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中国进出口银行辽宁省分行处长被警告，对租金保理业务交易背景审查不尽职
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行为，对此负有直接管理责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，国家金融监督管理总局大连监管局对中国进出口银行辽宁分行的处长李丽莉作出了责令改正，给予警告的行政处罚决定。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-25
华融资产管理公司大连市分公司被罚50万元，因通过不适当的转让方式掩盖风险
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被责令改正，并罚款五十万元。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对华融大连分公司罚款五十万元。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
华融资产管理公司大连市分公司被责令改正，罚款五十万元，因通过不适当的转让方式掩盖风险
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被责令改正，并罚款五十万元。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对华融大连分公司罚款五十万元。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
进出口银行辽宁省分行被责令改正并罚35万，租金保理业务交易背景审查不尽职
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职，被责令改正，并处以罚款。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对进出口银行辽宁分行罚款三十五万元。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
进出口银行辽宁省分行被罚35万元，租金保理业务交易背景审查不尽职
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职，被责令改正，并处以罚款。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对进出口银行辽宁分行罚款三十五万元。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
华融资产大连市分公司被罚款50万元，严重违反审慎经营规则
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慎经营规则，被处以行政处罚。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对华融大连分公司罚款五十万元。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
华融资产管理公司高级经理被责令改正，对非金债权真实性尽职调查不充分
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任，被监管机关作出行政处罚。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十八条，国家金融监督管理总局大连监管局对华融资产管理公司的高级经理张波责令改正，给予警告。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
大连农商银行被责令改正，警告并罚款，因管理不善导致许可证遗失
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许可证遗失，违反了相关法规。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《银行保险机构许可证管理办法》第十八条，国家金融监督管理总局大连监管局对大连农商银行罚款一万元。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
金融界2023-09-25
大连农商银行被责令改正并罚60万元，因贷款“三查”不到位及案件迟报
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监管机关依法进行了行政处罚。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对大连农商银行作出责令改正，并处罚款六十万元的决定。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-25
光大银行大连分行被责令改正罚款90万元，因贷后管理不到位
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位等三项违法违规行为被处罚。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，国家金融监督管理总局大连监管局对光大银行大连分行作出责令改正，罚款九十万元的处罚决定。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-25

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