、固收类、混合类、权益类和另类投资产品，满足投资者多层次财富管理需求，实现产品期限、形态、风险等级、投资策略的全方位布局。　　据介绍，北京银行理财业务经历了从无到有、从小到大、从探索尝试到转型发展、逐步成熟的多个阶段，具有深厚的历史积累。2004年7月，北京银行推出首款汇率挂钩型理财产品，拉开理财业务发展序幕。此后，陆续推出“心喜”系列美元债券信用挂钩型理财产品、同业客户开放式理财产品、“天天金” “天天盈”现金管理类产品、首款“京华远见”净值型理财管理计划，并成为2013年首批获得开展净值型理财管理计划试点资格的11家银行中唯一城商行。2015年2月，北京银行推出首款私募股权产品；2017年1月，该行非保本理财管理规模突破3000亿元，理财业务发展质效迈上新台阶。　　2018年4月，资管新规颁布后，北京银行理财业务净值化转型全面启动。2018年12月，北京银行理财业务中心正式成立。2021年12月，在新规过渡期内完成全部资产整改压降，产品合规净值化率达到100％，位居同业前列。　　截至2022年9月末，北京银行服务零售客户突破2700万户，零售资金量（AUM）同比增长超过1000亿元、增幅12.8％，余额达到9557亿元，管理理财产品规模达3545亿元，为北银理财的展业发展打下了坚实基础。理财业务开办以来，北京银行为超过500万客户创造财富收益1450亿元，赢得了客户的广泛好评与信赖。　　回归理财业务本源高质量服务实体经济　　北银理财相关负责人表示，设立北银理财是北京银行严格落实监管要求、促进理财业务健康发展、推动银行理财业务回归本源的重要举措。北银理财将始终专注于服务客户需求，秉承“科技引领、专业开放、价值增值、经营稳健”四大经营理念，以构建数字化资管平台为基础，财富管理和资产管理双轮驱动，不断提升投资研究能力、风险控制能力、产品创新能力、数据应用能力、高效运营能力五大专业能力，实现品牌价值、财富价值、资本价值、社会价值、人才价值和协同价值六大核心价值，以打造“专注、专业，值得信赖”的一流资产管理机构为目标，更有效服务实体经济，为客户创造价值，助力实现共同富裕。　　北银理财成立后将继续秉承北京银行的发展理念与工作基调，持续服务实体经济。一是切实发挥“金融活水”的作用。凭借专业能力和资金优势，不断丰富融资渠道，创新综合金融服务，加大直接融资投资力度，持续巩固固收投资优势，通过债券投资，满足国家重点领域和重大项目及中小微企业融资需求。二是积极探索业务新增长点。发挥后发优势，通过加大布局权益市场，促进多层次资本市场健康发展；以债权、股权等多种方式，丰富企业融资形式与渠道；基于境内市场业务，探索跨境投资业务，跨市场寻找优质标的，助力中资企业发展。　　据了解，北银理财携手中债估值中心合作发布的“中债-北银理财绿色发展风险平价指数”（BOBWM GRID）通过风险平价模型实现绿色发展股票资产和绿色债券资产的优化配置，为投资者进行绿色主题资产配置提供投资参考和业绩比较基准，旨在响应国家推动绿色发展，促进人与自然和谐共生的总体方略。　　北银理财携手中证指数公司联合发布的“中证北银理财北京科技领先指数”（BOB WM BJTIDE）则通过优选北京本地具有硬科技属性、科技领先的代表性上市公司，为全球投资者投资北京科创企业提供全面、均衡、长期可持续的参照体系，旨在助推科技支撑高质量发展，创新引领高科技浪潮。　　拥抱财富新战略加快助推全行转型　　当前，北京银行零售转型全方位提速，持续夯实新零售战略体系，打造“伴您一生”的银行。北京银行以数字化转型为统领，持续打造以客户体验和价值创造为基础的新零售战略体系，零售银行业务规模与盈利贡献持续提升，业务结构不断优化，财富管理业务快速发展，数字化、智能化、一体化、多场景的智能银行生态体系加速构建，品牌特色不断强化，转型步伐进一步加快。　　北银理财相关负责人介绍，公司成立后将持续加强与北京银行的协同发展。一方面，积极与相关部门联动，根据客户投资需求，加强产品创新研发，制定销售规划，拓展优质资产，为全行战略转型创造综合贡献。另一方面，加强与其他子公司交流，通过产品合作、客群触达、资产组织等多角度充分赋能资管业务，实现竞合发展。　　北银理财将充分发挥集团优势，聚焦客户需求，强化数字赋能，加强风险防控，拥抱“大财富管理”时代，大力发展普惠财富金融，积极参与养老第三支柱建设，提升“GBIC2”一体化服务能力和客户全生命周期财富管理服务能力，为北京银行打造基于客户体验和价值创造的新零售战略、基于价值增值的财富管理体系和资产管理体系贡献力量。

金融界2022-12-23

汇丰晋信丰宁三个月定开债券宣布已于2022年12月19日提前结束募集

维护基金份额持有人利益，做好投资管理和风险控制工作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，汇丰晋信丰宁三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同、招募说明书、份额发售公告等文件的相关约定，结合该基金实际募集情况，经与基金托管人浙商银行股份有限公司协商一致，基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司决定提前结束该基金的募集，募集截止日提前至2022年12月19日，即该基金最后一个募集日为2022年12月19日，自2022年12月20日(含当日)起，基金不再接受投资者的认购申请。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-20

李礼辉：金融创新呼唤监管创新，应建立数字化金融监管综合系统

三家数字银行的做法归纳认为，通过大数据风险控制技术，解决银行与客户之间信息不对称的问题，实现风险可承担；通过线上化业务模式，解决人工服务成本高的问题；通过新型系统架构，实现高弹性、低试错成本，优化成本结构；通过互联网产品设计，快速应对市场诉求；通过数字化精细运营，覆盖小微企业成长全周期；通过数字化精准营销，提高小微企业融资便利性。　　目前，三家数字银行的不良率保持在1％~1.2％。风险成本覆盖率多在260％以上，最高的超过了400％，核心的风险管控指标完全能达到监管机构的要求。　　“我们还是需要通过数字化的技术来对现在的流程、系统进行一些彻底的改造。这样才能解决小微企业融资难的问题，实现真正的普惠金融。”李礼辉说道。　　产业金融创新如何支持和促进现代产业体系的建设？　　党的二十大报告提出到2035年要建成现代化经济体系和现代化产业体系，产业金融必须服务于实体经济。　　在被问及产业金融创新如何支持和促进现代产业体系的建设时，李礼辉首先对产业的概念演化及分类进行了阐述，他表示，“产业”概念一般是指经济属性趋同、技术关联紧密、产出规模化的市场主体活动的集合。在数字经济时代，数据成为新型生产要素，数字技术成为新兴生产力，产业被全新定义。　　目前所说的数字化产业大致可以分为：第一大类是传统产业的数字化，包括应用数字技术和数据资源迭代升级后的新制造、新基建、新能源、新材料、新农业、新商业等。第二大类是数字化产业，包括深度应用数字技术的软件开发业、数据资源开发业、人工智能开发业、生物技术开发业、数字产品制造业、信息技术服务业等。第三大类是公共行业的产业化，包括实现技术创新和制度创新的绿色低碳产业、医疗康养产业、教育培训产业、文化创意产业等。　　李礼辉对三大新产业做了分析和研究，并认为这些新产业有两个突出的新特征：　　一是在供需关系中，市场信息更趋于对称，技术信息更趋于不对称。基于智能化网络和数据挖掘技术，市场上供给和需求的信息越来越透明。市场信息更趋于对称，有利于提升全社会资源配置的效率。在技术信息领域，一方面是分布式协作模式下的底层软件开源，另一方面是区块链确权认证技术下的专利产权保护。开源软件可以共享，但应用范围有限。技术信息更趋于不对称，总体上有利于鼓励创新。但是在地缘政治格局中，逆全球化的核心技术封锁，势必增加全球经济的技术创新成本，并导致非市场化的恶性竞争。　　二是在产业链上，区域竞争可能更多些，链际合作可以更多些。早些年发生的日本家电制造业向我国的转移，近些年发生的我国劳动密集型产业向越南等国的转移，主要是由生产成本和经营利润因素驱动的。数字经济时代，由于市场供需信息趋于对称，国际物流布局调整周期缩短，加上地缘政治因素，产业链上的区域竞争将更加直接，更容易引发产业的跨国转移，导致全球产业链供应链的重构。我国的优势是先进的基础设施和完整的产业链供应链，主动扩大国内不同产业链之间的链际合作，有利于降低企业的生产成本，保护本土产业链；有利于提高全要素生产率，增强区域竞争力。　　李礼辉表示：“中国的优势是先进的基础设施、完整的产业链、供应链。所以我们应该主动扩大不同产业链之间的链接合作，这有利于降低企业的生产成本，保护本土产业链，有利于提高全要素的生产率，增强区域的竞争力。” 　　数字经济时代，金融本源必须传承，金融服务则必须创新。金融行业在服务实体经济时，数量很重要，但质量更重要。要做好这个事情，需要财政跟金融共同发力，需要数字化创新赋能增效。李礼辉提出了三点建议：　　首先，坚持积极的财政政策。与其他国家和经济体对比，中国的经济结构更完整因而有更强的伸缩韧性，供给侧产能远高于本土需求因而有更多的腾挪余地。因此有条件实施更加积极的财政政策。例如，适度扩大财政赤字率，短周期内财政赤字率可以提高到4-5％；增加长期国债和专项债的发行，募集资金用于重大项目投资，亦可用于置换地方政府的债务，激活地方政府的财务动能；在数年内保持减税降费政策的持续性，扶持企业特别是中小微企业度过难关，恢复活力。　　第二，坚持审慎的金融原则。保持适当的社会融资规模，平稳增加金融投放，进一步优化融资结构。支持国家的关键项目建设，支持国企投资和民间投资，增加对中小微企业的信贷投放。需要注意的是，金融资源配置与财政资源配置的区别是存贷硬性平衡、期限适度错配、借贷必须偿还。因此，即使是在稳经济促增长阶段，也应坚持审慎的金融原则，避免大水漫灌造成无效信贷投放，产生新的不良资产。　　第三，金融工具数字化和协同化。例如，提升供应链金融的数字化水平，应用人工智能、区块链、5G网络等技术，构建能够无缝链接供给、需求、物流和金融的供应链平台，扩展供应链的信用传递，实现货物计量、运输、储存的实时实地监控和专用设备安装、运行、产出的实时实地监测，实现供应链、资金链、保险链的一体化，从而降低供应链整体的融资风险，降低供应链内企业的融资成本，提高金融服务效率。又如，银行保险共建产业金融服务平台，以产业为龙头，以企业为中心，商业银行和保险公司共享信息。再如，建立数字资产市场平台，搭建沟通技术信息供给方与需求方的桥梁。　　数字化时代如何实现高效的金融监管？　　李礼辉表示，数字化技术创新正在改变金融服务模式，逐渐形成交互、交叉、交集的金融新业态。　　“比如我们一直在提的数字化的供应链金融平台，可以将金融机构、核心企业、供应链上下游企业、物流企业以及海关、税务、商检、外汇管理等行政机构纳入多方协作架构，形成互联互通互信的生态圈，为企业提供配套的融资、保险、结算等金融服务和外汇管理审核、国际贸易账款监管、对外支付税务备案等公共服务。” 　　李礼辉又以目前正在建设数字资产市场为例进行论证。未来的数字资产市场既包括数字化的金融资产，也包括资产化的专利数据、著作数据；既有所有权的交易，又有收益权的交易。将形成一个资产所有者、投资者、产权登记、产权认证、金融中介、监管机构、税务机构、仲裁机构等多方交集的复杂架构。　　对此，他提出了两点建议：　　一是应该建立数字化金融监管综合系统。这个系统由金融监管部门共建共享，能够覆盖所有的金融机构，能够穿透不同的金融市场和金融业务，共享多方监管数据，执行一致性的合规标准，实现金融监管全流程、全方位的智能化，超越流程复杂、耗费资源的现场监管，降低监管成本和被监管成本。　　二是应该打破制度性数据孤岛。目前的问题是，涉及企业的信用数据，分散在金融监管部门、金融机构、工商行政管理、税务、海关等不同的局域系统中，开放共享的水平不高，影响公共数据资源的价值发现。应该通过立法和行政指令的方式，改变公共数据的“行政部门所有制”。国家应该建立标准统一的公共统计制度，建立集中统一的公共数据库，建立互联共享的公共数据应用系统，形成能够支持数字经济发展的基础设施。　　这些公共数据的挖掘有很大的经济意义，应该充分挖掘公共数据，将数据挖掘结果用于宏观经济管理和规划，用于供给侧和需求侧的结构性改革，用于产业链的布局和流程改进，用于城市智能管理系统；同时可以将数据挖掘结果用于扶持企业的生产和经营，用于生产商的产品和服务优化，用于经销商的采购和物流优化。　　对于天津港保税区怎么样发展数字经济，李礼辉从通过数字化技术创新的角度提出了建议。　　李礼辉表示，天津港保税区作为京津冀经济圈对外开放的重要门户，拥有区位优势、税赋优势、人才优势和资本优势，应该抓住数字化的机遇，谋划建设数字金融中心，提高再产业金融领域的地位。

金融界2022-12-19

Mysteel黑色市场周度观察：钢价持续上涨的叙事逻辑分析

库销售随行就市，不追高，做足存货和资金风险控制。螺纹：上周随着物流改善，螺纹去库降幅超预期，宏观预期下盘面继续拉涨，现货成交从上上周的日均14万增到日均15万吨/日，期现套和终端拿货均有增加：远月持续拉涨后带动现货价格跟涨。但目前西南地区库存已经累库，随着本周央国企轧账结束表需降幅或较大，螺纹库存或重新累库，供需情况较为利空，短期现货价格将迎来回调。但在刺激经济的宏观预期被证伪前，05合约回调后有望继续冲高，重点关注盘面持仓情况反映的市场交易情绪边际变化。再次提示，远月预期终归将回归现实，春节后现货端仍将面临由房地产尚未企稳带来的建筑行业钢材需求疲弱的风险：预计一季度螺纹库存累库幅度与速度将高于往年同期。建议商家近期轮库销售随行就市，不追高；冬储采用后结算模式。热卷：上周热卷产量已连续三周增加，之前检修的钢厂均已复产。预计本月热卷产量高位徘徊，但本周BGMG整周检修，预计产量将下降3-4万吨至308万吨/周；钢厂即期亏损维持在150-200元/吨，未有进一步扩大；从下游订单和年底赶工的情况看，需求仍能维持，较难看到产量大幅下降。随着防疫政策优化，制造业年底赶工情况较多；加上近期价格上涨，下游汽车和家电等订单排产已经排到明年2月份。下游刚需补库导致热卷需求依然有所支撑。目前热卷基本面尚可，本周供给下降快于需求下降，同时考虑强预期犹在，预计价格偏强运行。铁矿：上周青岛港PB粉价格先跌后涨，均价820元/吨，较上上周上涨25元/吨。上周周初由于钢厂亏损扩大，原料补库需求放缓，矿价呈现高位回落趋势。但国内防疫政策优化后，下游需求略有反弹，市场对节后需求预期改善，钢价上涨带动矿价止跌跟涨。本周工地陆续开始扎帐，需求呈现季节性回落的概率较大。并且近期钢厂进口矿库存可用天数持续回升，进口矿配比持续下降，预计本周铁矿石港口成交量放缓，但大跌仍需看到钢厂大规模减产发生。双焦：上上周焦炭第三轮提涨落地后，上周价格未继续上行，但焦炭价格上涨预期仍较强：1.上周Mysteel调研247家钢厂铁水日均产量上涨1.72万吨至222.88万吨，铁水增产导致焦炭需求上升。2. 防疫政策优化后，物流恢复，原料到货情况改善，钢厂焦炭库存开始节前累库。3. 成材价格近日保持上涨势头，钢厂亏损收窄，对成本上涨的抵触情绪有所减弱。但钢厂仍未全面扭亏为盈，双焦价格上行空间或有限。焦煤方面，受焦企利润修复、产量回升影响，焦煤需求增加，价格上涨预期较强。供应端，临近年底部分煤矿因全年任务完成已开始减产，炼焦煤供应边际收缩。在需强供弱背景下，叠加物流改善，煤矿订单增加销售较好，预计本周焦煤偏强运行。废钢：上周随着钢厂利润小幅修复，叠加当下处冬储行情，废钢价格继续上行。得益于钢价上涨，上周电炉谷电利润修复至微利，产量微幅回升（Mysteel调研的85家独立电弧炉产能利用率周环比微增0.87%至52.2%）；由于今年电炉利润不稳定，部分地区电炉在完成今年的产量目标后，近期已开始停产：元旦后电炉产量将季节性明显回落。虽然当下钢厂离冬储目标尚有距离，但Mysteel调研的61家钢厂近四周废钢库存上涨缓慢（上周周环比仅增5.7万吨）。部分地区电炉虽已停产，但短期内依旧保持收废，叠加当前废钢性价比明显高于铁水，短期内废钢价格仍有支撑。注：文中*号分别代表以下规格的月均价格（除废钢外均为含税价格）：螺纹：上海螺纹 HRB400E20mm 热卷：上海 Q235B：4.75*1500*C. 铁矿：青岛港 PB 粉（车板含税湿吨价格）废钢：张家港重废（厚度≥6mm）焦炭：日照港准一级出库焦煤：临汾低硫主焦 2022大宗商品年报出炉在即！欢迎抢鲜品读！报告聚焦钢材、煤焦、铁矿石、不锈钢新材料、铁合金、废钢、有色金属、建筑材料、农产品等9大品种，由上海钢联100多位资深分析师倾力打造，深度剖析100余条细分产业链长周期数据，囊括行业热点、宏观政策等全方位解读，涵盖价格价差、成本利润、产能产量、库存、资源流向、区域供需平衡、市场竞争格局等基本面分析…… 点击链接了解更多：点击查看

我的钢铁网2022-12-19

银行｜扩需求，稳风险

仍将维持较强力度，而工具结构优化、地方风险控制要求下预计地方专项债发行节奏上较今年更加平稳。　　2）货币政策精准有力，相比于上年，本次货币政策定调在保持流动性合理充裕的基础上更加强调“精准”，预计货币政策将继续呈现总量政策温和、结构支持加码的特点。总体而言，宏观政策在整体延续“稳增长”的基础上，同时突出结构调优，有望为银行业营造更为友好的经营环境。　　▍行业政策：聚焦薄弱环节和重点领域。　　产行业政策与银行信贷投向直接映射，会议继续强调“引导金融机构加大对小微企业、科技创新、绿色发展等领域支持力度”、“狠抓传统产业改造升级和战略性新兴产业培育壮大，着力补强产业链薄弱环节”，预计普惠小微、科创、绿色、高端制造业等仍将是下阶段监管重点引导信贷投放方向。此外关注两个重点领域，基建地产有望助力“稳增长”：　　1）基建，“通过政府投资和政策激励有效带动全社会投资，加快实施‘十四五’重大工程，加强区域间基础设施联通。政策性金融要加大对符合国家发展规划重大项目的融资支持”，预计2023年基建相关政策性工具仍将加码；　　2）房地产，相较于上年表述更加积极，在“着力扩大国内需求”中重点提及“支持住房改善”，此外还有“满足行业合理融资需求”、“支持刚性和改善性住房需求”等表述，有助于房地产行业供给端和需求端的共同修复。整体而言，基建地产政策的积极定调有望为银行业增量资产投放提供有力支撑。　　▍风险防范：强调防范化解房地产和地方债务重大经济金融风险。　　会议新闻通稿设专门段落阐述“有效防范化解重大经济金融风险”，对于市场关注的房地产和地方隐性债务，均有重点表述：　　1）房地产，除延续前期政策多次提及的“保交楼、保民生、保稳定”表述外，提出“有效防范化解优质头部房企风险，改善资产负债状况，同时要坚决依法打击违法犯罪行为”，预计规范经营的房企，尤其是优质头部房企有望得到更多政策支持，整体看房地产行业系统性风险可控。　　2）地方债务，要求“防范化解地方政府债务风险，坚决遏制增量、化解存量”，此外财政政策表述时亦提及“保障财政可持续和地方政府债务风险可控”，隐债长效化解机制方向明确。　　▍风险因素：　　宏观经济增速大幅下滑；银行资产质量超预期恶化。　　▍投资策略：　　中央经济工作会议定调坚持“稳字当头、稳中求进”，各项政策部署精准有力，此外房地产等重点领域风险化解更为积极。对于银行投资而言，政策有望为银行业营造更为友好的经营环境，信用需求逐步恢复的同时，信用风险预期也得到改善。个股投资可把握两条主线：1）资产质量主线，基于“预期”的快变量维度，选择地产业务敞口高、前期估值大幅回落的招商银行、平安银行和兴业银行；基于“财务”的慢变量维度，可关注资产质量拐点已至而估值尚未反映的品种；2）业绩增长主线，可关注估值具备性价比、业绩增长快的区域性银行。

金融界2022-12-19

东海证券前总裁收证监局警示函，11月末刚离任

务未进行有效隔离；二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。　　上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号）第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第三十四条的规定。　　二、2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条的规定。　　殷建华作为东海证券股份有限公司时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任，许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任。　　江苏证监局决定，对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。对殷建华、许晓明分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　据东海证券2022年11月28日公告，殷建华因个人原因，辞去公司职工代表董事、公司总裁、首席信息官，将新任命杨明为公司执行委员会主任（总裁）。

金融界2022-12-16

嘉实30天持有期中短债债券基金提前结束募集

维护基金份额持有人利益，做好投资管理和风险控制工作，根据有关规定，本基金管理人嘉实基金管理有限公司与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定提前结束本基金的募集，募集截止日提前至2022年12月19日止，即本基金最后一个募集日为2022年12月19日，并自2022年12月20日（含当日）起不再接受认购申请。招募书显示，该基金的投资目标是力争在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提下，重点投资中短期债券，实现超越业绩比较基准的投资收益。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金业绩比较基准：中债综合财富（1年以下）指数收益率*40%+中债综合财富（1-3年）指数收益率*50%+银行活期存款利率（税后）*10%。中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数成份券包含除资产支持证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的债券，是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数，能较好的反映本基金的投资范围、投资策略，较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-16

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